阀门有限公司程序文件

XX阀门有限公司程序文件

（一）-文件控制程序

1、目的

本程序规定了对与质量管理体系有关的文件进行控制，以确保文件的充分和

适宜，并确保在质量管理体系运行中起重要作用的各个场所都可获得适用文件的

有关版本。

2、范围

本程序适用于与本公司质量管理体系有关的文件的控制的过程，包括电子媒

体文件和适当的外来文件。记录作为特殊类型的文件，其控制依照《质量记录控

制程序》的要求。

3、引用文件

3.1KK/C-02-2001质量记录控制程序

4、术语

5、职责

5.1人力资源部负责文件控制程序的归口管理；负责行政公文的制定、实施和归

口管理。

5.2质量检验部负责质量手册，程序文件和重要质量记录的归口管理。

5.3设计开发部负责技术类文件的制定、实施和归口管理。

5.4公司各部门负责本部门管理类文件的制定、实施和归口管理。

6、培训和资格

实施本程序的有关人员应接受本程序的培训。

7、程序

7.1文件的分类

7.1.1按文件级别划分包括：

a）质量手册（含质量方针和质量目标）。

b）程序文件（详见《质量手照》附录“程序文件目录”）。

c）为确保过程的有效策划、运行和控制所需要的文件。包括管理类文件（管理制

度、岗位职责、质量计划等）、技术类文件（工艺文件、操作规程、试验规程、

检验规程等）。

d）为质量管理体系有效运行提供证据所建立的各种记录。

7.1.2按文件来源划分包括：

a）公司内部文件，是由本公司制定的并在公司内执行的文件。

b）外来文件，是由上级公司或相关上级主管部门制定，并在本公司执行的文件，

包括与本公司质量管理

体系有关的标准、法律、法规、规章制度以及来自相关方的文件等。

7.1.3按文件的形式划分包括：

a）书面文件：质量手册、程序文件、第三层次文件等质量体系文件、外来文件及

记录、行政公文等文件可采用书面形式。

b）电子媒体文件：除会议记录、行政公文之外的文件也可以用电子媒体的形式。

7.2文件的编号

7.2.1行政公文的编号按公文编号的惯例进行。

7.2.2外来文件的编号保留其原编号及书号。

7.2.3非行政公文文件的编号

非行政公文文件的编号由汉语拼音字母和阿拉伯数字组成，其含义如下：

7.2.3.1文件的类别代号:

