2024年企业股权融资合同2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年企业股权融资合同本合同目录一览第一条：股权融资概述1.1：融资主体1.2：股权比例1.3：融资金额第二条：股权融资方式2.1：增发新股2.2：老股转让2.3：优先股发行第三条：融资用途3.1：投资项目概述3.2：资金使用计划3.3：预期效益分析第四条：股权融资时间4.1：融资启动时间4.2：融资截止时间4.3：融资分期安排第五条：股权融资价格5.1：发行价格5.2：定价依据5.3：价格调整机制第六条：股权融资条件6.1：融资方条件6.2：投资方条件6.3：合同生效条件第七条：股权融资协议主体7.1：融资方义务7.2：投资方义务7.3：违约责任第八条：股权融资的交割与履行8.1：股权交割程序8.2：资金支付方式8.3：合同履行监督第九条：股权融资的信息披露9.1：信息披露义务人9.2：披露内容与方式9.3：披露时间要求第十条：股权融资的风险与控制10.1：风险评估10.2：风险控制措施10.3：风险应对机制第十一条：股权融资的终止与解除11.1：合同终止条件11.2：合同解除程序11.3：终止或解除后的处理第十二条：争议解决方式12.1：协商解决12.2：调解程序12.3：仲裁或诉讼第十三条：合同的生效、修改与终止13.1：合同生效条件13.2：合同修改程序13.3：合同终止条件第十四条：其他条款14.1：合同的解释权14.2：合同的适用法律14.3：合同的附件说明第一部分：合同如下：第一条：股权融资概述1.1：融资主体1.2：股权比例1.3：融资金额本次融资金额为万元人民币，投资方应按照约定的时间和方式向融资方支付。第二条：股权融资方式2.1：增发新股融资方通过增发新股的方式，向投资方募集资金。投资方按照约定认缴新增注册资本，并获得相应的股权。2.2：老股转让本次股权融资不涉及老股转让。2.3：优先股发行本次股权融资不涉及优先股发行。第三条：融资用途3.1：投资项目概述融资方拟将本次融资所获资金主要用于项目的投资与开发。3.2：资金使用计划融资方应制定资金使用计划，明确资金的具体用途、使用时间表及预期效果，并定期向投资方报告资金使用情况。3.3：预期效益分析融资方应提供项目预期效益的分析报告，包括预计投资回报率、盈利水平和风险评估等。第四条：股权融资时间4.1：融资启动时间融资方应在投资方确认投资意向后，及时启动融资程序。4.2：融资截止时间融资方应确保在约定的截止时间前完成融资。4.3：融资分期安排本次股权融资一次性完成，不涉及分期安排。第五条：股权融资价格5.1：发行价格本次股权融资的发行价格确定为每股元人民币。5.2：定价依据发行价格的确定依据包括融资方估值、行业平均市盈率、公司业绩等因素。5.3：价格调整机制本次股权融资不设价格调整机制。第六条：股权融资条件6.1：融资方条件6.2：投资方条件投资方应具备投资能力，并认同融资方的经营理念和发展前景。6.3：合同生效条件本合同自投资方签署确认后生效，融资方应在合同生效后按照约定完成股权交割和资金支付。第八条：股权融资的交割与履行8.1：股权交割程序融资方应在合同生效后，按照约定向投资方发行新股，完成股权交割。8.2：资金支付方式投资方应按照约定，将融资金额支付给融资方。8.3：合同履行监督双方应共同监督合同的履行，确保各项条款得到落实。第九条：股权融资的信息披露9.1：信息披露义务人融资方为信息披露义务人，应履行信息披露义务。9.2：披露内容与方式融资方应通过指定的信息披露渠道，披露融资相关的重大信息。9.3：披露时间要求融资方应在规定的时间内向投资方披露相关信息。第十条：股权融资的风险与控制10.1：风险评估双方应对融资过程中的潜在风险进行评估，并采取相应的措施进行防范。10.2：风险控制措施双方应共同制定风险控制措施，以降低融资过程中的风险。10.3：风险应对机制双方应建立风险应对机制，以便在出现风险时能够及时应对。第十一条：股权融资的终止与解除11.1：合同终止条件合同终止的条件如下：（1）双方协商一致解除合同；（2）发生不可抗力事件，导致合同无法履行；（3）其他约定的终止条件。