可转债转换协议（2024）2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME可转债转换协议（2024）本合同目录一览第一条：定义与解释1.1合同主体1.2可转债转换协议1.3转换权利1.4转换价格1.5转换期限1.6转换比例1.7转换申请1.8转换结果1.9转换终止第二条：转换条件2.1持有可转债2.2符合转换条件2.3遵守相关法律法规2.4满足转换比例要求2.5履行合同义务第三条：转换过程3.1提交转换申请3.2转换申请审核3.3确认转换结果3.4发行新股份3.5注销可转债3.6变更股东名册3.7办理股权登记第四条：转换价格调整4.1调整条件4.2调整方式4.3价格调整公告4.4调整生效时间第五条：转换期限5.1转换起始日期5.2转换结束日期5.3提前结束或延长条件5.4通知义务第六条：转换比例确定6.1比例计算方法6.2比例调整条件6.3比例调整方式6.4比例确定公告第七条：转换申请撤销与恢复7.1撤销条件7.2撤销申请提交7.3撤销处理流程7.4恢复转换申请第八条：违约责任8.1违约情形8.2违约责任承担8.3违约赔偿方式8.4违约解决途径第九条：争议解决9.1争议范围9.2协商解决9.3调解解决9.4仲裁解决9.5法律适用第十条：合同的生效、变更与终止10.1合同生效条件10.2合同生效时间10.3合同变更条件10.4合同变更程序10.5合同终止条件10.6合同终止后的处理第十一条：保密条款11.1保密内容11.2保密义务11.3保密期限11.4泄露后果第十二条：法律、法规适用12.1适用法律法规12.2法律法规冲突解决12.3法律法规变更影响第十三条：其他条款13.1通知与送达13.2合同的附件13.3合同的补充协议13.4合同的解除第十四条：合同的签署14.1签署主体14.2签署形式14.3签署地点14.4签署时间第一部分：合同如下：第一条：定义与解释1.1合同主体1.2可转债转换协议1.3转换权利转换权利是指甲方作为可转债持有人在满足转换条件的情况下，按照约定的转换价格和比例将其持有的可转债转换为公司股票的权利。1.4转换价格转换价格是指甲方将其持有的可转债转换为公司股票时，每份可转债可以按照的股价。1.5转换期限转换期限是指甲方可以行使转换权利的时间范围，自可转债发行之日起至约定的转换结束日期日止。1.6转换比例转换比例是指在转换期限内，每份可转债可以按照的比例转换为公司股票。1.7转换申请转换申请是指甲方按照约定的条件和程序，向乙方提出将其持有的可转债转换为公司股票的申请。1.8转换结果转换结果是指在满足转换条件的情况下，甲方持有的可转债按照约定比例转换为公司股票的结果。1.9转换终止转换终止是指在转换期限届满或者合同约定的其他终止条件满足时，甲方持有的可转债不再具备转换为公司股票的权利。第二条：转换条件2.1持有可转债甲方必须是合法持有可转债的持有人，且持有的可转债数量符合本合同的约定。2.2符合转换条件甲方在满足本合同约定的转换条件时，可以行使转换权利，将持有的可转债转换为公司股票。2.3遵守相关法律法规双方在履行本合同时，必须遵守中华人民共和国法律法规、证券监管部门的规定以及证券交易所的规则。2.4满足转换比例要求甲方在转换可转债为公司股票时，必须按照约定的转换比例进行转换。2.5履行合同义务双方必须按照本合同的约定履行各自的义务，包括但不限于按时足额支付转换价格、办理股权登记等。第三条：转换过程3.1提交转换申请甲方在满足转换条件的情况下，应当按照约定的时间和方式向乙方提交转换申请。3.2转换申请审核乙方收到甲方的转换申请后，应当按照约定的程序进行审核，确认甲方的转换资格和转换比例。3.3确认转换结果乙方在审核通过后，应当及时向甲方确认转换结果，并将新发行的股票交付甲方。3.4发行新股份乙方应当按照约定的条件和程序，向甲方发行新股份，以完成可转债到股票的转换。3.5注销可转债乙方在确认转换结果后，应当按照约定的程序注销甲方持有的可转债。3.6变更股东名册乙方在完成股票发行和可转债注销后，应当及时变更股东名册，记载甲方作为新股东的身份。3.7办理股权登记乙方应当按照约定的程序和时间，为甲方办理股权登记手续，确保甲方享有相应的股东权益。第四条：转换价格调整4.1调整条件本合同约定条件下，如遇股价变动或其他调整因素，可转债的转换价格可以进行调整。4.2调整方式转换价格的调整方式可以采取固定调整、比例调整或其他双方约定的方式。4.3价格调整公告乙方应当在调整转换价格前，及时向市场公告价格调整的相关信息。4.4调整生效时间转换价格调整自公告之日起生效，适用于后续的转换申请。