S-质量手册；C-程序文件；G-管理类文件；J-技术类文件

7.2.3.2发文部门代号

部门代号部门代号部门代号部门代号

设计开发部01生产设备部03销售经营部05四各部07

质量检验部02采购供应部04人力资源部06

7.3文件编写

7.3.1文件编写的职责

7.3.1.1质量手册由质量检验部负责组织编写。

7.3.1.2程序文件由归口管理部门负责编写。

7.3.1.3第三层次文件由各部门自行编写。

7.3.2文件编写格式

7.3.2.1行政公文的编写按公文编写的惯例进行。

7.3.2.2质量手册、程序文件的编写和格式参照GB/TL1的规定执行。

7.3.2.3其他非行政公文文件的编写格式可根据文件的特点，参照GB/TI.1的标

准化导则第一单元：标准的编制与表述规则第一部分：标准编写的基本规定。

7.4文件的审批、会签和发布

7.4.1文件在发布前，应由文件发布部门填写《文件审批表》，并由授权人员审

批。需要征求相关部门的意见，应履行会签手续。

7.4.2文件的审批、发布

7.4.2.1质量手册由管理者代表审核，总经理批准、发布。

7.4.2.2程序文件由管理者代表审核，总经理批准、发布。

7.4.2.3管理类文件由发文部门负责人审核，公司分管领导或授权人批准、发布。

7.4.2.4技术类文件由发文部门负责人审核，公司分管领导或授权人批准、发布。

7.4.3文件的审批、会签记录，由人力资源部保存。

7.5文件的标识

7.5.1现行有效文件的标识

7.5.1.1行政公文以红头文件为标识形式。

7.5.1.2非行政公文的标识形式包括：

a）书面文件以人力资源部加盖的“受控”印章和发放号数字印章为受控标识，无

受控标识的文件一律无效。

b）电子媒体文件以保存于本公司“文件管理系统”（以下简称DMS）服务器相应

目录内的文件为现行有效版本。

7.5.2人力资源部每年编制现行有效的电子媒体文件总目录，外来文件的发文部

门每年编制现行有效的外来文件总目录并报人力资源部备案。

7.6文件的发放

7.6.1电子媒体形式文件的发放

7.6.1.1电子媒体形式文件的发放，由人力资源部统一实施。

7.6.1.2发文部门将文件的审批记录，会同文件及存放该文件的软盘，一并提交

人力资源部，经确认、审核后，由人力资源部，在DMS中实施发放，并在DMS

中的“文件管理信息”中进行说明。

7.6.2书面文件的发放

7.6.2.1书面文件由人力资源部负责加盖“受控”印章，由发文部门负责加盖文

件发放号。

7.6.2.2发文部门将文件的审批记录会同带有发放号的文件，一并提交人力资源

部，经确认、审核后，由人力资源部加盖“受控”印章，由发文部门实施发放，

并制作文件发放记录。

7.6.2.3无电子媒体形式的书面文件需进行备案：

a）管理类文件由人力资源部备案；

b）技术类文件由设计开发部备案。

7.6.3应确保在文件使用的各场所，可获得适用文件的有关版本。

7.6.4文件的发放记录《文件发放登记表》由人力资源部保存。

7.7文件的更改

7.7.1文件需要修改时，由原发文部门凭《文件更改通知单》，对文件进行修改,

并说明原因。

7.7.2文件修改后的审核、批准由原审批部门或审批人进行。

7.7.3文件经大幅度修改或时隔三年，需更换版本。更换版本按本程序7.5、7.6

的规定执行。

7.7.4文件的修改/换版状态需在文件上注明。版次以英文大写字母排序，修改

次以阿拉伯数字排列。

7.7.5每年结合管理评审对质量手册、程序文件进行评审。在体系运行中也可对

程序文件或作业文件通过内审等形式适时评审。经评审需对文件进行修改时，执

行本程序7.7的规定。

7.8文件的保存

7.8.1电子媒体文件由人力资源部负责保管，并每月一次进行备份。

7.8.2书面文件由各部门文件管理员负责管理，并编制《文件清单》，需存放于

安全、干燥通风的地方。

7.8.3文件不准私自外借。

7.9文件的作废和销毁

7.9.1作废/失效文件需及时从所有发放和使用场所撤出，防止作废/失效文件的

非预期使用。

7.9.2电子媒体文件的作废、销毁和留存

7.9.2.1电子媒体文件的作废、销毁和留存，由原发文部门填写《文件作废/销

毁/留存申请》，经授权人审枇后报人力资源部。

7.9.2.2作废的电子媒体文件的销毁，由人力资源部负责从DMS中删除，并在DMS

的“文件管理信息”中说明，需要留存的，由人力资源部将其转移至DMS服务器

中的“留存文件”目录内。

7.9.3书面文件的作废、销毁和留存，由原发文部门填写《文件作废/销毁/留存

申请》，经授权人审批后，由原发文部门实施作废、销毁；需要留存时，由留存

部门携带原文件至人力资源部加盖“留存”印章。

7.9.4《文件作废/销毁/留存申请》由人力资源部保存。

7.10外来文件的控制

7.10.1外来文件需经管理者代表审核、批准后方可引用/使用。

7.10.2外来文件的编号、标识、发放执行本程序7.2.2、7.5.2、7.6的规定。

7.10.3各专业部门负责跟踪、收集和识别相关法律法规和国家、行业、地方、

国际标准的最新版本并汇总到人力资源部。

7.10.4作为记录的外来文件执行《质量记录控制程序》。

7.11时效性文件的控制

7.11.1到对某一特定活动且期限不满半年的文件为时效性文件。

7.11.2时效性文件的特殊规定：

a）时效性文件以发放号为受控标识。

b）时效性文件过期之后可不收回，该文件自动失效/作废。

8、记录和表格

8.1文件总目录表

8.2文件审批表

8.3文件更改通知单

8.4文件发放登记表

8.5文件作废/销毁/留存申请

附加说明：

本程序由人力资源部编制并负责解释。

程序文件（二）

-质量记录控制程序

1、目的

对记录进行收集、标识、归档、贮存等活动的控制和管理，以保证提供产品

质量符合规定要求和质量体系有效运行的证据。

2、范围

本程序适用于质量体系所有相关的记录，包括来自供方的记录，以及电子媒

体、表格、文字、照片等形式的记录。

3、引用文件

3.1KK/G-06-04-2001档案管理制度

4、术语

5、职责

5.1质量检验部负责质量记录控制程序的归口管理；负责记录表式的登记、标识、

复印等管理工作。

5.2人力资源部负责制定《档案管理制度》；质量检验部负责列出重要记录栏目，

并具体负责归档管理。5.3各部门负责本部门记录的填报、检查、归档、销毁等

工作。

5.4各部门负责本部门记录的实施工作。

6、培训和资格

