2009年11月份《证券交易》考试全真试卷及答案（二）

A:资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行B:经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围.C:具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，监控指标的规定.于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管2A:经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C:我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人D:沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大（）34A:采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐C:银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银5格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发6D:中国证券登记结算有限责任公司上海和题目43：据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债题目44：证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业题目45：无自营资格的证券公司变相从事证券自题目47：基金管理人可以依据有关法律、法规、行政7A:40%B:30%√C:20%D:50%A:既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场B:既可通过全国统一同业拆借市场进行，也题目55：单只标的证券的融资余额降低至A:10%B:20%√C:15%D:30%题目57：上海证券交易所国债买断式回购单笔题目58：对于《关于作好股份公司终止上题目61：证券公司应当根据集合资产管理计划B.竞价交易是以含有应计利息的价格报价，按净价价格D.在竞价交易方式下。应计利息根据票面利E.净价交易是以不含有票面利息的价格报价，按净9题目64：违反《证券公司监督管理条例》的规A.任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供B.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违√D.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申D.期货境外合格机构投资者的境内证券投资，应当%√B.单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比该公司股份总数的20%C.单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，该公司股份总数的10%√%C.银货对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交A.反向报价D.公开B.当日买人的证券，同日可以用于申购基金份额，但题目74：非交易型过户是指符合法律规定A.第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政C.第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会√A.当投资者没有组合证券的时候，可以利用现金来代替证券申购和赎A.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表B.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准题目85：根据相关规定，客户从事融券交易的，A.禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股C.禁止任何金融机构以租券、借券等方式D.禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或B.到期日融资方证券账户中应付的相应国债C.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数A.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和D.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入题目92：在权证的交收过程中，中国结算A.基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续B.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票.债券D.开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行A.封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和B.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易C.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股D.封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基题目98：证券公司违反《证券公司监督管理条例》A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风B.乱与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销A.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的B.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予C.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提C.管理人关于参与资金在集合计划存续期内不A.消费需求B.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安A.证券登记是证券发行和证券交易过户的关B.证券登记按性质可以分为殷份登记、基金登