二零二四年金融投资顾问服务合同

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年金融投资顾问服务合同1本合同目录一览第一条合同主体与定义1.1甲方（投资者）1.2乙方（金融投资顾问）1.3甲方资产1.4投资顾问服务第二条服务内容2.1投资建议2.2市场分析2.3投资组合建议2.4风险评估与管理第三条服务期限3.1起始日期3.2终止日期3.3服务延长条件第四条服务费用4.1费用计算基础4.2费用计算方式4.3费用支付时间4.4费用支付方式第五条保密条款5.1保密信息范围5.2保密信息使用限制5.3保密期限第六条责任与义务6.1甲方责任与义务6.2乙方责任与义务6.3法律法规遵守第七条争议解决7.1协商解决7.2调解解决7.3仲裁解决7.4法律途径第八条合同的变更与终止8.1合同变更条件8.2合同终止条件8.3合同终止后的事宜第九条违约责任9.1违约行为9.2违约责任承担9.3违约赔偿金额第十条不可抗力10.1不可抗力事件10.2不可抗力后果10.3不可抗力事件的申报与证明第十一条法律适用与管辖11.1合同适用的法律11.2合同争议的管辖法院第十二条其他条款12.1信息披露12.2合同的副本12.3合同的生效第十三条附件13.1投资顾问服务计划书13.2投资策略说明13.3投资组合配置标准第十四条签署14.1甲方代表签字14.2乙方代表签字14.3合同签署日期第一部分：合同如下：第一条合同主体与定义1.1甲方（投资者）甲方为具有完全民事行为能力的自然人、法人或其他组织，愿意接受乙方提供的金融投资顾问服务。1.2乙方（金融投资顾问）乙方为具有金融投资咨询资质的公司或个人，愿意为甲方提供专业的金融投资顾问服务。1.3甲方资产甲方资产指甲方委托乙方进行投资管理的一切资产，包括但不限于股票、债券、基金、货币市场工具等。1.4投资顾问服务投资顾问服务指乙方根据甲方的资产状况、投资目标和风险承受能力，为甲方提供的投资建议、市场分析、投资组合建议以及风险评估与管理等服务。第二条服务内容2.1投资建议乙方根据市场情况、甲方资产状况和风险承受能力，为甲方提供具体的投资建议，包括但不限于买入、卖出、持有等。2.2市场分析乙方对市场情况进行持续监测和分析，为甲方提供有关市场动态、行业趋势等方面的信息。2.3投资组合建议乙方根据甲方的投资目标、风险承受能力和市场情况，为甲方制定合适的投资组合，以实现资产的增值和保值。2.4风险评估与管理乙方对甲方的投资组合进行风险评估，并根据风险状况采取相应的风险管理措施，以降低甲方资产的风险。第三条服务期限3.1起始日期本合同自双方签署之日起生效，起始日期为2024年1月1日。3.2终止日期本合同的终止日期为2025年1月1日，除非双方另有约定。3.3服务延长条件如双方同意延长合同期限，应签订书面延长协议，并明确延长后的服务期限、费用等事项。第四条服务费用4.1费用计算基础乙方根据甲方资产规模、投资难度和市场情况，确定服务费用计算基础。4.2费用计算方式乙方按照约定的比例收取服务费用，比例根据甲方资产规模和投资难度确定。4.3费用支付时间甲方应在每个计费周期结束后七个工作日内支付服务费用。4.4费用支付方式甲方通过银行转账、现金支付等方式支付服务费用。第五条保密条款5.1保密信息范围保密信息范围包括甲方资产状况、投资目标、市场分析报告、投资组合建议等。5.2保密信息使用限制乙方不得泄露保密信息给第三方，除非取得甲方书面同意。5.3保密期限保密期限自合同终止之日起计算，为期两年。第六条责任与义务6.1甲方责任与义务甲方应如实提供资产状况、投资目标和风险承受能力等信息，并按照乙方的投资建议进行投资。6.2乙方责任与义务乙方应按照甲方的投资目标和风险承受能力提供专业的投资顾问服务，并确保服务过程中的信息保密。6.3法律法规遵守双方应遵守中华人民共和国相关法律法规，不得从事违法经营活动。第七条争议解决7.1协商解决双方在合同履行过程中发生的争议，应通过友好协商解决。7.2调解解决如协商不成，双方可向所在地的人民调解委员会申请调解。