2024年度企业上市辅导及保荐服务合同2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度企业上市辅导及保荐服务合同1本合同目录一览第一条辅导及保荐服务的范围和内容1.1上市前的准备工作1.1.1辅导企业制定上市计划1.1.2辅导企业进行财务梳理和规范1.1.3辅导企业完善公司治理结构1.2上市过程中的保荐工作1.2.1协助企业进行IPO申请1.2.2协助企业与证券交易所沟通1.2.3协助企业完成发行定价和发行工作1.3上市后的持续督导工作1.3.1协助企业履行信息披露义务1.3.2协助企业进行再融资和并购重组等事项1.3.3提供上市后的咨询服务第二条合同的有效期2.1本合同自双方签字之日起生效2.2本合同的有效期为2024年1月1日至2024年12月31日第三条双方的权利和义务3.1企业的权利和义务3.1.1提供真实、准确、完整的上市相关资料和信息3.1.2配合保荐机构的辅导和保荐工作3.1.3按照合同约定支付服务费用3.2保荐机构的权利和义务3.2.1按照合同约定提供专业的辅导和保荐服务3.2.2保护企业的商业秘密和个人信息3.2.3不得利用企业的资料和信息进行不正当竞争第四条服务费用的支付4.1企业应按照合同约定的时间和方式支付服务费用4.2服务费用的具体金额和支付方式由双方另行协商确定第五条保密条款5.1双方应对在合同履行过程中获得的对方商业秘密和个人信息予以保密5.2保密期限自合同终止之日起计算，期限为五年第六条违约责任6.1任何一方违反合同的约定，应承担相应的违约责任6.2违约责任的承担方式包括但不限于支付违约金、赔偿损失等第七条争议解决7.1双方因履行本合同发生的争议，应通过友好协商解决7.2若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼第八条合同的变更和解除8.1双方同意，合同的变更和解除应书面签署，并经双方确认第九条合同的转让9.1未经对方同意，任何一方不得将本合同的权利和义务全部或部分转让给第三方第十条适用法律10.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律第十一条其他条款11.1双方确认，本合同未尽事宜，可由双方另行协商确定11.2本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力第十二条合同签订日期第十三条合同签订地点第十四条双方签字（盖章）第一部分：合同如下：第一条辅导及保荐服务的范围和内容1.1上市前的准备工作1.1.1辅导企业制定上市计划1.1.2辅导企业进行财务梳理和规范1.1.3辅导企业完善公司治理结构1.1.4对企业进行法律法规和证券知识的培训1.1.5对企业进行尽职调查和风险评估1.2上市过程中的保荐工作1.2.1协助企业进行IPO申请1.2.2协助企业与证券交易所沟通1.2.3协助企业完成发行定价和发行工作1.2.4协助企业进行上市仪式和相关活动1.2.5协助企业处理上市过程中的突发事件1.3上市后的持续督导工作1.3.1协助企业履行信息披露义务1.3.2协助企业进行再融资和并购重组等事项1.3.3提供上市后的咨询服务1.3.4对企业进行定期或不定期的现场检查1.3.5协助企业解决上市后的合规问题第二条合同的有效期2.1本合同自双方签字之日起生效2.2本合同的有效期为2024年1月1日至2024年12月31日2.3双方同意，在合同有效期内，如有需要，可以提前终止或延长合同，但需书面协议并经双方确认第三条双方的权利和义务3.1企业的权利和义务3.1.1提供真实、准确、完整的上市相关资料和信息3.1.2配合保荐机构的辅导和保荐工作3.1.3按照合同约定支付服务费用3.1.4遵守相关法律法规和证券交易所的规定3.2保荐机构的权利和义务3.2.1按照合同约定提供专业的辅导和保荐服务3.2.2保护企业的商业秘密和个人信息3.2.3不得利用企业的资料和信息进行不正当竞争3.2.4及时向企业提供上市过程中的信息和建议3.2.5在企业上市后，持续关注企业的经营状况，并提供必要的帮助和指导第四条服务费用的支付4.1企业应按照合同约定的时间和方式支付服务费用4.2服务费用的具体金额和支付方式由双方另行协商确定4.3保荐机构应提供正式的发票，企业按照约定的时间支付服务费用第五条保密条款5.1双方应对在合同履行过程中获得的对方商业秘密和个人信息予以保密5.2保密期限自合同终止之日起计算，期限为五年5.3双方在保密期限内泄露保密信息，应承担违约责任，并赔偿因此造成对方的损失第六条违约责任6.1任何一方违反合同的约定，应承担相应的违约责任6.2违约责任的承担方式包括但不限于支付违约金、赔偿损失等6.3双方在合同履行过程中出现争议，应通过友好协商解决，协商不成时，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼第八条合同的变更和解除8.1双方同意，合同的变更和解除应书面签署，并经双方确认8.2变更或解除合同的条件和程序由双方另行协商确定第九条合同的转让9.1未经对方同意，任何一方不得将本合同的权利和义务全部或部分转让给第三方9.2合同转让的条件和程序由双方另行协商确定9.3转让合同后，新的合同当事人应继续履行原合同的约定第十条适用法律10.