有关科创板企业上市合同书样本

合同编号：__________住所：_______统一社会信用代码：_______住所：_______统一社会信用代码：_______鉴于上市申请人拟申请其股票在上海证券交易所科创板上市，保荐机构同意担任上市申请人的保荐机构，按照中国证券监督管理委员会的相关规定，对上市申请人进行辅导，协助上市申请人申请股票在上海证券交易所科创板上市。双方为明确双方在辅导过程中的权利义务，经友好协商，达成如下协议：第一条保荐机构的主要义务1.1保荐机构应认真履行《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的保荐职责，遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，出具相关文件，并按照本协议约定的方式对上市申请人进行辅导。1.2保荐机构应确保其指定的保荐代表人在办理上市申请人的上市申请事宜时，遵循诚实守信、公正公平的原则，并遵守相关法律法规、业务规则和行业规范。1.3保荐机构应配合上市申请人建立严格的信息披露制度，确保上市申请人的信息披露真实、准确、完整、及时。1.4保荐机构应在上市申请人的股票上市前完成对上市申请人的辅导工作，确保上市申请人具备独立上市的条件。第二条保荐机构的权利2.1保荐机构有权要求上市申请人提供与上市申请相关的业务、财务、法律等方面的资料和信息，上市申请人应如实提供。2.2保荐机构有权对上市申请人的业务、财务、法律等方面进行调查和检查，上市申请人应予以配合。2.3保荐机构在履行保荐职责时，有权要求上市申请人的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员提供相关资料和信息，上市申请人的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员应如实提供。2.4保荐机构在上市申请人的股票上市前，有权对上市申请人进行辅导，确保上市申请人具备独立上市的条件。第三条上市申请人的主要义务3.1上市申请人应保证其提供的业务、财务、法律等方面的资料和信息的真实性、准确性和完整性，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。3.2上市申请人应配合保荐机构进行调查和检查，提供相关资料和信息，确保保荐机构能够全面了解上市申请人的业务、财务、法律等方面的情况。3.3上市申请人应按照本协议约定的方式接受保荐机构的辅导，确保在股票上市前具备独立上市的条件。3.4上市申请人应及时履行信息披露义务，确保信息披露的真实、准确、完整、及时。第四条辅导期限及辅导方式4.1保荐机构应自本协议签订之日起_______个月内完成对上市申请人的辅导工作。4.2保荐机构应采取现场辅导与非现场辅导相结合的方式对上市申请人进行辅导，确保上市申请人了解股票上市的相关法律法规、业务规则和行业规范，具备独立上市的条件。第五条辅导费用5.1上市申请人应支付给保荐机构的辅导费用为人民币_______元（大写：____________________元整）。5.2上市申请人应按照本协议约定的时间和方式支付辅导费用。第六条保密条款6.1除非依法应当向行政机关、司法机关提供本协议外，双方应对本协议的内容和签订过程予以保密，未经对方同意，不得向第三方披露。6.2保荐机构应对上市申请人提供的业务、财务、法律等方面的资料和信息予以保密，不得泄露给第三方。第七条违约责任7.1双方应严格履行本协议的约定，如一方违约，应承担违约责任，赔偿对方因此所遭受的损失。7.2保荐机构未按本协议约定完成辅导工作，导致上市申请人的股票不能上市，保荐机构应承担相应的违约责任。7.3上市申请人提供虚假资料、信息或者不配合保荐机构进行辅导，导致股票不能上市，上市申请人应承担相应的违约责任。第八条争议解决8.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。8.2诉讼过程中，除正在诉讼的事项外，双方应继续履行本协议的其他约定。第九条其他约定9.1本协议一式两份，双方各执一份。9.2本注意事项：1.保密义务：双方需对合同内容和签订过程保密，未经对方同意不得向第三方披露。2.资料真实性：上市申请人需保证提供的业务、财务、法律等方面的资料和信息真实、准确、完整。3.辅导期限：保荐机构应在约定的辅导期限内完成对上市申请人的辅导工作。4.辅导费用：上市申请人应按照约定时间和方式支付辅导费用。5.违约责任：双方应严格履行合同约定，如一方违约，应承担违约责任并赔偿对方因此所遭受的损失。解决办法：1.争议解决：双方在履行合同过程中发生的争议，通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。2.继续履行：在诉讼过程中，除正在诉讼的事项外，双方应继续履行合同的其他约定。关键词语的法律名词解释：1.保荐机构：指在股票发行和上市过程中，承担发行人辅导、协助发行人办理上市事宜、信息披露等职责的证券公司或投资银行。2.上市申请人：指拟申请其股票在证券交易所上市的企事业单位。3.辅导：指保荐机构对上市申请人进行业务、财务、法律等方面的培训和指导，以确保其具备独立上市的条件。4.信息披露：指上市公司在履行信息披露义务时，向投资者和社会公众公开公司业务、财务、法律等方面的信息。5.违约责任：指合同当事人不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担的民事责任。6.争议解决：指合同当事人之间在履行合同过程中发生的争议，通过协商、调解、仲裁或者诉讼等方式予以解决。特殊应用场合：1.上市申请人是一家高科技企业，其核心技术涉及商业机密。2.保荐机构是一家拥有丰富科创板上市经验的知名投资银行。3.双方希望通过本次合作，建立长期的战略合作伙伴关系。4.上市申请人的股票上市计划受到市场广泛关注，因此信息披露的要求更高。针对每个特殊的场合增加的合同补充条款：1.鉴于上市申请人是一家高科技企业，其核心技术涉及商业机密，双方约定在合同执行过程中，保荐机构应对所有涉及商业机密的信息予以严格保密，未经上市申请人书面同意，不得向任何第三方披露。2.考虑到保荐机构是一家拥有丰富科创板上市经验的知名投资银行，双方同意在合同执行过程中，保荐机构应充分发挥其专业优势，为上市申请人提供全方位的辅导服务，确保上市申请人的股票顺利上市。3.为了建立长期的战略合作伙伴关系，双方同意在合同执行过程中，应积极沟通、相互支持，共同应对各种挑战。4.鉴于上市申请人的股票上市计划受到市场广泛关注，双方同意在合同执行过程中，保荐机构应确保信息披露的真实、准确、完整、及时，避免误导投资者。附