7.3仲裁解决如调解不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。7.4法律途径如双方同意仲裁，仲裁结果为终局裁决，对双方均具有法律约束力。第八条合同的变更与终止8.1合同变更条件合同变更需双方协商一致，并签订书面变更协议。变更协议应明确变更内容、变更后的合同条款等。8.2合同终止条件合同终止的条件如下：1）双方协商一致解除合同；2）甲方违反合同规定，乙方有权解除合同；8.3合同终止后的事宜合同终止后，乙方应向甲方交付所有相关文件和资料，并办理相关资产的清算和转移手续。合同终止后的未付服务费用，甲方仍应按约定支付。第九条违约责任9.1违约行为违约行为包括但不限于：1）甲方未按约定支付服务费用；2）乙方未按约定提供投资顾问服务。9.2违约责任承担违约方应向守约方支付违约金，违约金为合同总金额的10%。9.3违约赔偿金额如违约行为给守约方造成损失，违约方应承担相应的赔偿责任。第十条不可抗力10.1不可抗力事件不可抗力事件包括但不限于：1）自然灾害，如地震、洪水等；2）社会事件，如战争、罢工等。10.2不可抗力后果如发生不可抗力事件，双方应立即协商解决，并根据情况部分或全部免除违约责任。10.3不可抗力事件的申报与证明发生不可抗力事件的一方应立即通知对方，并提供相关证明文件。第十一条法律适用与管辖11.1合同适用的法律本合同适用中华人民共和国法律。11.2合同争议的管辖法院本合同争议的管辖法院为合同签订地人民法院。第十二条其他条款12.1信息披露乙方应定期向甲方披露投资组合的运行情况、市场分析报告等。12.2合同的副本双方各执一份合同副本，合同副本具有同等法律效力。12.3合同的生效本合同自双方签字盖章之日起生效。第十三条附件13.1投资顾问服务计划书13.2投资策略说明13.3投资组合配置标准第十四条签署14.1甲方代表签字14.2乙方代表签字14.3合同签署日期第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入定义1.1第三方第三方指除甲方和乙方之外，参与本合同履行过程的自然人、法人或其他组织。第三方可能包括中介机构、投资产品提供商、监管机构等。第二条第三方介入的情形2.1中介方介入中介方作为介绍方，协助甲方与乙方建立合同关系，并可能参与合同履行过程，如提供交易平台、促成交易等。2.2投资产品提供商介入投资产品提供商为甲方提供各类投资产品，如基金、证券等，并可能参与投资顾问服务的实施，如提供产品数据、投资建议等。2.3监管机构介入监管机构对甲方、乙方及第三方的合同履行进行监督管理，确保合同履行符合法律法规要求。第三条第三方责任3.1中介方责任中介方应如实介绍甲方与乙方，并承担因介绍不实导致的合同履行风险。中介方应按照约定收取中介费用，不得收取额外费用。3.2投资产品提供商责任投资产品提供商应对提供的投资产品负责，确保产品信息的真实、准确、完整。投资产品提供商应按照约定向甲方提供产品数据和投资建议，并承担相应责任。3.3监管机构责任监管机构对本合同的履行进行监督管理，确保合同履行符合法律法规要求。监管机构有权要求甲方、乙方和第三方提供相关资料，并进行现场检查。第四条第三方权利4.1中介方权利中介方有权按照约定收取中介费用，并有权要求甲方、乙方提供与合同履行相关的资料。4.2投资产品提供商权利投资产品提供商有权按照约定向甲方提供产品数据和投资建议，并有权要求甲方、乙方提供与合同履行相关的资料。4.3监管机构权利监管机构有权对甲方、乙方和第三方的合同履行进行监督管理，并要求提供相关资料。监管机构有权对违反法律法规的行为进行查处。第五条第三方义务5.1中介方义务中介方应如实介绍甲方与乙方，并按照约定提供服务。中介方应承担因介绍不实导致的合同履行风险。5.2投资产品提供商义务投资产品提供商应对提供的投资产品负责，确保产品信息的真实、准确、完整。投资产品提供商应按照约定向甲方提供产品数据和投资建议。