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律10.2双方确认，本合同的签订和履行不受国际或地区法律的约束第十一条其他条款11.1双方确认，本合同未尽事宜，可由双方另行协商确定11.2本合同的附件、补充协议等均为本合同的有效组成部分，与合同具有同等法律效力第十二条合同签订日期12.1本合同于____年__月__日签订第十三条合同签订地点13.1本合同签订地点为中华人民共和国____省/市/自治区第十四条双方签字（盖章）14.1企业（甲方）：________________________14.2保荐机构（乙方）：____________________14.3双方代表签字：______________________14.4日期：_______________________________第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义和范围1.1本合同所称第三方，是指除甲方和乙方之外，与本合同履行有关的其他自然人、法人和其他组织1.2第三方介入包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、律师事务所等1.3第三方介入的目的是协助甲方和乙方履行本合同约定的义务，并提供相关专业服务第二条第三方介入的程序和条件2.1甲方和乙方如需第三方介入，应事先书面通知对方，并说明介入的第三方名称、介入事项和介入期限2.2甲方和乙方应共同选定第三方，如无法达成一致，可协商决定或按合同约定的方式选择2.3第三方介入前，甲方和乙方应对其进行必要的审查，确保其具备相应的资质和专业能力第三条第三方的责任和权利3.1第三方应按照甲方和乙方的要求，履行相关义务，并承担相应的责任3.2第三方有权获取与履行合同相关的信息和资料，甲方和乙方应予以配合3.3第三方不得利用甲方和乙方的资料和信息进行不正当竞争或泄露商业秘密第四条第三方介入的费用和支付4.1第三方介入的费用由甲方和乙方按照合同约定的方式承担4.2甲方和乙方应在第三方提交费用清单后及时支付，如有争议，应友好协商解决第五条第三方与甲乙方的关系5.1第三方与甲方和乙方之间的合同关系，不影响甲方和乙方之间的合同关系5.2第三方对甲方和乙方承担责任，不免除甲方和乙方根据本合同应承担的责任第六条第三方责任限额6.1甲方和乙方明确，第三方介入是基于甲方和乙方的共同选择，第三方仅对甲方和乙方承担责任6.2第三方责任限额包括但不限于第三方介入事项的费用、损失赔偿等6.3甲方和乙方应根据合同约定和第三方介入事项的具体情况，与第三方协商确定责任限额第七条第三方介入的终止和解除7.1第三方介入事项完成后，第三方介入自动终止7.2如甲方和乙方共同同意解除第三方介入，应书面通知对方，并说明理由7.3第三方介入终止或解除后，第三方应立即停止介入事项，并交还相关资料和成果第八条第三方介入争议解决8.1第三方介入事项发生的争议，应通过甲方和乙方的友好协商解决8.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼第九条适用法律和争议解决9.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律9.2双方确认，本合同的签订和履行不受国际或地区法律的约束第十条其他条款10.1双方确认，本合同未尽事宜，可由双方另行协商确定10.2本合同的附件、补充协议等均为本合同的有效组成部分，与合同具有同等法律效力第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：辅导及保荐服务内容详细清单附件二：服务费用支付明细表附件三：保密协议附件四：第三方介入确认书附件五：违约行为及责任认定标准附件六：争议解决方式说明附件一：辅导及保荐服务内容详细清单1.1上市前的准备工作详细清单1.1.1财务梳理和规范的详细步骤和方法1.1.2公司治理结构完善的详细步骤和方法1.1.3法律法规和证券知识的培训内容清单1.1.4尽职调查和风险评估的具体流程和标准1.2上市过程中的保荐工作详细清单1.2.1IPO申请的具体文件和材料清单1.2.2证券交易所沟通的具体事项和时间表1.2.3发行定价和发行工作的具体流程和