DB32T 1892-2011 数字档案馆建设规程　

备案号：31459-2011数字档案馆建设规程I前言 IV 12规范性引用文件 13术语和定义 14建设原则和总体要求 3 3 35建设目标 36建设内容 36.1数字档案馆系统管理平台建设 36.1.1硬件平台 36.1.2软件平台 46.1.3数据库平台 46.1.4安全平台 46.1.5利用平台 46.2数字档案信息资源建设 46.2.1数字档案资源收集工作 46.2.2数字档案信息资源整理 46.2.3建立数字档案信息资源库 47建设步骤 47.1规划与立项 4 47.3项目实施 57.3.1软件研发 57.3.2硬件选择配置 5 57.3.4项目验收 57.4系统运行维护 57.4.1总体要求 67.4.2完善机制 67.4.3加强培训 68数字档案馆系统架构 68.1数字档案馆系统总体架构 68.2数字档案馆网络架构 78.2.1系统组成 78.2.2基于内部局域网的数字档案馆系统 88.2.3基于政务网的数字档案馆系统 88.2.4基于公众网的数字档案馆系统 89数字档案管理系统功能要求 89.1基本原则 89.2基本功能要求 9 9 9 9 10数字档案服务平台建设要求 10.1总体要求 10.2局域网档案服务平台 10.3政务网档案服务平台 10.4公众网档案服务平台 11软硬件配置要求 11.1主机系统 11.2网络设备 11.3存储设备 11.4终端设备 11.5数据库系统 11.6操作系统 11.7数据保护 12数字档案资源建设要求 12.1归档电子文件收集 12.2档案数字化 12.3数字档案资源整理 12.4数字档案资源库 13安全管理与制度建设 13.1安全管理制度 13.1.2安全备份制度 13.1.3安全保密制度 13.2安全保障技术应用 13.2.1物理层安全保障 13.2.2数据链路层安全保障 13.2.3网络层安全保障 13.2.4应用层安全保障 13.2.5系统层安全保障 13.2.6应用系统安全保障 13.2.7数据管理安全保障 14验收与绩效评估 14.1评估等级 14.2评估等级评定的依据和方法 14.2.2评估方法 14.3评估等级标志 14.4数字档案馆等级划分 14.4.1AAAAA级 14.4.2AAAA级 14.4.3AAA级 14.4.4AA级 14.5数字档案室等级划分 14.5.1AAAAA级 14.5.2AAAA级 14.5.3AAA级 14.5.4AA级 附录A(资料性附录)参照国际0AIS模型设计功能模块 附录B(规范性附录)数字档案馆必备硬件配置表 附录C(规范性附录)数字档案馆网络建设 21附录D(规范性附录)数字档案馆必备软件配置表 附录E(规范性附录)数字档案馆评估细则 附录F(规范性附录)数字档案室评估细则 本标准按照GB/T1.1-2009《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写》给出的规则起草。本标准由江苏省档案局提出并归口。本标准起草单位：江苏省档案局、江苏省标准化研究院负责起草。本标准主要起草人：谢波、齐丽华、汪东华、钱耀明、刘珏、刘祖云、许建智、冯珂、张姬雯、顾长青、姜瑞强、陆坚、徐有法、杨红静、吴晓、杨静。1234总则456应适时调整、明确数字档案馆各功能模块的管理职责，加强应用培训。8数字档案馆系统架构8.1数字档案馆系统总体架构遵循《电子政务标准技术参考模型》,确定数字档案馆系统总体架构方案。