11.2：合同解除程序（1）双方协商一致；（2）签订解除协议；（3）按照约定处理后续事项。11.3：终止或解除后的处理合同终止或解除后，双方应按照约定处理与融资相关的事项，包括但不限于返还投资方的投资款项、处理股权等。第十二条：争议解决方式12.1：协商解决双方应通过协商解决合同履行过程中的争议。12.2：调解程序如协商不成，双方可申请第三方调解，调解结果具有法律效力。12.3：仲裁或诉讼如调解不成，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼，或提交仲裁机构进行仲裁。第十三条：合同的生效、修改与终止13.1：合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。13.2：合同修改程序合同的修改应由双方协商一致，并签订书面修改协议。13.3：合同终止条件合同的终止条件详见第十一条。第十四条：其他条款14.1：合同的解释权本合同的解释权归双方共同所有。14.2：合同的适用法律本合同适用中华人民共和国法律。14.3：合同的附件说明本合同附件包括：融资方营业执照复印件、投资方投资证明等。第二部分：第三方介入后的修正第一条：第三方介入的情形1.1：中介方介入本合同中介方的介入是为了协助甲乙方完成股权融资交易，中介方应具备合法的经营资格和专业的业务能力。1.2：其他第三方介入除中介方外，其他第三方介入包括但不限于审计机构、评估机构、法律顾问等，其目的是为了保证交易的公正、合法和顺利进行。第二条：第三方的主要职责2.1：中介方的职责中介方负责提供融资信息、搭建融资平台、协助双方进行谈判、签订合同等。2.2：其他第三方的职责其他第三方分别负责审计、评估、法律咨询等工作，以确保股权融资的合法性和公正性。第三条：第三方的权利与义务3.1：中介方的权利与义务中介方有权获得约定的服务费用，有义务提供真实、准确、完整的融资信息，并保密甲乙方的商业秘密。3.2：其他第三方的权利与义务其他第三方有权获得约定的服务费用，有义务提供真实、准确、完整的审计、评估、法律咨询等服务。第四条：第三方的责任限额4.1：中介方的责任限额中介方就其履行中介服务过程中因故意或者过失给甲乙方造成损失的，应承担相应的赔偿责任，但赔偿金额不得超过中介服务费的3倍。4.2：其他第三方的责任限额其他第三方就其提供服务过程中因故意或者过失给甲乙方造成损失的，应承担相应的赔偿责任，但赔偿金额不得超过其服务费的3倍。第五条：第三方与甲乙方的关系5.1：中介方与甲乙方的关系中介方是甲乙方的代理人，代理甲乙方完成股权融资交易。5.2：其他第三方与甲乙方的关系其他第三方是甲乙方的委托人，受甲乙方委托完成审计、评估、法律咨询等工作。第六条：第三方介入的程序6.1：中介方介入程序中介方的介入应在甲乙方同意的情况下进行，中介方应按照甲乙方的要求提供服务。6.2：其他第三方介入程序其他第三方的介入应在甲乙方同意的情况下进行，其他第三方应按照甲乙方的要求提供服务。第七条：第三方介入的终止7.1：中介方终止介入中介方的终止介入应由甲乙方共同决定，并签订书面终止协议。7.2：其他第三方终止介入其他第三方的终止介入应由甲乙方共同决定，并签订书面终止协议。第八条：第三方介入的违约处理8.1：中介方违约处理中介方如违反本合同的约定，甲乙方有权要求中介方承担违约责任，并赔偿因此造成的损失。8.2：其他第三方违约处理其他第三方如违反本合同的约定，甲乙方有权要求其他第三方承担违约责任，并赔偿因此造成的损失。第九条：第三方介入的争议解决9.1：中介方争议解决中介方与甲乙方之间的争议，应通过协商解决，协商不成时，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼，或提交仲裁机构进行仲裁。9.2：其他第三方争议解决其他第三方与甲乙方之间的争议，应通过协商解决，协商不成时，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼，或提交仲裁机构进行仲裁。