实施本程序的有关人员应接受本程序的培训。

7、程序

7.1记录的建立

7.1.1各有关部门根据质量体系运行中的实际情况，设计记录表式，经授权人审

批后，送质量检验部备案。

7.1.2质量检验部统一办理登记、编号、复印手续。

7.2记录的编号

7.2.1记录均应有统一的编号，编号规定如下：

7.3记录内容的填写

7.3.1记录必须真实反映质量体系的运行状况，填写时做到正确、清楚。

7.3.2记录必须按有关规定准时填写、送报。

7.3.3记录必须按规定格式填写，不得出现空项，不得随意涂改。

7.3.4记录必须有记录者签章，必要时需有检查审核人员的签章。

7.4记录内容的更正

记录在填写时若出现差错需要更正，应在差错的文字上划道横线，然后在合

适的地方填写正确文字；数据差错应划好横线并在更正处盖更正章或姓名章后，

再在横线上方填写正确数据。

7.5记录表式的修改及增删

7.5.1由于设备、仪表等发生改动或根据实际工作要求需要修改、增删记录表式,

必须填写《记录表式更变申请表》，并经本部门主管审批后，方可进行修改或增

删。

7.5.2将修改后或新增表式报质量检验部备案，删除的表式需到质量检验部撤

消。

7.6记录的收集、归档

7.6.1记录应定期由专人收集、保管，重要记录应移交质量检验部统一归档。

7.6.2质量检验部应设立《质量记录清单》，清单内应包括序号、编导、名称、

保存期限、保存地点等。

7.6.3人力资源部对移交来的记录按《档案管理制度》实施分类管理，并编出档

案索引号及归档清单。

7.7记录的贮存、保管和处理

7.7.1要注意保护好记录，以防破损、遗失和由于环境条件造成的损坏。

7.7.2记录的贮存超过保存期限，需要处理，由记录的保管的门填写《记录处理

审批单》，交部门主管审批，将过期的记录及时清理或销毁°

7.8在合同有要求时，记录可提供给顾客或其代表查阅。

7.9记录形式的修改执行本程序7.1的相应规定

8、记录和表格

8.1质量记录清单

8.2记录处理审批单

8.3记录表式更改申请表

附加说明：

本程序由质量检验部编制并负责解释。

程序文件（三）

-人力资源管理控制程序

1、目的

本程序规定了对从事影响产品质量工作员工的管理要求，确保公司员工具备

必要的能力，以满足公司生产和产品质量管理的要求。

2、范围

本程序适用于本公司人力资源管理。

3、引用文件

3.1KK/G-06-01-2001员工岗位职责

3.2KK/G-06-05-2001员工上岗证管理制度

4、术语

5、职责

5.1人力资源部负责人力资源的归口管理，对员工岗位能力、工作经历进行确认,

组织员工的教育、培训（生产设备部负贡组织特殊工种作业人员的教育培训）。

5.2人力资源部负责为质量体系配备合格的员工。

5.3总经理负责中层以上干部的配备、考核和培训审核。

6、培训和资格

、实施本程序的有关人员应接受本程序的培训。

7、程序

7.1员工岗位责任制定

人力资源部根据企业需求、岗位特点及相关法律法规制定《员工岗位职责》，

经总经理批准后，作为企业各类员工岗位职责。

7.2岗位配置

7.2.1人力资源部根据公司人力资源的需求进行招聘，并负责设定岗位、配置人

员。

7.2.2上岗员工应达到该岗位工作职责所规定的要求。

7.2.3上岗员工资格可采用本人提供书面证明材料，由人力资源部确认或参加岗

位培训考核。

7.2.4根据《员工上岗证管理制度》，员工上岗由人力资源部颁发上岗证。

7.2.5经确认不符合现岗位人力要求的员工，由人力资源部安排培训或辞退。

7.3教育、培训和考核

7.3.1教育培训内容包括岗位知识（业务理论），实际技能、质量知识、安全知

识等。

7.3.2各部门在十一月将下年度培训要求，填入《员工培训申请表》交人力资源

部，人力资源部汇总后根据公司发展要求，每年一月份制订《—年度培训计划》,

报总经理批准后组织实施。

7.3.3年度培训计划中未列入而需要特殊培训的，由需培训部门填写《计划外培

训申请表》，经总经理批准后，由人力资源部组织培训。

7.3.4员工培训形式有公司办班、外送就读、自学等。

7.3.4.1公司办班需填《培训办班登记表》，办理有关手续。

7.3.4.2员工外出培训需填《外出就读审批表》、办理有关手续。

7.3.5教育培训实施

7.3.5.1高层及中层管理人员培训按上级部门或业务主管部门安排进行。

7.3.5.2一般管理人员与专业技术人员以在岗研修为主（自学）。

7.3.5.3一般生产、服务人员以岗位知识培训为主。

7.3.5.4特殊工种人员的培训，由生产设备部负责，根据其专业标准进行。

7.3.5.5由质量检验部、人力资源部负责员工质量知识的培训、质量意识教育。

7.3.6教育培训结果评价

7.3.6.1公司办班考核结果填入《培训考核登记表》作为评定依据。

7.3.6.2外出培训以合格证书或成绩单等书面材料为认定依据。

7.3.6.3自学人员以毕业文凭、合格证书或单科结业证书为认定依据。

7.3.7教育培训记录

人力资源部收集、保管员工教育、培训、岗位能力、工作经历的适当记录，

并建立员工培训档案。

7.3.8考核

7.3.8.1根据《员工岗位职责》、员工实际业绩，每年对员工进行考核。

7.3.8.2高层及中层管理人员的考核由总经理负责。

7.3.8.3其他人员的考核由人力资源部负贡。

8、记录和表格

8.1员工培训申请表

8.2—年度培训计划

8.3计划外培训申请表

8.4培训办班登记表

8.5外出就读培训审批表

8.6培训考核登记表

附加说明：

本程序由人力资源部编制并负责解释

程序文件（四）

-设备控制程序

1、目的

本程序规定了对生产设备控制和维护保养过程的管理，以确保生产设备正常

运行，保持过程能力。

2、范围

本程序适用于本公司生产设备的控制和维护保养。

3、引用文件

3.1KK/G-03-04-2001设备管理制度

3.2KK/G-03-05-2001设备委外检修管理制度

3.3KK/G-06-10-2001基础设施和工作环境管理制度

3.4KK/G-03-03-2001安全生产管理制度

3.5KK/G-03-02-2001仓库管理制度

3.6KK/G-06-04-2001档案管理制度

4、术语

5、职责

5.1生产设咯部负责设咯等基础设施及其相关设施的归口管理工作。

5.2各生产车间负责设备的使用和维护。

5.3设计开发部负责技改项目中成套设备选型、竣工验收和将竣工后的设备移交