数字档案馆系统总体架 档案 档案资源建(设体系运运行管理体系安全保障体系内容管理平台基础组件平台系统管理平台数据采集平台数据检索引擎数据交换平台统一数据管理平合元散现萍网络平台系统集成平台硬件平台系统软件标准规范体系图1数字档案馆系统总体架构图78.2数字档案馆网络架构8.2.1系统组成依据数字档案馆的安全要求，完整的数字档案系统包括基于内部局域网的数字档案馆系统、基于政务网的数字档案馆系统、基于开放互联网的数字档案馆系统三个部分。三网间必须完全物理隔离。数字档案馆网络架构如图2。[路由器][交换机]基于内部局域网的数字档案馆图2数字档案馆网络架构图88.2.2基于内部局域网的数字档案馆系统基于内部局域网的数字档案馆系统，是整个数字档案馆的核心，它承担着数字档案馆的基础工作，所有的数据接收、数据加工处理、存储管理、日常利用等都在局域网内完成。8.2.2.2网络基础设施层数据库系统服务器和应用服务器，需要数字档案馆系统专用。核心应用服务器和核心数据库服务器的操作系统应以Unix、Windows、Linux为主，桌面操作系统采用Windows系列，应用系统以J2EE和Web8.2.3基于政务网的数字档案馆系统基于政务网的数字档案馆系统，应接入当地政府的信息系统平台，通过该网实现电子文件的归档管理和归档电子文件的在线接收和移交，数据交换采用当地政府部门已建成的数据交换平台，并向党委政府机关提供可利用的档案信息查阅。通过该网可以建设完成区域电子文件中心，它应该被看作数字档案馆的前端控制。8.2.4基于公众网的数字档案馆系统基于公众网的数字档案馆系统，是指档案部门通过接入国际互联网、数字电视等网络，实现开放的档案信息社会共享，通过该网可以建立档案信息门户网站，提供一站式查询和档案信息发布，拓展和完善档案信息的服务渠道。9数字档案管理系统功能要求9.1基本原则a)应考虑所配备和购置的软硬件及其网络平台环境，选择恰当的开发工具和技术路线，正确处理各子系统或模块的关系，再造流程，形成一个高效的整体，数字档案管理系统应用功能如图3。各子系统或模块的关系，再造流程，形成一个高效的整体，数字档案管理系统应用功能如图3。图3数字档案管理系统应用功能示意图99.2.3保存并发数(在线用户数)内存PC服务器1-2台4核以上a)应当满足数据库管理需求，确保系统正常运行；b)应注意操作系统和开发平台对数据库系统的支持，充分考虑其维护和管理成本；c)应当根据数据库类型、数据结构、存储和管理数据信息类型等，确保数据库系统的可扩展性。a)小型机应使用高性能的操作系统，配备专业技术人员操作与维护；应具备磁带、硬盘(磁盘阵列)、光盘、缩微胶片等不同性质介质的多介质备份保护，以及数据异地备份保护措施。实现对数据资料的自动化存储管理，缩短备份及a)各级机关、团体、企事业单位应根据电子文件管理规范要应征集本地区重大活动(事件)、所形成的电子文件；征集本地区名人、图书、报刊及其他具有保b)针对有序的数据项(例如档号、日期等)建立索引；(资料性附录)参照国际OAIS模型设计功能模块馆内利用文件产生者利用者利文件产生者利用者利访访问控控→互联网门-户→互联网门-户(1)CPU主频2GHZ以上、4M以上缓存，内存4GB以上，一块以上千兆网卡，SCSI(2)100-500并发会话可采用PC服务器1-2台，4-8核CPU,8-16GBRAM,2块146GB以(3)500-1000或以上并发会话可采用RISC146GB以上硬盘注1:数字档案馆系统配备服务器的数量，取决于系统的实际功能，不必立的服务器，可根据财力、数据规模、用户数量及其访问量等，合理选定。