第十条：本修正条款的效力本修正条款与原合同具有同等效力，本修正条款的解释权归甲乙方共同所有。第十一条：本修正条款的适用法律本修正条款适用中华人民共和国法律。第十二条：本修正条款的附件说明本修正条款的附件包括：中介方、其他第三方的资质证明、服务协议等。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：融资方营业执照复印件附件二：投资方投资证明附件三：中介方资质证明附件四：中介服务协议附件五：审计机构资质证明附件六：审计报告附件七：评估机构资质证明附件八：评估报告附件九：法律顾问资质证明附件十：法律意见书附件十一：融资方估值报告附件十二：融资方业绩报告附件十三：投资方投资计划书附件十四：融资方资金使用计划附件十五：风险评估报告1.融资方营业执照复印件：应提供最新的营业执照复印件，证明融资方的合法经营地位。2.投资方投资证明：应提供投资方的投资证明文件，证明投资方的投资能力。3.中介方资质证明：应提供中介方的资质证明文件，证明中介方的合法经营资格和专业能力。4.中介服务协议：应明确中介方的服务内容、服务费用、责任限制等。5.审计机构资质证明：应提供审计机构的资质证明文件，证明审计机构的合法经营资格和专业能力。6.审计报告：应提供融资方的财务审计报告，证明融资方的财务状况和盈利能力。7.评估机构资质证明：应提供评估机构的资质证明文件，证明评估机构的合法经营资格和专业能力。8.评估报告：应提供融资方的资产评估报告，证明融资方的资产价值和盈利能力。9.法律顾问资质证明：应提供法律顾问的资质证明文件，证明法律顾问的合法经营资格和专业能力。10.法律意见书：应提供法律顾问对股权融资交易的法律意见，确保交易的合法性。11.融资方估值报告：应提供融资方的估值报告，证明融资方的市场价值和投资价值。12.融资方业绩报告：应提供融资方的业绩报告，证明融资方的经营状况和盈利能力。13.投资方投资计划书：应提供投资方的投资计划书，明确投资方的投资目的和投资策略。14.融资方资金使用计划：应提供融资方的资金使用计划，明确资金的具体用途和时间表。说明二：违约行为及责任认定：1.融资方未按照约定时间完成股权交割。2.融资方未按照约定使用融资金额。3.投资方未按照约定时间支付投资款项。4.中介方未按照约定提供服务。5.审计机构、评估机构、法律顾问等第三方未按照约定提供服务。违约的责任认定标准如下：1.违约方应承担违约责任，赔偿对方因此造成的损失。2.违约方的赔偿金额不得超过合同金额的10%。3.违约方应承担因违约产生的其他费用，如律师费、诉讼费等。示例说明：若融资方未按照约定时间完成股权交割，视为违约。投资方有权要求融资方承担违约责任，包括但不限于赔偿因延迟交割产生的利息损失，并要求融资方支付违约金。若投资方未按照约定时间支付投资款项，视为违约。融资方有权要求投资方承担违约责任，包括但不限于赔偿因延迟付款产生的利息损失，并要求投资方支付违约金。中介方、审计机构、评估机构、法律顾问等第三方未按照约定提供服务的，应承担相应的违约责任，赔偿对方因此造成的损失。全文完。2024年企业股权融资合同2本合同目录一览第一条股权融资的基本情况1.1融资主体1.2投资主体1.3融资规模1.4融资用途第二条股权比例与估值2.1股权比例2.2企业估值2.3估值调整机制第三条股权转让与稀释3.1股权转让3.2股权稀释3.3优先购买权第四条投资方的权利与义务4.1资金投入4.2信息查询权4.3重大决策参与权4.4优先购买权第五条融资企业的义务与责任5.1信息披露5.2财务报告5.3合规经营5.4股权转让限制第六条违约责任6.1融资企业违约6.2投资方违约6.3违约赔偿第七条争议解决7.1争议解决方式7.2仲裁机构7.3法律适用第八条合同的生效、变更与终止8.1合同生效条件8.2合同变更8.3合同终止第九条保密条款9.1保密内容9.2泄露后果9.3保密期限第十条强制性条款10.1强制性规定10.2法律风险10.3合规检查第十一条税收条款11.1税收承担11.2税收优惠11.3税务申报第十二条审计与评估12.1定期审计12.2特殊情况下审计12.3评估机构第十三条关联交易13.1关联交易定义13.2关联交易审批13.3关联交易披露第十四条其他条款14.1合同的附件14.2合同的修改14.3合同的解除第一部分：合同如下：第一条股权融资的基本情况1.3融资规模：本次融资总额为人民币____万元整（大写：____元整），其中，第一笔到账金额为人民币____万元整（大写：____元整）。