第五条：转换期限5.1转换起始日期本合同约定的转换起始日期为可转债发行之次日。5.2转换结束日期本合同约定的转换结束日期为可转债到期日。5.3提前结束或延长条件本合同约定的转换期限可以根据双方约定的条件提前结束或延长。5.4通知义务双方应当在转换期限变更时，及时互相通知，并按照约定的程序进行处理。第八条：违约责任8.1违约情形甲方违反本合同的约定，未能按照约定的条件和程序行使转换权利的，构成违约。8.2违约责任承担甲方违约的，乙方有权要求甲方支付违约金，违约金的具体数额按照双方约定的标准计算。8.3违约赔偿方式甲方违约给乙方造成损失的，乙方有权要求甲方赔偿损失，赔偿方式可以采取支付赔偿金、恢复原状等。8.4违约解决途径双方因履行本合同发生纠纷的，可以先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第九条：争议解决9.1争议范围本合同履行过程中发生的争议，包括但不限于合同的效力、履行、解释、终止等。9.2协商解决双方在发生争议时，应通过友好协商的方式解决。9.3调解解决协商不成的，可以寻求第三方调解，调解不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。9.4仲裁解决双方可以约定仲裁条款，如双方同意将争议提交仲裁机构仲裁。9.5法律适用本合同争议的解决适用中华人民共和国法律。第十条：合同的生效、变更与终止10.1合同生效条件本合同自双方签字或者盖章之日起生效。10.2合同生效时间本合同自签字或者盖章之日起生效。10.3合同变更条件本合同的变更必须经双方协商一致，并采取书面形式。10.4合同变更程序合同变更应当由双方签署变更协议，并按照约定的程序进行。10.5合同终止条件本合同在履行期限届满或者双方约定的终止条件满足时终止。10.6合同终止后的处理合同终止后，双方应当根据合同约定和相关法律法规的规定，处理合同终止后的相关事宜。第十一条：保密条款11.1保密内容双方在履行本合同过程中接触到的商业秘密、技术秘密、个人信息等，均应予以保密。11.2保密义务双方对保密内容负有持续的保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。11.3保密期限保密义务的期限自本合同终止之日起计算，期限为五年。11.4泄露后果如果一方泄露了保密信息，泄露方应承担违约责任，并赔偿因此给守约方造成的损失。第十二条：法律、法规适用12.1适用法律法规本合同的履行适用中华人民共和国法律法规，法律法规另有规定的，从其规定。12.2法律法规冲突解决如果本合同的约定与法律法规冲突，以法律法规为准。12.3法律法规变更影响如果法律法规的变更影响到本合同的履行，双方应按照变更后的法律法规履行合同。第十三条：其他条款13.1通知与送达双方应当按照本合同约定的联系方式，及时通知对方合同履行过程中的重要事项。13.2合同的附件本合同的附件为本合同的组成部分，与具有同等效力。13.3合同的补充协议本合同的补充协议应当采用书面形式，经双方签署后生效。13.4合同的解除双方可以在合同约定的条件下解除本合同，解除应当采取书面形式。第十四条：合同的签署14.1签署主体本合同的签署主体为甲方和乙方。14.2签署形式本合同应当采用书面形式，并由双方签字或者盖章。14.3签署地点本合同的签署地点为双方约定的地点。14.4签署时间本合同的签署时间为双方约定的一致时间。第二部分：第三方介入后的修正第一条：第三方概念界定1.1第三方定义第三方是指本合同之外的自然人、法人或其他组织，不包括甲乙双方及其关联方。1.2第三方角色第三方在本合同中可能扮演中介方、评估方、结算方或其他协助履行合同的角色。第二条：第三方介入条件2.1中介方介入当甲乙双方约定需要中介方提供服务时，中介方可以根据本合同的约定介入合同履行过程。2.2评估方介入当甲乙双方约定需要评估方对可转债转换价值进行评估时，评估方可以根据本合同的约定介入。2.3结算方介入当甲乙双方约定需要结算方协助完成股票发行和可转债注销时，结算方可以根据本合同的约定介入。第三条：第三方责任限额3.1第三方责任第三方在本合同项下的责任限于其承诺的服务范围和合同约定的职责。3.2责任限制第三方对甲乙双方不承担因履行辅助义务而产生的直接损失责任。3.3责任赔偿第三方因故意或过失造成甲乙双方损失的，应承担相应的赔偿责任，赔偿金额不超过其报酬总额。第四条：第三方权利义务4.1履行义务第三方应按照本合同的约定和甲乙双方的指示，及时、准确地履行其职责。