阵列)1GB以上高级缓存，10TB以上存储量，最大存储量能满足馆藏全部档案数字化后的机/磁带库)(1)磁带具有高容量、低价格、技术(2)基于磁带的档案数据备份设备(3)用于离线存储光盘(光盘搭/光盘库/光盘镜像服务器)注2:根据数字档案馆的存储架构以及业务数据量的大小及未来业务数据级、分层，考虑一定的扩展性，配置相应容量及性能的存储设网络设备交换机是一种基于点对点发送数据的网络连接设备，具有网络流量控制等性能，是大型网络组网的必需设备传输介质双绞线和光纤是最常用的传输介质集线器可以放大传输信号，主要用-T-JJ~型网光学分辨率达到1200dpi,黑白扫描每分钟光学分辨率达到1200dpi印设备用于档案翻拍1200万以上有效像素用于档案翻拍防火墙入侵防御系统统一安全管电源电保护局域网平台资源，一般部署应用档案综合管理系统平台和办公自动化平台，实现数字档案馆对档案数据的“采集、管理、保存、利用”等业务功能和局馆日常办公活动三网物理隔离政务网平台基于政务网，利用联接地方党政机关和相关单位的信息传输平实现数字档案馆与进馆单位数字档案室连接，按照权限和认展电子档案数据移交、接收和在线发布。数字档案馆与各立档单位联接一体，成为政务信息的网上汇集点，实现了政务活动电子文件公众网公众网络平台依托广域覆盖、全面开放的互联网等公共网实现公众对档案资源最广泛共享的同时采集具有重要保存价值的统的选择要根据数字档案馆的规模和硬件配置等情况来选定(1)服务器操作系统要综合考虑任务量、(2)终端操作系统通常选择使用与其软硬注意操作系统和应用软件对数据库系统的系统安全网站防篡改(1)Webguard网页防篡改软件(2)Igurd网页防篡改软件等管理软件等功能编号一、组织管理12分(一)管理职责41数字档案馆相关工作有明确的分管领导并成立领导小组1(1)成立数字档案馆工作领导小组(0.5分)(2)有明确的领导分管(0.5分)2规划2(1)局(馆)数字档案馆建设纳入当地国民经济和社会信息化规划或有文件明确建设数字档案馆或制定信息化规划(1分)(2)制定数字档案馆建设建设方案和长期工作计划(1分)3制定详细的年度数字档案馆工作计划1(1)发文明确数字档案馆承担的工作任务(0.5分)(2)制定数字档案馆工作年度工作计划(0.5分)(二)机构人员34成立数字档案馆工作机构或信息化机构1(1)成立数字档案馆工作机构或档案信息化管理机构(0.5分)(2)明确机构的职责(0.5分)*(3)增加数字档案馆管理专门机构和人员编制(+0.5分)52如1人只得0.5分)(2)制定数字档案馆工作人员的岗位职责分工(0.5分)(3)数字档案馆工作人员50%以上具有计算机及相关专业本科以上文化程度(0.5分)(三)管理制度16实1(1)电子文件归档管理制度(2)档案数据管理维护制度(3)电子档案接收制度(4)电子档案利用制度(5)电子档案鉴定制度(6)档案数据安全保密制度(制度齐全得1分，缺1项扣0.25扣完为止)(四)财务保障474(1)每年保证基础设施投资或维护的专项经费(1分)(2)每年保证档案应用系统等软件开发或维护专项经费(1分)(3)每年保证充足的档案资源建设数字化专项经费(1.5分)(4)档案信息化培训经费纳入部门年度经费预算(0.5分)(一)硬件基础设施建设78(1)服务器数量、配置应满足数字档案日记录服务器的运行情况和日常维护情况(1.5分)(2)具有光盘(库)、磁盘阵列等存储设字档案馆基本需求，建立台帐，每日记录存储设备的运行、数据备份和日常维护情况(1.5分)(3)具有防火墙、入侵检测等网络安全设备和机房安控设备，并能够正常运行(1分)(4)具有用于各类档案的输出输入设备和数字化设备(1分)(5)具有UPS并能够支持系统断电后运行2小时以上(0.5分)9(1)数字档案馆机房建设符合相关标准(1分)(2)具有数字档案馆专用机房，制定数字档案馆专用机房管理制度(0.5*(3)具有保密机房(+0.5分)(二)软件基础设施建设54(1)管理系统符合国家