1.4融资用途：甲方承诺本次融资所获得的资金将主要用于____、____、____等方面，以提升企业经营实力和核心竞争力。第二条股权比例与估值2.1股权比例：本次融资完成后，投资方将获得甲方____%的股权。2.2企业估值：甲方的企业估值为人民币____万元整（大写：____元整）。2.3估值调整机制：如因不可抗力等因素导致甲方经营业绩未达到预期目标，双方可协商对甲方的估值进行相应调整，具体调整办法由双方另行签订补充协议约定。第三条股权转让与稀释3.1股权转让：未经投资方书面同意，甲方不得向任何第三方转让部分或全部股权，投资方享有优先购买权。3.2股权稀释：如甲方进行后续融资或增资，投资方享有按持股比例优先认购的权利，以保证其持股比例不受稀释。3.3优先购买权：如甲方现有股东欲对外转让股权，投资方享有优先购买权。第四条投资方的权利与义务4.1资金投入：投资方应按照本合同约定的时间和金额向甲方支付融资款项。4.2信息查询权：投资方有权查阅甲方的财务报表、业务合同、知识产权等相关资料，以了解甲方的经营状况。4.3重大决策参与权：投资方有权参与甲方重大事项的决策，包括但不限于融资、投资、并购等。4.4优先购买权：如甲方现有股东欲对外转让股权，投资方有权按其持股比例优先购买。第五条融资企业的义务与责任5.1信息披露：甲方应如实向投资方披露其经营状况、财务状况、法律状况等相关信息。5.2财务报告：甲方应定期向投资方提供财务报告，包括但不限于利润表、资产负债表、现金流量表等。5.3合规经营：甲方应依法合规经营，确保企业经营活动不违反国家法律法规。5.4股权转让限制：未经投资方书面同意，甲方不得将其持有的投资方股权转让给任何第三方。第六条违约责任6.1融资企业违约：如甲方违反本合同的约定，投资方有权要求甲方支付违约金，违约金金额为投资金额的____%。6.2投资方违约：如投资方违反本合同的约定，未能按时足额支付融资款项，甲方有权解除本合同，并要求投资方支付应付融资款项的____%作为违约金。6.3违约赔偿：因一方违约导致合同解除或造成对方损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。第七条争议解决7.1争议解决方式：双方因本合同履行发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。7.2仲裁机构：如双方约定通过仲裁解决争议，应提交至____仲裁委员会进行仲裁。7.3法律适用：本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。第八条合同的生效、变更与终止8.1合同生效条件：本合同自双方签字盖章之日起生效，同时构成双方之间关于股权融资的完整协议，取代了所有之前的口头或书面协议和谈判。8.2合同变更：合同的变更需要双方协商一致，并以书面形式签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。(1)双方协商一致解除；(2)投资方完全行使股权回购权；(3)融资企业完成股权回购；(4)法律、法规或政策要求终止；(5)发生不可抗力导致合同无法履行。第九条保密条款9.1保密内容：双方在合同履行过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等，均应予以保密。9.2泄露后果：如任何一方违反保密义务，导致对方遭受损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。