生产设备部。

5.4采购供应部负责设备和备件的采购。

6、培训和资格

实施本程序的有关人员应接受本程序的培训。

7、程序

7.1设备购置

生产设备的购置由生产设备部负责技术谈判，总经理批准后由采购供应部负

责采购过程。

7.2备品配件管理

7.2.1各车间维护和检修所需的备品配件，应向生产设备部提出申请，同时填写

《月份设备备件申购计划》。

7.2.2经生产设备部审核批准的备品配件，由采购供应部实施采购。

7.2.3采购的备品配件，由采购供应部按《仓库管理制度》验收入库，并负责保

管和发放。

7.3安装调试

7.3.1设备安装前应作外观检查，确认无外观缺陷后方可安装。安装和调试按有

关技术标准、范围进行。由生产设备部负责试车，试车验收合格后，应填写《设

备安装验收确认报告》，并移交车间。

7.3.2设备安装试车记录，应同时与设备随箱文件一起，按《设备管理制度》要

求入档。

7.3.3设备安装调试后，应建立《设备台帐》，一式两份，一份由生产设备部保

存，一份报人力资源部保存。

7.4设备检修

7.4.1根据设备运行现状，确定设备检修与否和检修内容。

7.4.2检修计划的编制和审批

7.4.2,1各车间根据设备运行情况，于每年十二月二十日前填写下年度《—车

间_年度检修计划表》，报生产设备部。

7.4.2.3生产设备部负责审核车间上报的检修计划并进行汇总，编制《—年度检

修计划汇总表》。经总工程师审核后，于每年十二月二十五E前，交采购供应部

联系委外检修。

7.4.3检修计划的委外施工，按《设备委外检修管理制度》执行。

7.4.4检修结束后，由生产设备部及检修单位对检修后的设备进行验收，并填写

《设备检修、验收记录表》，架存验收记录。

7.4.5对验收中发现问题的处理

7.4.5.1如在验收中发现问题，生产设备部应通知承修单位，在规定的期限内进

行重新修理，并由生产设备部组织再次验收。

7.4.5.2经验收还不合格，则按合同追究其违约责任。

7.5建筑物、工作场所和相关设施的管理

建筑物、工作场所和相关设施的管理，按《基础设施和工作环境管理制度》

执行。

7.6设备的日常使用和维护

各车间对设咯实行谁使用、谁负责日常维护保养的定人、定机管理制度，并按

《设备管理制度》执行。

7.7设备事故和故障管理

7.7.1发生故障后,应填写《设备故障报告单》，处理程序按《设备管理制度》、《安

全生产管理制度》执行。

7.7.2发生故障后，由车间组织修理，若车间无法修理，向生产设备部提出委外

修理，并按7.4.3、7.4.4、7.4.5执行。

7.8设备技术档案管理

设备技术档案的管理按《档案管理制度》执行。

8、记录和表格

8.1—月份设备备件申购计划

8.2设备安装验收确认报告

8.3设备台帐

8.4—车间—年度检修计划表

8.5_年度检修计划汇总表

8.6设备检修、验收记录表

8.7设备故障报告单

附加说明：

本程序由生产设备部编制并负责解释

程序文件（五）

-合同管理评审控制程序

1、目的

本程序规定了本公司对顾客的需求和期望得到充分理解的过程作出规定，并加

以实施和保持。

2、范围

本程序适用于对顾客要求的识别、对产品要求的评审。

3、引用文件

3.1KK/C-02-2001质量记录控制程序

4、术语

5、职责

5.1销售经营部负责识别顾客的需求与期望，组织有关部门对产品的需求进行评

审，并负责与顾客进行沟通。

5.2生产设备部参与对产品特性有特殊改变要求的销售合同的评审，评审产品的

生产能力和交货日期。

5.3设计开发部参与对新产品的需求的销售合同的评审，评审新产品的设计开发

能力。

5.4质量检验部参与对特殊合同的评审，评审产品的检测能力。

6、培训和资格

销售、业务人员应接受《合同法》及本程序的培训，持授双证方可上岗。

7、程序

7.1顾客需求的识别

7.1.1销售经营部业务人员通过与顾客以面谈、来电、传真、信函等方式进行的

交流活动，识别顾客对产品的需求与期望，根据顾客的订货要求，填写合同。

a）顾客明示的产品要求包括产品的质量要求及实际的性能、交付、价格等方面的

要求；

b）顾客没有明确要求，但规定或已知用途的要求；

c）顾客没有规定，但国家、行业强制性标准及法律规定的要求。

7.2常规合同的订立和特殊合同的评审

7.2.1在接受合同或订单之前，销售经营部应对顾客的特殊要求，组织相关部门

对合同的产品要求进行评审。评审应确保：

a）顾客的要求得到规定。

b）与以前表述不一致的合同或订单的要求已予以解决。

c）本公司有能力满足规定的要求。

7.2.2销售经营部在合同评审后，与顾客订立合同。

7.2.2,1合同的分类

a）常规合同：质量性能已有标准的产品合同。

b）特殊合同：常规合同以外的所有销售合同，如对产品质量特性有特殊改变要求

的合同和新产品需求合同。

7.2.2.2对于能现货供应的常规合同，由销售经营部业务员填写合同，确认产品

数量质量要求、交货同间、交货地点、产品价格等内容，并签名经主管领导审批

同意后，即视合同已成立，可按时供货。

7.2.2.3对于无现货供应的合同

a）若为常规合同，由销售经营部业务员填写合同，确认产品数量和质量要求、交

货时间、交货地点、产品价格等内容，并签名，经主管领导审批同意后，即可订

立销售合同。

b）若为对产品质量特性有特殊改变要求的合同，先由销售经营部业务员填写《特

殊合同评审表》，确认产品的数量和质量要求、产品价格等内容，然后交生产设

备部、质量检验部评审产品的生产交货能力和检测能力、供货能力，并在《特殊

合同评审表》上签字确认，然后由主管领导审批后，方可订立销售合同。

c）若为对新产品需求的合同，先由销售经营部业务员填写《特殊合同评审表》，

确认产品的数量和质量要求、产品价格等内容，然后交设计开发部、质量检验部

评审产品的生产开发和检测能力、供货能力，并在《特殊合同评审表》签字确认,

然后由主管领导审批后，方可订立销售合同。

7.2.3合同信息的处理

合同中需要安排生产的品种信息，在每周召开的经营例会中予以安排，并形成经

营例会纪要，将生产信息传递到相关部门。

7.3合同的修订

7.3.1销售合同的修订，由修订方提出，征得对方同意后方可修订。合同变更信

息的落实，按本程序7.2.3条款进行。

7.4销售经营部应每月对产品销售合同的执行情况，进行统计汇总，并建立《合

同履行情况报表》。

7.5合同的管理