4.2保密义务第三方对在履行本合同过程中获得的甲乙双方的商业秘密、技术秘密等保密信息，负有保密义务。4.3独立性第三方在履行本合同过程中应保持独立性，不受甲乙双方的不当影响。第五条：第三方介入后的合同变更5.1合同变更当甲乙双方同意第三方介入时，本合同的相关条款可以根据第三方的工作内容和职责进行必要的变更。5.2变更程序合同变更应当由甲乙双方协商一致，并采取书面形式，经第三方确认后生效。第六条：第三方介入后的争议解决6.1第三方调解当甲乙双方发生争议时，第三方可以作为调解方介入，协助解决争议。6.2第三方裁决如果第三方作为裁决方介入，其裁决结果对甲乙双方具有约束力，除非甲乙双方达成书面一致意见。第七条：第三方的退出7.1第三方退出的条件第三方在履行完本合同约定的义务或甲乙双方同意第三方退出时，可以终止其介入。7.2第三方退出的程序第三方退出本合同应提前通知甲乙双方，并按照约定的程序进行交接和后续处理。第八条：第三方介入的附加条款8.1额外条款根据本合同的履行需要，甲乙双方可以与第三方协商确定额外的条款，作为本合同的附件。8.2条款效力附件条款与本合同具有同等效力，甲乙双方和第三方均应遵守。第九条：第三方与其他各方的关系9.1第三方与甲乙双方的关系第三方作为合同的辅助履行方，不改变甲乙双方之间的合同关系。9.2第三方与关联方的关系第三方在本合同中的职责和义务不对甲乙双方的关联方产生约束力。第十条：第三方介入的例外10.1例外情况如果第三方未能按照本合同约定履行其职责，甲乙双方有权解除合同，并追究第三方的违约责任。10.2例外处理甲乙双方在处理第三方未履行职责的例外情况时，应遵循公平、合理的原则。第十一条：第三方介入的告知义务11.1告知义务甲乙双方在合同履行过程中，应将第三方的介入情况及时告知对方。11.2告知内容告知内容包括第三方的工作进展、职责履行情况以及合同变更情况等。第十二条：第三方介入的合同终止12.1终止条件当第三方履行完本合同约定的义务或者甲乙双方同意终止第三方介入时，本合同中关于第三方的条款终止。12.2终止后果第三方终止介入后，甲乙双方应按照本合同约定处理后续事宜。第十三条：第三方介入的违约处理13.1违约情形第三方未能履行本合同约定的义务或者违反合同条款的，构成违约。13.2违约处理甲乙双方有权要求第三方承担违约责任，并赔偿因此造成的损失。第十四条：第三方介入的适用法律14.1法律适用本合同中关于第三方介入的条款适用第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.可转债转换协议（主合同）2.第三方服务协议3.评估报告4.股票发行计划5.可转债注销申请书6.股权登记申请书7.转换价格调整方案8.转换申请表格9.转换结果确认书10.违约金计算公式11.赔偿责任计算公式12.第三方责任限额确认书13.第三方服务范围确认书14.合同变更协议15.合同解除协议16.保密协议17.争议解决协议18.第三方介入告知函19.第三方退出函20.违约行为及责任认定清单说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为1.1甲方未能按时足额支付转换价格1.2甲方未能按照约定的条件和程序行使转换权利1.3甲方未能履行保密义务，泄露商业秘密或技术秘密1.4甲方未能按照约定的时间、方式提交转换申请1.5乙方未能按时发行新股份，注销可转债1.6乙方未能履行保密义务，泄露商业秘密或技术秘密1.7乙方未能按照约定的时间、方式确认转换结果1.8第三方未能按照约定的时间、方式履行其职责1.9第三方未能履行保密义务，泄露商业秘密或技术秘密2.责任认定标准2.1甲方违约行为的责任认定标准2.1.1甲方未能按时足额支付转换价格，应按照约定的违约金计算公式支付违约金。2.1.2甲方未能按照约定的条件和程序行使转换权利，应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、承担赔偿责任等。2.2乙方违约行为的责任认定标准2.2.1乙方未能按时发行新股份，注销可转债，应按照约定的违约金计算公式支付违约金。2.2.2乙方未能按照约定的时间、方式确认转换结果，应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、承担赔偿责任等。2.3第三方违约行为的责任认定标准2.3.1第三方未能按照约定的时间、方式履行其职责，应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、承担赔偿责任等。