9.3保密期限：双方的保密义务在本合同终止后继续有效，延续期限为____年。第十条强制性条款10.1强制性规定：双方应遵守国家法律法规，不得以任何方式违反或规避强制性规定。10.2法律风险：如本合同的任何条款与强制性规定冲突，该条款应被视为无效，但不影响其他条款的效力。10.3合规检查：双方应定期进行合规检查，确保合同的履行不违反相关法律法规。第十一条税收条款11.1税收承担：双方应按照法律规定承担相应的税收责任，包括但不限于所得税、增值税等。11.2税收优惠：如双方享有税收优惠政策，应依法申请享受，并相互提供必要的协助。11.3税务申报：双方应按时进行税务申报，并保存相关税务资料，以备税务机关查验。第十二条审计与评估12.1定期审计：甲方应定期接受投资方委托的审计机构进行财务审计，审计结果应提交给投资方。12.2特殊情况下审计：如投资方认为有必要进行特殊审计，甲方应予以配合。12.3评估机构：双方同意，如需要进行企业价值评估，应选择____评估机构进行。第十三条关联交易13.1关联交易定义：关联交易指甲方与投资方及其关联企业之间的交易。13.2关联交易审批：如甲方与投资方发生关联交易，应事先征得投资方的同意。13.3关联交易披露：甲方应在年度报告中披露关联交易的类型、金额及占比等信息。第十四条其他条款14.1合同的附件：本合同的附件包括____等，附件与本合同具有同等法律效力。14.2合同的修改：本合同的修改需双方协商一致，并以书面形式进行。14.3合同的解除：除非法律另有规定或双方另有约定，本合同一旦生效，不得单方面解除。如双方协商一致解除合同，应制定解除协议，并报原审批机关备案。第二部分：第三方介入后的修正第一章第三方概念与责任1.1第三方概念：第三方指除甲方和乙方之外的任何个人、企业或机构，包括中介机构、评估机构、审计机构等。1.2第三方责任：第三方在履行本合同过程中，应遵守相关法律法规，并按照约定履行其职责。1.3第三方权利：第三方根据本合同约定享有相应的权利，包括但不限于获取甲方经营状况、财务状况等信息。第二章第三方介入的额外条款2.1中介机构介入：如本合同履行过程中需要中介机构的协助，甲方和乙方应共同选定中介机构。中介机构的责任、权利和义务应在补充协议中明确。2.2评估机构介入：如需要对甲方进行价值评估，甲方和乙方应共同选定评估机构。评估机构的责任、权利和义务应在补充协议中明确。2.3审计机构介入：如需要对甲方进行财务审计，甲方和乙方应共同选定审计机构。审计机构的责任、权利和义务应在补充协议中明确。第三章第三方责任限额3.1第三方责任限额：第三方对甲方和乙方的责任限额应根据第三方介入的具体情形在补充协议中约定。限额可包括但不限于赔偿金额、赔偿范围等。3.2第三方责任限制：第三方在其职责范围内，对甲方和乙方的责任限制应予以明确。限制可包括但不限于第三方在履行合同过程中的行为规范、违约责任等。第四章第三方与其他各方的关系4.1第三方与甲方：第三方在履行本合同过程中，应保持独立性，不受甲方操控。甲方应尊重第三方的独立判断，不得干预第三方正常履行职责。4.2第三方与乙方：第三方在履行本合同过程中，应保持独立性，不受乙方操控。乙方应尊重第三方的独立判断，不得干预第三方正常履行职责。4.3第三方与其他各方：第三方在履行本合同过程中，应公平对待甲方、乙方及其他各方，不得偏袒任何一方。第五章第三方介入后的合同履行5.1第三方介入后的合同修改：如本合同履行过程中需要调整或修改，甲方、乙方和第三方应共同协商，并以书面形式签订补充协议。5.2第三方介入后的合同解除：如本合同履行过程中出现解除情形，甲方、乙方和第三方应共同协商，并签订解除协议。5.3第三方介入后的争议解决：如本合同履行过程中出现争议，甲方、乙方和第三方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第六章第三方介入的终止(1)完成约定职责；(2)双方协商一致解除；(3)发生不可抗力导致无法继续履行；(4)法律法规或政策要求终止。6.2第三方终止程序：第三方终止介入时，应向甲方和