7.5.1书面销售合同，正本由财务部归口管理，副本由销售经营部保管，并负责

保存，保存期为三年。

7.5.；所有与产品要求的确认和评审有关的记录，由销售经营部按《质量记录控

制程序》的规定，负责收集、分类、编号后装订成册，并妥善保管。

8、记录和表格

8.1特殊合同评审表

8.2合同履行情况报表

附加说明：

本程序由销售经营部编制并负责解释

程序文件（六）

-服务控制程序

1、目的

与顾客进行有效沟通，在规定有服务要求的情况下，提供优质服务，最大程度

地满足顾客的要求，通过服务，收集产品质量信息，掌握市场需求，改进产品质

量。

2、范围

本程序适用于本公司产品的销售服务工作。

3、引用文件

3.1KK/C-17-2001纠正和预防措施控制程序

4、术语

5、职责

5.1销售经营部负责本程序的归口管理，负责产品的销售服务及处理顾客的质量

投诉和质量索赔。

5.2设计开发部负责提供技术服务和技术确认。

6、培训和资格

实施本程序的有关人员应接受本程序的培训。

7、程序

7.1服务内容包括：向顾客提供产品样本、顾客走访、顾客座谈会、接受和处理

顾客来电来访等。

7.、2对有购买意向的顾客，销售经营部要向顾客介绍产品结构、性能、用途等，

提供产品的说明书等相关资料。

7.3顾客信息的收集、分析和处理

7.3.1顾客走访、顾客座谈会

由销售经营部组织和安排顾客走访活动，收集市场动态和顾客需求信息，并每

年召开一次顾客座谈会，听取顾客的意见与评价，并做好资料的整理汇总。

7.3.2顾客来电、来访的处理

销售经营部接受顾客的来电、来函和来访等，确认顾客信息或提出处理意见，

必要时填写《顾客信息反馈表》，将信息反馈到相关部门。

7.3.3当接到顾客投诉时，销售经营部填写《顾客信息反馈、处理表》，将信息

反馈到公司相关部门，必要时会同相关部门对顾客质量投诉进行现场确认；相关

部门在对顾客质量投诉确认后，将确认情况和处理意见填入《顾客信息反馈、处

理表》，返还给销售经营部。

7.3.4销售经营部将《顾客意见反馈、处理表》，报有关领导批准后，转发给相

关部门。

7.3.5执行情况应得到顾客的认同，对不能征得顾客认可的欠理情况，须有经营

副总经理的认可。7.3.6相关部门对确认的顾客反映的问题查明原因，按《纠正

和预防措施控制程序》执行。

7.4销售经营部负责顾客质量信息收集、流转、反馈工作。每季度对顾客信息进

行汇总，并形成《顾客信息汇总表》。

7.5《顾客信息汇总表》要传递到公司领导、采购供应部、生产设备部、质量检

验部、设计开发部。作为采购、生产、质量和设计改进的依据。

8、记录和表格

8.1顾客信息反馈、处理表（顾客信息反馈、处理表）

8.2顾客意见汇总表

附加说明：

本程序由销售经营部编制并负责解释。

程序文件（七）

-设计和开发控制程序

1、目的

对新产品设计和开发的全过程进行控制，确保新产品能满足用户的需求和期望、

有关法律和法规的要求。

2、范围

本程序适用于本公司新产品设计与开发过程的控制。

3、引用文件

4、术语

5、职责

5.1设计开发部根据本公司发展规划，确定新产品的设计和开发项目计划，并对

新产品设计和开发全过程进行控制。

5.2生产设备部负责提供新产品试制的必要条件和试制的生产时间。

5.3采购供应部负责提供新产品试制的毛坯、原材料、标准件、委外加工件。

6、培训和资格

实施本程序的有关人员应接受本程序的培训。

7、程序

7.1新产品设计和开发策划

7.1.1设计开发部在进行充分的文献检索以及必要的探索后，对新产品设计和开

发进行策划。

7.1.2新产品开发项目策划内容包括：

a）新产品图纸设计、过程编制、工装夹具设计制造、样机试制以及各阶段进行评

审、验证、确认的活动。

b）确定各阶段人员的职责和权限、进度要求和配合单位；

c）费源配置要求：如人员、设备、经费申请等及其他相关内容。

7.1.3设计和开发过程中不同部门之间的接口管理。

7.1.3.1设计和开发过程中涉及到公司内部不同部门的工作，按公司有关规定

（职责）执行，未明确或特定情况由总工程师组织协调。

7.1.3.2设计开发部负责开发过程中与用户的联系及信息传递。

7.1.4新产品设计和开发的策划，经设计开发部主管确认后，提出新产品开发申

请。

7.1.5当设计和开发策划需修改时，由项目设计人提出修改意见，并经设计开发

部主管批准后实施。

7.2设计和开发输入

7.2.1在对新产品进行充分的文献和市场调查后，由设计开发部主管给项目设计

人下达《新产品开发设计任务书》，并将其内容作为设计和开发的输入。

7.2.2新产品设计和开发输入的内容包括：

a）新产品主要指标、性能要求；

b）使用的法律、法规要求；

c）以前类似设计和开发提供的适用信息；

d）确定产品的安全性、适用性等至关重要的特性要求。

7.2.3《新产品开发设计任务书》由设计开发部主管审核，总工程师批准，以确

保输入是否是充分的和适宜的，并且是完整的、清楚的、不自相矛盾的。

7.3设计和开发输出

7.3.1设计人员根据《新产品开发设计任务书》，进行图纸设计、过程文件编制,

并形成输出文件，这些文件应能够对设计输入进行验证及满足设计输入要求，经

设计开发部主管批准后发布。

7.3.2设计开发输出的内容包括：

a）产品标准件采购信息；

b）产品图纸和指导生产活动的过程文件、过程装备；

C）产品验收标准；

d）产品安全和正常使用的说明书。

7.4设计和开发评审

7.4.1新产品在产品图纸设计完成后进行评审。

7.4.2评审内容包括：

a）产品的工艺性、经济性；

b）产品材料选用的合理性、经济性；

c）产品的可装配性、可维修性；

d）产品的标准化程度。

7.4.3评审资料应填入评审报告，形成记录，由项目组交档案室存档。

7.5设计和开发验证

新产品开发中的样机检测，由质量检验部组织进行检测，无能力完成的，委

外进行检测。检测结果形

成验证报告，作为设计开发的验证依据，并确保设计和开发输入中每一项性能、

指标都有相应的验证记录。

7.6设计和开发确认

7.6.1新产品开发确认采用新产品鉴（评）定方式进行。设计开发部负责编制鉴

（评）定资料，并组织鉴（评）定。

7.6.2鉴（评）定由总工程师主持，设计开发部、质量检验部、生产设备部、销售

经营部负责人参加，必要时邀请顾客代表参加。

7.6.3鉴（评）定结论作为确认的结果，设计开发部将鉴（评）定资料，送交档案室

归档。