2.3.2第三方未能履行保密义务，泄露商业秘密或技术秘密，应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、承担赔偿责任等。3.示例说明3.1假设甲方未能按照约定的条件和程序行使转换权利，根据合同约定，甲方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、承担赔偿责任等。具体违约金和赔偿责任应按照合同中约定的违约金计算公式和赔偿责任计算公式进行计算。3.2假设乙方未能按照约定的时间、方式确认转换结果，根据合同约定，乙方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、承担赔偿责任等。具体违约金和赔偿责任应按照合同中约定的违约金计算公式和赔偿责任计算公式进行计算。3.3假设第三方未能按照约定的时间、方式履行其职责，根据合同约定，第三方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、承担赔偿责任等。具体违约金和赔偿责任应按照合同中约定的违约金计算公式和赔偿责任计算公式进行计算。全文完。可转债转换协议（2024）2本合同目录一览第一条定义与术语1.1可转债转换协议1.2双方1.3可转债1.4转换权1.5转换价格1.6转换日期1.7转换比例第二条转换条件2.1持有可转债2.2遵守协议条款2.3满足转换条件第三条转换过程3.1提交转换申请3.2确认转换资格3.3办理转换手续3.4发放转换股份第四条转换股份的种类与数量4.1转换股份的种类4.2转换股份的数量第五条转换价格的调整5.1调整条件5.2调整方式第六条转换期限6.1转换起始日期6.2转换截止日期第七条权利与义务7.1双方的权利7.2双方义务第八条违约责任8.1违约情形8.2违约责任承担第九条争议解决9.1协商解决9.2调解解决9.3法律途径第十条合同的生效、变更与终止10.1合同生效条件10.2合同的变更10.3合同的终止第十一条保密条款11.1保密内容11.2保密期限11.3泄露后果第十二条法律适用与管辖12.1法律适用12.2管辖法院第十三条其他条款13.1通知与送达13.2合同附件13.3合同的修改与补充第十四条双方签字盖章14.1甲方签字盖章14.2乙方签字盖章14.3签字日期第一部分：合同如下：第一条定义与术语1.2甲方：指持有可转债的投资者。1.3可转债：指甲方向乙方发行的，具备在特定条件下转换为乙方普通股股票权利的债券。1.4转换权：指甲方按照本协议的约定，有权将其持有的可转债转换为乙方普通股股票的权利。1.5转换价格：指可转债转换为乙方普通股股票时，每股普通股股票的定价。1.6转换日期：指甲方行使转换权，将可转债转换为乙方普通股股票的日期。1.7转换比例：指每张可转债可转换为乙方普通股股票的数量。第二条转换条件2.1甲方须为合法持有可转债的投资者，且符合乙方的可转债转换条件。2.2甲方须在本协议约定的转换期间内提交转换申请。2.3甲方须遵守本协议的约定，履行相关转换手续。第三条转换过程3.1甲方应在转换期间内，向乙方提交可转债转换申请。3.2乙方应在收到甲方转换申请后，对甲方的转换资格进行确认。3.3乙方确认甲方转换资格后，应按照本协议的约定，为甲方办理可转债转换为普通股股票的手续。3.4乙方应在办理完毕转换手续后，向甲方发放相应的普通股股票。第四条转换股份的种类与数量4.1甲方转换所得的普通股股票，应为乙方普通股股票，具体股票种类、数量按照本协议的约定执行。4.2甲方转换所得的普通股股票数量，按照可转债的面值、转换比例以及转换价格计算。第五条转换价格的调整5.1若本协议约定的转换价格发生调整，乙方应提前通知甲方，并按照调整后的价格执行可转债的转换。5.2转换价格的调整，应遵循公平、合理的原则，并由双方协商确定。第六条转换期限6.1本协议约定的可转债转换期限为____年，自可转债发行之日起计算。6.2甲乙双方应在转换期限届满前，完成可转债的转换手续。第七条权利与义务7.1甲方有权按照本协议的约定，行使可转债的转换权。7.2甲方应按照乙方的要求，提供相关证件和资料，以便乙方确认甲方的转换资格。7.3乙方应按照本协议的约定，为甲方办理可转债的转换手续，并发放相应的普通股股票。7.4乙方应对甲方的个人信息和交易信息予以保密，不得泄露给第三方。7.5双方应共同努力，维护可转债市场的稳定，遵守相关法律法规，履行合同约定的义务。第八条违约责任8.1若甲方未按照本协议的约定行使转换权，或乙方未按照本协议的约定履行转换手续，构成违约。8.2违约方应向守约方支付违约金，违约金的具体金额由双方协商确定。