方法1.3上市后的持续督导工作详细清单1.3.1信息披露义务的具体要求和时间表1.3.2再融资和并购重组等事项的具体流程和方法1.3.3上市后咨询服务的具体内容和时间表附件二：服务费用支付明细表1.1服务费用的具体金额和支付时间表1.2服务费用的支付方式和支付账户信息1.3服务费用支付的凭证和发票要求附件三：保密协议1.1保密信息的定义和范围1.2保密信息的保护措施和责任1.3保密信息的泄露处理和赔偿标准附件四：第三方介入确认书1.1第三方介入的详细事项和范围1.2第三方介入的时间表和期限1.3第三方介入的费用承担方式和支付时间表附件五：违约行为及责任认定标准1.1违约行为的定义和范围1.2违约责任的承担方式和赔偿标准1.3违约行为的示例说明附件六：争议解决方式说明1.1争议解决的途径和程序1.2争议解决的适用法律和管辖法院1.3争议解决过程中的保密义务和责任说明二：违约行为及责任认定：1.1甲方未按照合同约定支付服务费用1.2乙方未按照合同约定提供辅导和保荐服务1.3双方未按照合同约定履行其他义务1.4第三方未按照合同约定履行义务违约责任的认定标准：2.1违约责任的承担方式包括但不限于支付违约金、赔偿损失等2.2违约责任的赔偿金额和计算方式由双方另行协商确定2.3违约行为的示例说明：示例一：甲方未按照合同约定支付服务费用，乙方有权终止合同，并要求甲方支付违约金和赔偿因此造成的损失。示例二：乙方未按照合同约定提供辅导和保荐服务，甲方有权要求乙方履行合同义务，或要求支付违约金和赔偿因此造成的损失。示例三：双方未按照合同约定履行其他义务，导致合同无法履行或造成损失，双方应承担相应的违约责任。示例四：第三方未按照合同约定履行义务，导致合同无法履行或造成损失，第三方应承担相应的违约责任。全文完。2024年度企业上市辅导及保荐服务合同2本合同目录一览第一条辅导及保荐服务内容1.1上市前辅导1.1.1公司治理结构优化1.1.2财务报表规范及审计1.1.3法律法规及证券市场知识培训1.1.4首次公开发行股票申请文件准备1.2上市过程中保荐1.2.1协助编制招股说明书1.2.2协调与监管机构沟通1.2.3协助进行股票发行定价1.2.4陪同路演及投资者关系管理1.3上市后持续辅导1.3.1信息披露指导1.3.2合规风险监控1.3.3投资者关系维护第二条合同有效期限2.1本合同自双方签署之日起生效2.2合同有效期为2024年度2.3合同到期后，双方可协商续约事宜第三条服务费用及支付方式3.1双方约定服务费用为人民币万元整3.2服务费用支付分阶段进行，具体支付比例和时间由双方协商确定3.3客户支付服务费用后，保荐机构提供相应服务第四条双方权利和义务4.1保荐机构权利和义务4.1.1提供专业辅导及保荐服务，确保客户上市顺利进行4.1.2保守客户商业秘密，维护客户合法权益4.1.3严格按照法律法规和合同约定履行职责4.2客户权利和义务4.2.1提供真实、准确、完整的上市相关资料4.2.2配合保荐机构开展各项工作，确保上市进程顺利4.2.3支付约定的服务费用，履行合同约定的其他义务第五条违约责任5.1双方应严格履行合同义务，如一方违约，需承担违约责任5.2具体违约责任事项和违约赔偿金额由双方协商确定第六条争议解决方式6.1双方在合同履行过程中发生的争议，应通过友好协商解决6.2若协商无果，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼第七条合同的变更、解除和终止7.1合同的变更、解除和终止，应经双方协商一致7.2双方应签署书面协议，明确变更、解除或终止事项第八条合同的签署8.1本合同一式两份，双方各执一份8.2双方签署的合同具有同等法律效力第九条附加条款9.1双方认为需要约定的其他事项，可作为附加条款写入合同9.2附加条款与本合同具有同等法律效力第十条法律适用及争议解决10.1本合同适用中华人民共和国法律法规10.2双方在履行合同过程中发生的争议，按照本合同第六条约定解决第十一条合同签订地11.1本合同签订地为中华人民共和国省市第十二条合同生效条件12.1本合同自双方签署之日起生效12.2合同生效后，双方应严格按照合同约定履行各自义务第十三条保密条款13.1双方在合同履行过程中获取的信息和资料，应予以保密13.2未经对方同意，任何一方不得向第三方披露合同内容第十四条合同的修订14.1双方可根据合同履行情况，协商修订本合同14.2修订后的合同经双方签署后生效，原合同同时失效第一部分：合同如下：第一条辅导及保荐服务内容1.1上市前辅导1.1.1公司治理结构优化1.1.2财务报表规范及审计1.1.3法律法规及证券市场知识培训1.1.4首次公开发行股票申请文件准备1.2上市过程中保荐1.2.1协助编制招股说明书1.2.2协调与监管机构沟通1.2.3协助进行股票发行定价1.2.4陪同路演及投资者关系管理1.