7.6.4新产品设计开发通过鉴定或评定后，投入批量生产，由设计开发部向生产

设备部，书面移交新产品生产的图纸、过程文件及试验验收标准。

7.7设计和开发更改的控制

7.7.1设计开发需做更改时，项目负责人应提出设计更改申请和更改依据，设计

更改影响到最终质量时，要由总工程师组织进行评审并审批。

7.7.2设计和开发的更改，应正确识别和评估设计更改对产品毛坯、原材料、标

准件采购、生产制造过程、使用性能、安全性、可靠性等方面带来的影响。

7.7.3设计和开发更改的评审，还应包括评审更改对库存半成品、成品和已交付

产品所带来的影响。

8、记录和表格

8.1新产品开发设计任务书

8.2设计输入评审报告

8.3设计输出评审报告

8.4设计方案评审报告

8.5设计验证报告

8.6设计确认报告

8.7技术文件更改通知单

附加说明：

本程序由设计开发部编制并负责解释

程序文件（八）

-采购控制程序

1、目的

对采购的毛坯、原材料、标准件、委外加工件进行验证、贮存和维护，以确

保供方提供的产品满足最终产品规定的要求。

2、范围

本程序适用于对本公司采购过程的控制

3、引用文件

3.1KK/C-14-2001产品监视和测量控制程序

3.2KK/C-15-2001不合格品控制程序

3.3KK/C-02-2001质量记录控制程序

3.4KK/C-09-2001标识和可追溯性控制程序

3.5KK/G-03-02-2001仓库管理制度

4、术语

5、职责

5.1采购供应部负责采购控制程序的归口管理；负责在合同中规定供方提供产品

的责任，验证供方提供产品的品种、规格、数量。

5.2质量检验部负责供方提供产品的检验。

5.3生产设备部负责供方提供产品的评审，安排生产。

5.4毛坯库、原材料库、标准件库、半成品库，负责供方提供产品的贮存、搬运、

标识和防护。

6、培训和资格

实施本程序的有关人员应接受本程序的培训。

7、程序

7.1供方采购过程

7.1.1供方提供的毛坯、原材料、标准件、委外加工件，由采购供应部负责采购,

质量检验部进行检验或验证，并进行判别和处理。

7.1.2采购供应部根据生产计划，编制采购计划，经副总经理批准后进行采购。

7.1.3采购供应部每年对供方进行业绩评价，提出评价意见，报公司，供公司在

进行评价和选择供方作参考，并保存评价档案。

7.2供方采购信息

7.2.1供方采购信息通过采购文件的传递进行沟通，这些文件包括采购计划、

采购合同、技术标准和质量协议等。

7.2.2供方提供产品必须在合同中明确产品的名称、规格、数量、单价、等级、

交货期、包装和运输方式；明确产品质量要求和质量验收方式。

7.2.3对供方有质量管理体系及产品过程、设备等的要求时，应在采购合同中

明确。

7.3供方采购产品的验证

7.3.1采购供应部根据供方采购产品的清单，填写《报验单》，连同供方采购产

品的合格证、检验或试验报告，报质量检验部。

7.3.2质量检验部按《产品监视和测量控制程序》，对供方采购产品进行检验或

验证。

7.4供方采购产品的判别

7.4.1供方采购产品经检验或验证合格的，仓管员按《仓库管理制度》进行验收、

入库。

7.4.2供方采购产品经检验或验证不合格的，按《不合格品控制程序》进行。

7.4.3供方采购产品的检验或验证，必须按《质量记录控制程序》，做好原始记

录。

7.4.4质量检验部的检验或验证，不能免除供方提供合格产品的责任。

7.5供方采购产品的管理

7.5.1供方提供产品入库后，由仓管员按《标识和可追溯性控制程序》和《仓库

管理制度》，负责贮存、搬运、标识和防护。

7.5.2供方采购产品在发运过程中，发生损坏、丢失，由采购供应部报告供方，

并做好原始记录。

8、记录和表格

8.1采购计划单

8.2毛坯检验记录

8.3原材料检验记录

8.4标准件检验记录

8.5零件机械加工检验记录

8.6不合格品通知及处理单

8.7废品单

8.8入库单

附加说明：

本程序由采购供应部负责编制并解释

程序文件（九）

-标识和可追溯性控制程序

1、目的

本程序规定本公司标识的方式与管理要求，并对产品实施质量和售后服务跟踪

及追溯。

2、范围

本程序适用于对本公司产品在生产过程中的标识和追溯。

3、引用文件

KK/G-01-02-2003材料管理制度

4、术语

5、职责

5.1生产设备部负责产品标识和追溯程序的归口管理，并负责产品零件加工和产

品的部装、总装、试验标识以及产品生产过程中检验记录的管理。

5.2采购供应部负责产品毛坯、原材料、标准件、委外加工件的标识管理。

5.3质量检验部负责产品毛坯、原材料、标准件、委外加工件的检验记录管理，

供方检验记录、合格证书的管理。

5.4销售经营部负责编制生产计划，对每一批产品编制生产令号，负责成品的标

识管理。

6、培训和资格

实施本程序的有关人员应接受本程序的培训。

7、程序

7.1标识制定

每种物品都应根据不同的状态有其不同的标识，并且具有唯一性和可追溯性。

7.1.1检验状态标识

本公司检验状态分为：待检、已检合格、已检不合格、待欠理四种。各种状态

都有各自的标识区，不同状态的零件、成品应严格分区堆放，不得混放。

7.1.2产品毛坯的标识，由采购供应部负责管理并执行。阀体毛坯的标识内容包

括：压力、通径、材料、炉号等；闸盖、闸板毛坯的标识内容包括：材料、炉号

等。进入标识区的毛坯必须有标识卡，标识的内容有：名称、压力、通径、材质、

数量。

7.1.3原材料的标识，由采购供应部负责管理并执行，进入标识区的原材料必须

有标识卡，标识的内容有：名称、规格、材质、数量等。

7.1.4标准件的标识，由采购供应部负责管理并执行。进入标识区的标准件必须

有标识卡，标识的内容有：名称、规格、标准号、材质、数量等。

7.1.5委外加工零件的标识，由采购供应部负责管理并执行。进入标识区的委外

加工零件必须有标识卡，标识的内容有：名称、压力、通径、材质、数量等。

7.1.6生产过程中的零件的标识，由生产设备部负责管理，机械加工车间执行。

加工中的零件必须有作业工票（标识卡），标识的内容有：操作者、生产令、型

号规格、零件名称、材质、图号、工序号、数量等；进入标识区的零件必须有标

识H标识的内容有：名称、压力、通径、材质、数量等。

7.1.7装配过程中的零部件的标识，由生产设备部负责管理，装配车间执行。标

识的内容有部装、总装操作者的钢印。

7.1.8最终产品的标识，由生产设备部负责管理，装配车间执行。标识的内容有:

产品名称、型号规格、工作压力、通径、适用介质、工作温度、重量、生产厂、

商标、认证标志、生产令号、试验（强度和密封试验）操作者钢印。

7.2标识方法

7.2.1毛坯、原材料、标准件、委外加工件以标识卡作为标识。根据检验状态，

合格的开具入库单入库，仓管员填写台帐，填好标识卡，做好标识；不合格不予

入库，进入待处理区。

7.2.2加工的零件以《作业工票》作为标识方式，由操作者按规定内容填写，完

工后由检验员进行检验。已检验合格的开具入库单入库，进入半成品库；已检验

不合格的不予入库，进入不合格区；已检需返修、返工的进入待处理区。

7.2.3最终产品的标识方法

7.2.3.1最终产品采取在手轮上方固定铝合金铭牌的标识方法；

7.2.3.2最终产品在阀体的规定位置上有总装操作者、试验操作者和产品批号

（生产令号加序号）的钢印。

7.3标识管理

7.3.1标识用品由使用部门负责保管，需要采购时，由使用部门向采购供应部提

出请购申请，由采购供应部进行采购。

7.3.2质量检验部负责每季度抽查产品标识控制的执行情况，负责编制《产品标

识及检验状况标识检查表》做好抽查记录，并通报公司领导、生产设备部、采购

供应部、销售经营部。

7.4产品的可追溯性

7.4.1根据产品的批号及毛坯铸件上的炉号，可追溯到产品的毛坯、原材料、标

准件、委外加工零件、自行加工零件、试验的原始记录。

7.4.2产品生产过程的追溯，可根据《作业工票》记录、检验记录、产品上钢印，

追溯到加工、检验、部装、总装、试验操作者、生产时间。

8、记录和表格

8.1产品标识及检验状态标识检查表

8.2作业工票

8.3标识卡

附加说明：

本程序由生产设备部编制并负责解释。

程序文件（十）

-监视和测量装置控制程序

1、目的

本程序规定了监视和测量装置的购置、检定、标志的控制和管理，以保证在生产

过程中获得准确、可靠的检测数据，正确评定产品质量是否符合规定的要求。

2、范围

本程序适用于本公司监视和测量装置的控制和管理。

3、引用文件

3.1KK/G-02-01-2001计量器具现场抽查管理制度

3.2KK/G/02-02-2001计量器具使用、保养管理制度

4、术语

5、职责

5.1质量检验部为监视和测量装置控制程序的归口管理部门，负责监视和测量装

置的全过程管理。

5.2采购供应部负责监视和测量装置的采购工作。

5.3各车间负责监视和测量装置的领用、送检和维护工作。

5.4质量检验部负责监视和测量装置的委外检修和检定工作°

6、培训和资格

实施本程序的有关人员应接受本程序的培训。

7、程序

7.1监视和测量装置的申购、入库和领用。

7.1.1使用部门申购监视和测量装置必须向质量检验部申请，填写《计量器具申

购单》，由质量检验部对其选型、精度、量程等进行审核后交采购供应部采购。

7.1.2购进的监视和测量装置，由质量检验部负责对其外观、型号规格以及基础

资料进行验证，验证合格后，送具有资质的计量质量检测所（委外）进行检定，

检定合格后编号、入库。

7.1.3监视和测量装置的领用应填写《计量器具借用登记表》，领用人签字、部

门主管批准后，方可发货。

7.2监视和测量装置的管理

7.2.1质量检验部负责建立《计量器具台帐》，负责为每台计量器具建立《计量

器具履历卡》，进行全过程跟踪管理。

7.2.2质量检验部负责制定《计量器具周期检定计划表》，定期送检计量器具，

确保计量器具在有效期内使用。

7.2.3质量检验部负责编制《计量器具现场抽查管理制度》，定期对在使用的计

量器具进行抽查，检查计量器具在有效期内是否损坏、失准、失灵、失效，并做

好《在用计量器具抽查记录》。

7.2.4计量器具的使用、保养，执行《计量器具使用、保养管理制度》。

7.3监视和测量装置的检修、校验

7.3.1质量检验部负责定期委外送检计量器具，确保计量器具在有效期满之前进

行检修、校验，使巾量器具在有效期满之前进入一个新的有效期。

7.3.2当质量检验部定期抽查、当车间操作者在使用中，发现计量器具偏离校准

状态，应马上停止使用，由质量检验部委外，进行检修、校验，并对该计量器具

已经测量出的结果进行复检，重新进行评定，直至全部纠正。

7.3.3检修、校验合格的计量器具必须具有检定证书，检定证书上必须要有计量

检定单位的检定专用章。

7.3.4检修、校验的检定证书或检测报告由质量检验部保存。

7.3.5委外检修、校验的单位必须有相应的检修、校验资质。委外单位校验资质

证书复印件由质量检验部存放。

7.4监视和测量装置的报废管理

7.4.1监视和测量装置经检修后，如检定不合格应予报废，由质量检验部填写《报

废申请单》，经部门主管签字备案，在台帐上注明报废原因、日期，原始记录《计

量器具履历卡》抽出另行保存。

7.5监视和测量装置证书标志的管理

7.5.1委外检定合格的计量器具，质量检验部凭委外检定单位的检定证书，粘贴

上“合格证”标志。

7.5.2“合格证”标志应由质量检验部填写清楚，有效期必须注明截止年、月、

Bo

7.5.3“合格证”标志脱落、遗失、损坏等情况发生时，必须由质量检验部核对

检定证书后，重新填写“合格证”标志，计量器具贴上新的“合格证”标志后方

可使用。

7.5.4“合格证”过期的计量器具必须重新核定，合格后方可使用。

7.5.5“合格证”标志的填写、发放和使用必须由专人负责。

7.6监视和测量装置的编号管理和归档。

7.6.1计量器具经检定合格后，由质量检验部统一进行编号，编号用电刻笔刻在

计量器具上，并填写“计量器具履历卡”，建立“计量器具台帐”，进行跟踪管

理。

7.6.2计量器具的原始记录一一“计量器具履历卡”，检定证书、周期检定计划

表、抽查记录、定购合同、计量器具随机合格证书、说明书等资料，必须由专人

保管并及时归档。

7.6.3计量器具资料归档后，应进行登记、分类，以便于查戌。

7.6.4计量器具档案由质量检验部负责建档和管理。

7.6.5计量器具档案分为长期、短期两种：

a）长期：计量器具检定证书、履历卡、制造厂合格证书、说明书。

b）短期：周期检定计划、抽查记录（一般为一年）。

8、记录和表格

8.1计量器具申购单

8.2计量器具借用登记表

8.3计量器具台帐

8.4计量器具周期检定计划表

8.5在用计量器具抽查记录

8.6报废申请单

8.7计量器具履历卡

8.8合格证

附加说明：

本程序由质量检验部编制并负责解释

程序文件（十一）

-顾客满意度测量控制程序

1、目的

评价本公司的质量管理体系的有效性，识别可改进的机会。

2、范围

本程序适用于对顾客满意度的测量、评价和管理。

3、引用文件

3.1KK/C-17-2001纠正和预防措施控制程序。

4、术语

5、职责

5.1销售经营部组织顾客满意度测量和归口管理，并负责获取、汇总和传递顾客

满意度资料。

5.2生产设备部负责分析顾客数据，组织改进。

6、培训和资格

R施本程序的有关人员应接受本程序的培训。

7、程序

7.1确定测量的方式

7.1.1销售经营部通过顾客来访、顾客座谈会、顾客来电来访来进行顾客满意度

信息的获取记录。

7.1.2销售经营部每半年组织一次书面的顾客满意度测量。

7.1.3选择40%以上范围的公司顾客（直销或流通）作为本次调查对象，并确保

调查表的回收率达到80%以上。

7.2确定测量的内容

7.2.1测量前设计《顾客满意度测量表》，具体测量用户对公司产品的使用性能、

包装标识、售后服务和价格方面的满意情况。

7.2.2满意情况具体分为很满意、较满意、基本满意、不满意和很不满意5档，

并对应以10分、8分、6分、3分和0分在统计中区分计算。

7.3测量的统计和汇总分析

7.3.1销售经营部每年一次汇总顾客满意度的信息和回收的测量表，对内容不完

整的信息和测量表，以电话等方式进行了解，确保内容填写完整。

7.3.2以测量中的某测量项目的满意度满分值之和作为分母项（2测量项目满意

度满分值），该项目的满意度实际得分值之和作为分子项（工测量项目满意度得

分值），则满意度计算公式为C=2测量项目满意度得分值/2测量项目满意度满

分值X100%,由此计算出某测量项目和年度测量的顾客满意度。

7.3.3计算出各项测量项目和总体的顾客满意度，当满意度低于控制下限时，应

采用排列图或因果图进行统计分析。

7.3.4形成《顾客满意度调查汇总报告》，汇总报告要传递到公司领导、生产设

备部、质量检验部、设计开发部，以便相关部门按《纠正和预防措施控制程序》

进行改进。

8、记录和表格

8.1顾客满意度测量表

8.2顾客满意度测量汇总报告

附加说明：

本程序由销售经营部编制并负责解释。

程序文件（十二）

-质量管理体系内部审核控制程序

1、目的

本程序规定了本公司质量管理体系内部审核的计划、实施、报告及纠正措施的管