8.3若违约行为给守约方造成损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。第九条争议解决9.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决。9.2若协商不成，任何一方均有权向乙方所在地的人民法院提起诉讼。9.3诉讼过程中，双方应继续履行本协议，除非法院作出停止履行的判决。第十条合同的生效、变更与终止10.1本协议自双方签字盖章之日起生效。10.2除非双方达成书面一致意见，否则本协议不得擅自变更或终止。第十一条保密条款11.1双方应对本协议的内容和签订过程予以保密，除非依法应当向监管机构报告外。11.2保密期限自本协议生效之日起计算，至本协议终止或履行完毕之日止。11.3任何一方泄露保密信息给第三方，造成对方损失的，泄露方应承担赔偿责任。第十二条法律适用与管辖12.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。12.2本协议的签订地为中华人民共和国_________省/市/自治区，任何与本协议有关的诉讼应在本协议签订地人民法院提起。第十三条其他条款13.1双方同意，本协议未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。13.2双方同意，本协议的任何通知和送达，均可以通过书面形式，邮寄或发送至对方指定的地址。13.3本协议的修改和补充，应由双方以书面形式签订，并经双方签字盖章生效。第十四条双方签字盖章14.1甲方（盖章）：____________14.2乙方（盖章）：____________14.3签字日期：____年__月__日第二部分：第三方介入后的修正鉴于本合同履行过程中可能涉及到第三方介入的情况，特对本合同进行如下修正：第一条第三方定义与界定1.1第三方：指在本合同履行过程中，除甲乙双方外，参与并影响本合同履行的一方或多方。第三方包括但不限于中介方、监管机构、税务机关、司法机关等。1.2第三方介入：指第三方根据法律、法规、政策或本合同的约定，参与本合同的履行、监督、调解或裁决等过程。第二条第三方介入的情形2.1第三方介入的情形包括但不限于：（1）监管机构对甲乙双方的交易进行审查或调查；（2）税务机关对甲乙双方的税务事项进行审计或核查；（3）司法机关对甲乙双方的纠纷进行调解、仲裁或判决；（4）中介方为甲乙双方提供服务，如财务顾问、律师等；（5）其他根据法律、法规、政策或本合同约定，第三方有权介入的情形。第三条第三方责任3.1第三方应依法行使职权，公正、公平、公开地参与本合同的履行、监督、调解或裁决等过程。3.2第三方在介入过程中，如需披露甲乙双方的保密信息，应事先取得甲乙双方的书面同意，并遵守相关保密规定。3.3第三方不得利用介入本合同的便利，侵害甲乙双方的合法权益。第四条第三方责任限额4.1第三方对甲乙双方的责任限额，应根据第三方介入的情形、性质、后果及本合同的约定确定。4.2第三方在履行职权过程中，如因故意或过失造成甲乙双方损失的，第三方应承担相应的赔偿责任。4.3第三方对甲乙双方的责任限额，不应超过第三方介入行为所涉及的金额或权益。第五条甲乙方的权利与义务5.1甲方应按照本合同约定，行使转换权，并履行相关义务。5.2乙方应按照本合同约定，为甲方办理可转债的转换手续，并发放相应的普通股股票。5.3甲乙双方应积极配合第三方的介入，提供必要的文件和资料，并遵守第三方的决定。5.4甲乙双方应对第三方介入过程中获悉的保密信息予以保密，不得泄露给第三方。第六条第三方介入后的争议解决6.1甲乙双方在第三方介入过程中发生的争议，应通过友好协商解决。6.2若协商不成，任何一方均有权向乙方所在地的人民法院提起诉讼。6.3诉讼过程中，甲乙双方应继续履行本合同，除非法院作出停止履行的判决。第七条第三方介入后的合同生效、变更与终止7.1本合同自双方签字盖章之日起生效。7.2除非甲乙双方达成书面一致意见，否则本合同不得擅自变更或终止。第八条第三方介入后的保密条款8.1甲乙双方应对本合同的内容和签订过程予以保密，除非依法应当向监管机构报告外。8.2保密期限自本合同生效之日起计算，至本合同终止或履行完毕之日止。8.3任何一方泄露保密信息给第三方，造成对方损失的，泄露方应承担赔偿责任。第九条第三方介入后的法律适用与管辖9.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。9.2本合同的签订地为中华人民共和国_________省/市/自治区，任