3上市后持续辅导1.3.1信息披露指导1.3.2合规风险监控1.3.3投资者关系维护第二条合同有效期限2.1本合同自双方签署之日起生效2.2合同有效期为2024年度2.3合同到期后，双方可协商续约事宜第三条服务费用及支付方式3.1双方约定服务费用为人民币壹佰万元整3.2服务费用支付分阶段进行，具体支付比例和时间由双方协商确定3.3客户支付服务费用后，保荐机构提供相应服务第四条双方权利和义务4.1保荐机构权利和义务4.1.1提供专业辅导及保荐服务，确保客户上市顺利进行4.1.2保守客户商业秘密，维护客户合法权益4.1.3严格按照法律法规和合同约定履行职责4.2客户权利和义务4.2.1提供真实、准确、完整的上市相关资料4.2.2配合保荐机构开展各项工作，确保上市进程顺利4.2.3支付约定的服务费用，履行合同约定的其他义务第五条违约责任5.1双方应严格履行合同义务，如一方违约，需承担违约责任5.2具体违约责任事项和违约赔偿金额由双方协商确定第六条争议解决方式6.1双方在合同履行过程中发生的争议，应通过友好协商解决6.2若协商无果，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼第七条合同的变更、解除和终止7.1合同的变更、解除和终止，应经双方协商一致7.2双方应签署书面协议，明确变更、解除或终止事项第八条合同的签署8.1本合同一式两份，双方各执一份8.2双方签署的合同具有同等法律效力第九条附加条款9.1双方认为需要约定的其他事项，可作为附加条款写入合同9.2附加条款与本合同具有同等法律效力第十条法律适用及争议解决10.1本合同适用中华人民共和国法律法规10.2双方在履行合同过程中发生的争议，按照本合同第六条约定解决第十一条合同签订地11.1本合同签订地为中华人民共和国省市第十二条合同生效条件12.1本合同自双方签署之日起生效12.2合同生效后，双方应严格按照合同约定履行各自义务第十三条保密条款13.1双方在合同履行过程中获取的信息和资料，应予以保密13.2未经对方同意，任何一方不得向第三方披露合同内容第十四条合同的修订14.1双方可根据合同履行情况，协商修订本合同14.2修订后的合同经双方签署后生效，原合同同时失效第二部分：第三方介入后的修正第九条附加条款9.3第三方介入9.3.2第三方介入的事项包括但不限于：审计、法律顾问、发行定价咨询等。9.3.3甲乙双方应确保第三方介入的事项符合相关法律法规，并保障甲乙双方的合法权益。第十条第三方责任限额10.1第三方就其提供服务的事项向甲乙双方承担责任。第三方责任的限额应在补充协议中具体约定，包括但不限于责任的范围、限额金额、赔偿方式等。10.2甲乙双方应审慎选择第三方，并确保第三方具备相应的资质和能力。10.3第三方如因过错导致甲乙双方损失的，第三方应承担相应的赔偿责任。第三方赔偿后，甲乙双方不再就此事向第三方追偿。第十一条第三方与甲乙方的关系11.1第三方与甲乙双方之间的合同关系独立于本合同，甲乙双方不介入第三方的其他业务。11.2第三方应遵守本合同的约定，向甲乙双方提供专业服务。11.3第三方如违反本合同约定，导致甲乙双方损失的，甲乙双方有权要求第三方承担违约责任。第十二条第三方选择和解除12.1甲乙双方应共同参与第三方的选择，并在补充协议中明确第三方的选择标准。12.2甲乙双方有权根据合同履行情况，协商解除与第三方的合同关系。第十三条第三方费用13.1第三方费用由甲乙双方根据实际情况协商确定，并在补充协议中明确费用的计算方式、支付时间和支付方式。13.2甲乙双方应确保第三方费用的支付不影响本合同的履行。第十四条第三方信息的保密14.1第三方应保守甲乙双方的商业秘密，未经甲乙双方同意，不得向任何第三方披露。14.2第三方如违反保密义务，导致甲乙双方损失的，第三方应承担相应的赔偿责任。第十五条第三方合规性15.1第三方应符合相关法律法规的要求，具备提供服务的资质和能力。15.2第三方应遵守行业规范和职业道德，保证提供的服务真实、准确、完整。第十六条第三方违约处理16.1第三方如违反合同约定，导致甲乙双方损失的，甲乙双方有权要求第三方承担违约责任。16.2甲乙双方应就第三方违约处理事宜签订补充协议，明确处理流程和责任分配。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：辅导及保荐服务内容详细清单附件二：服务费用支付时间表附件三：第三方服务机构选择标准附件四：第三方服务合同范本附件五：信息披露指导手册附件六：合规风险监控指南附件七：投资者关系维护策略附件八：定期回访及辅导报告模板附件九：合同履行证明文件附件十：保密协议附件十一：违约行为认定标准附件十二：违约责任计算方式附件十三：争议解决流程图附件十四：合同修订历史记录附件一：辅导及保荐服务内容详细清单本附件详细列出了保荐机构需提