5.3监管机构义务监管机构应依法履行职责，确保合同履行符合法律法规要求。监管机构应保护甲方、乙方和第三方的合法权益。第六条第三方责任限额6.1中介方责任限额中介方的责任限额为中介费用的三倍。如因中介方介绍不实导致甲方损失，甲方有权要求中介方承担不超过中介费用三倍的赔偿责任。6.2投资产品提供商责任限额投资产品提供商的赔偿责任限额为其收取的产品提供费用总额。如因投资产品提供商提供的产品信息不实导致甲方损失，甲方有权要求投资产品提供商承担不超过其收取的产品提供费用总额的赔偿责任。6.3监管机构责任限额监管机构不承担任何赔偿责任。如监管机构的监督管理行为导致甲方、乙方或第三方损失，甲方、乙方和第三方均无权要求监管机构承担赔偿责任。第七条第三方与其他各方的关系7.1第三方与甲方、乙方的关系第三方与甲方、乙方之间的合同履行均应遵守本合同的约定。第三方应按照约定履行合同义务，并承担相应责任。7.2第三方之间的关系第三方之间的合同履行及责任划分应由第三方自行约定。如无约定，第三方之间发生的纠纷应通过协商解决，或依法向人民法院提起诉讼。7.3第三方与监管机构的关系第三方应遵守监管机构的监督管理，并按照监管机构的要求提供相关资料。如第三方违反法律法规，监管机构有权依法查处。第八条第三方介入的合同变更8.1第三方介入合同变更当第三方介入本合同时，如需变更合同内容，应由甲方、乙方和第三方协商一致，并签订书面变更协议。变更协议应明确变更内容、变更后的合同条款等。8.2第三方不介入合同变更如第三方不介入本合同，甲方、乙方应按照原合同约定履行合同。未经第三方同意，甲方、乙方不得擅自变更合同内容。第九条第三方介入的合同终止9.1第三方介入合同终止当第三方介入本合同，且合同约定的事由发生时，甲方、乙方和第三方有权协商终止合同。合同终止后，各方应按照合同约定办理相关手续。9.2第三方不介入合同终止如第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：投资顾问服务计划书附件2：投资策略说明附件3：投资组合配置标准附件4：市场分析报告附件5：投资建议记录附件6：投资组合运行情况报告附件7：中介服务协议附件8：投资产品提供协议附件9：监管机构监督管理协议附件1详细要求：投资顾问服务计划书应详细描述乙方为甲方提供的投资顾问服务的具体内容、服务流程、服务期限等信息。附件2详细要求：投资策略说明应详细描述乙方为甲方制定的投资策略，包括资产配置、投资品种、投资比例、风险控制等方面的信息。附件3详细要求：投资组合配置标准应详细描述乙方为甲方配置投资组合的标准和原则，包括投资品种的选择、投资比例的确定、风险控制等方面的信息。附件4详细要求：市场分析报告应详细描述乙方对市场情况的分析，包括宏观经济形势、行业发展趋势、市场风险等方面的信息。附件5详细要求：投资建议记录应详细记录乙方为甲方提供的投资建议，包括建议的内容、建议的时间、建议的效果等方面的信息。附件6详细要求：投资组合运行情况报告应详细描述投资组合的运行情况，包括投资组合的资产配置、投资收益、风险控制等方面的信息。附件7详细要求：中介服务协议应详细描述中介方为甲方和乙方提供的服务内容、服务费用、服务期限等方面的信息。附件8详细要求：投资产品提供协议应详细描述投资产品提供商为甲方提供的投资产品信息、产品费用、产品风险等方面的信息。附件9详细要求：监管机构监督管理协议应详细描述监管机构对甲方、乙方和第三方的合同履行进行监督管理的方式和程序。说明二：违约行为及责任认定：1）甲方未按约定支付服务费用。示例说明：如果甲方在合同约定的支付时间内未能支付服务费用，则构成违约。2）乙方未按约定提供投资顾问服务。示例说明：如果乙方在合同约定的服务期限内未能提供服务，则构成违约。3）中介方未如实介绍甲方与乙方。示例说明：如果中介方故意隐瞒甲方与乙方的真实情况，导致合同无法正常履行，则构成违约。4）投资产品提供商提供的产品信息不实。示例说明：如果投资产品提供商提供的产品信息与实际情况不符，导致甲方损失，则构成违约。5）监管机构未依法履行职责。示例说明：如果监管机