理要求，以确保质量体系运行的符合性和有效性。

2、范围

本程序适用于本公司质量体系内部审核活动。

3、引用文件

3.1KK/C-17-2001纠正和预防措施控制程序

4、术语

5、职责

5.1管理者代表组织和领导质量管理体系内部审核工作，任命审核组成员和组

长，赋予职权，签发审核报告。

5.2审核组长组织实施质量管理体系内部审核计划，并向管理者代表呈报审核工

作。

5.3质量检验部负责编制质量管理体系内部审核计划及审核活动的管理工作。

5.4各相关部门负责提供与本部门有关的资料，按《纠正和预防措施控制程序》,

落实纠正和预防措施。

6、培训和资格

内部审核员必须通过培训，考试合格，并由总经理任命。

7、程序

7.1质量管理体系内部审核方案的策划。

7.1.1质量管理体系内部审核方案的策划由质量检验部负责，根据公司内部各部

门质量活动的运行情况，及以往的审核情况规定审核频次、范围、时间、进度等。

7.1.2质量检验部制定年度质量管理体系内部审核计划，并呈报管理者代表批准

后具体实施。

7.2内审组组成

7.2.1根据质量管理体系内部审核计划，管理者代表委派具有内审员资格的人员

组成审核组，确定审核范围和目的。

7.2.2审核人员不能参加与本人有直接责任关系部门的审核，不审核自己从事的

活动。

7.3审核准备

7.3.1审核组长编制审核日程计划。

7.3.2审核组查阅有关文件和资料，编制《内部质量审核计划》，准备有关表式,

通知被审核部门。

7.4审核实施

7.4.1首次会议由审核组长主持召开，并要签到和记录。

7.4.2现场调查，审核员将所看到、听到的质量活动记录在案.发现有不符合规定

要求处，填写《不符合项整改通知及执行记录》。

7.4.3被审核部门在《不符合项整改通知及执行记录》上签字确认。

7.4.4审核组长根据审核记录编写审核报告。

7.4.5审核组与被审核部门交换意见，召开末次会议。由审核组长报告审核结果。

7.5审核报告

7.5.1由审核组长编写《内部质量审核报告》，并将审核报告呈报管理者代表审

核后，发至各受审核部门。审核报告应作为管理评审的依据之一。

7.5.2被审核部门在收到不合格项报告后，应分析原因，并按《纠正和预防措施

控制程序》制订纠正/预防措施，填入不合格项报告，并进行整改。

7.5.3进行跟踪复查，验证纠E/预防措施的有效性,并将有关资料归档。

7.5.4质量检验部的不合格项的纠正/预防措施，由管理者代表进行跟踪复查，

验证纠正/预防措施的有效性，并督促质量检验部将有关资料归档。

7.6质量管理体系内部审核的有关记录，由质量检验部负责保存。

8、记录和表格

8.1内部质量审核计划

8.2不符合项整改通知及执行记录

8.3内部质量审核报告

附加说明：

本程序由质量检验部编制并负责解释

程序文件（十三）

-过程的监视和测量控制程序

1、目的

本程序规定了对质量管理体系过程进行控制，以证实过程实现所策划的结果的能

力，确保产品符合顾客的要求。

2、范围

本程序适用于过程的监视和测量。

3、引用文件

略

4、术语

5、职责

5.1总经理负责质量方针、质量目标、体系策划、组织机构与职责、内部沟通过

程、管理评审过程的监视和测量。

5.2设计开发部负责设计开发过程、纠正和预防过程的监视和测量。

5.3质量检验部负责质量记录过程、产品检验过程、不合格品控制过程、监视和

测量装置控制过程、统计分析过程、内审过程、纠正和预防过程的监视和测量。

5.4生产设备部负责设备维修过程、生产计划过程、产品制造过程、产品保管过

程、标识和可追溯控制过程、纠正和预防过程的监视和测量。

5.5采购供应部负责采购过程、产品保管过程、标识和可追溯控制过程、纠正和

预防过程的监视和测量。

5.6销售经营部负责合同评审过程、顾客满意度测量控制过程、产品保管过程、

标识和可追溯控制过程、纠正和预防过程的监视和测量。

5.7人力资源部负责文件形成过程、人力资源管理过程、固定资产管理过程、纠

正和预防过程的监视和测量。

5.8财务部负责固定资产管理过程、质量成本控制过程、纠正和预防过程的监视

和测量。

6、培训和资格

）施本程序的有关人员应接受本程序的培训。

7、程序

7.1过程的监视和测量的依据

7.1.1《质量手册》附录C《过程的监视和测量控制关联图》中的标识。

7.2过程的监视和测量的控制和监控

7.2.1合同评审

7.2.1.1过程的控制：合同评审控制程序。

7.2.1.2过程的监控：销售经营部按月统计合同评审情况，及内外顾客对合同履

行的报怨情况，通过前后月的统计结果，进行比较来实现。

7.2.2设计开发过程

7.2.2.1过程的控制：设计和开发控制程序。

7.2.2.2过程的监控：由设计开发部通过每月统计产品图纸设计的出错率，进行

比较来实现。

7.2.3文件形成过程

7.2.3.1过程的控制：文件控制程序。

7.2.3.2过程的监控：由人力资源部通过对各部门不定期的抽查来实现。

7.2.4质量记录过程

7.2.4.1过程的控制：质量记录控制程序。

7.2.4.2过程的监控：由质量检验部通过对各部门不定期的抽查来实现。

7.2.5人力资源管理过程

7.2.5.1过程的控制：人力资源管理控制程序。

7.2.5.2过程的监控：由人力资源部半年一次对公司培训计划的执行情况、人员

配置情况的检查，及公司内部各部门对员工的素质、能力符合岗位要求的报怨情

况；通过对员工进行换岗、再培训、辞退和公开招聘的方式来实现。

7.2.6固定资产管理过程

7.2.6.1过程的控制：设备控制程序，设备管理制度，基础设施和工作环境管理

制度。

7.2.6.2过程的监控：由人力资源部、财务部，通过半年一次对公司固定资产的

盘点，及完好性的确认来实现。

7.27设备维修过程

7.2.7.1过程的控制：设备控制程序，设备委外检修管理制度。

7.2.7.2过程的监控：由生产设备部定期进行检查，并每月对设备的完好率进行

统计来实现。

7.2.8采购过程

7.2.8.1过程的控制：采购过程控制程序

7.2.8.2过程的监控：由采购供应部，通过每月对采购的毛坯、原材料、标准件、

委外加工件等物品的交货合同履约率，毛坯、原材料、标准件、委外加工件检验

的实际合格率进行统计、比较来实现。

7.2.9生产计划过程

7.2.9.1过程的控制：每月生产计划。

7.2.9.2过程的监控：由生产设备部，通过每月对生产计划的执行情况和完成情

况，进行统计来实现。

7.2.10产品制造过程

7.2.10.1过程的控制：质量目标。

7.2.10.2过程的监控：由质量检验部通过每月对零件机械加工合格率、成品一

次试验合格率进行统计、比较来实现。

7.2.11产品保管过程

7.2.11.1过程的控制：仓库管理制度。

7.2.11.2过程的监控：采购黄应部、生产设备部、销售经营部，进行不定期的

抽查和巡视来实现。

7.2.12产品检验过程

7.2.12.1过程的控制：产品的监视和测量控制程序。

7.2.12.2过程的监控：由质量检验部，汇总每月各部门统计的质量特性指标，

进行分析比较来实现。

7.2.13不合格品控制过程

7.2.13.1过程的控制：不合格品控制程序。

7.2.13.2过程的监控：由质量检验部，通过每月统计的不合格率，及采取的纠

正和预防措施的及时性，来验证采购供应部、生产设备部对该过程的控制情况和

效果。

7.2.14标识和可追溯控制过程

7.2.14.1过程的控制：标识和可追溯控制程序

7.2.14.2过程的监控：由生产设备部、采购供应部、销售经营部通过巡视检查

来实现。

7.2.15监视和测量装置控制过程

7.2.15.1过程的控制：监视和测量装置控制程序。

7.2.15.2过程的监控：由质量检验部通过每月统计计量器具送检的及时率，来

验证本部门对该过程的控制情况和效果。

7.2.16统计和分析过程

7.2.16.1过程的控制：数据信息收集、分析、利用控制程序。

7.2.16.2过程的监控：由质量检验部，通过汇总每月各部门统计的质量特性指

标，以质量月报的形式发布，通报各部门对相关过程的控制情况和效果。

7.2.17内部沟通过程

7.2.17.1过程的控制：行政例会会议纪要。

7.2.17.2过程的监控：由总经理主持，对当月内部沟通内容进行确认，对上一

个月会议纪要执行情况进行检查。

7.2.18质量成本控制过程

7.2.18.1过程的控制：年初制定质量成本目标。

7.2.18.2过程的监控：由财务部，通过对年初制定的质量成本控制指标，按月

统计实际发生值，对比控制目标的达成情况，每半年及年终达成情况，进行再比

较，来验证公司对该过程的控制情况和效果。

7.2.18.3本过程在第一年不下达质量成本控制指标。

7.2.19顾