和省等相关标准规范(1分)现电子文件的收集、管理、存储、利用，能实现长期保管格式转换、(3)实现档案馆基础业务工作、数据管理与查档接待等工作的网络化、智能化(1分)(4)软件能对目录、全文、照片、声像效检索(1分)1(1)配备运行稳定、与硬件相适应的主流操作系统(0.2分)持海量档案信息管理与快速查询(0.2分)(3)配备与扫描仪相对应的扫描软件和图片处理软件(0.2分)(4)配备防病毒、防入侵软件等安全软件(0.2分)(5)配备与存储相适应的备份软件(0.2(三)网络建设6局域网3(1)配置局域网服务器等相关硬件设备(1分)(2)设立基于局域网的档案管理平台，实现对核心数据库资源的“采集、管理、保存、利用”等功能(1分)(3)数字档案馆核心数据库完全物理隔离管理(1分)政务网2(1)配置政务网服务器等相关硬件设备(0.5分)(2)设立基于政务网的档案服务平台或电子文件中心，数字档案馆与各立档单位联接一体，实现电子档案的在线接收和实时共享(1分)(3)设立基于现行文件的政务信息公开平台(0.5分)公众网1(1)配置互联网服务器等相关硬件设备(0.5分)(2)设立基于互联网的档案服务平台，实现档案资源最广泛共享(0.5分)(四)库房现代化建设2库房温湿度控制控，控制设备运行(0.5分)警，图像清晰(0.5)电子门禁系统行智能管理(0.5分)采用合理的安全消防设备(0.5分)三、基础业务(一)电子档案接收接收电子档案的范围3(1)按照国家档案局第8号令《机关文子文件归档范围，并制订本馆电子档案接收范围(1.5分)(2)在档案管理系统中，接收进馆电子管期限相一致，并明确标注(1.5分)1出台电子档案接收有关规范，保证接收过证数字档案的真实、完整、可用(1分)3(1)按相应的规定及时接收电子档案6移交接收数字签名。已接收5家以上(1.5分)(2)电子档案接收具有在线和离线两种归档电子文件应符合国家和省相关标准3(1)目录数据符合国家和省相关标准(1.5分)(2)全文及元数据结构格式等符合国家和江苏省相关标准(1.5分)(二)电子档案保存全2合管理系统。3(1)各类电子档案整理后进入档案综合管理系统，档号、密级、控制标识等规定的数据结构完整、规范(1分)(2)数字化获得的电子档案具备数字水印，实现版权保护(1分)(3)电子档案应当选择符合国家和省规定的标准格式(1分)3档案应一式三套异质保存(1分)(2)定期完成各立档单位数字档案室的数据资源备份(0.5分)(3)建立本级数字档案馆系统双机(或2数据的实时恢复(0.5分)(4)定期(每年不少于一次)向“江苏份所有数字档案馆数据(1分)(+0.5分)1采取有效性保证相应措施(1分)1属于国家、集体秘密的电子档案(数据)定进行管理(1分)(三)电子档案管理3电子档案的分类管理1(1)按照设定的分类方案，将数字档案信息存储到数据库和存储设备中(0.5分)(2)能够根据管理要求对电子档案分类进行适当调整(0.5分)电子档案统计分析1电子档案安全管理1出台完善的电子档案安全保管规范，符合国家及行业相关规范对电子档案安全、保密的要求(1分)(四)开发利用7电子档案开放鉴定和查询3(1)所有目录数据均通过档案管理系统经过开放鉴定，控制、开放标识清(2)运用最新检索技术方法满足利用者速、准确、全面的利用查询要求(1(3)具备现代化的查档场所，利用者通(1分)电子档案开发利用3(1)通过网络平台或特定载体发布档案信息，实现信息资源共享(1.5分)(2)基于数字档案应用系统，对电子档案进行档案信息智能化编研、深度开发利用(1.5分)1(1)建立利用者查阅登记平台，管理利用者信息、利用情况等各类信息(0.5分)(2)建立利用效果登记台帐，编辑利用效果汇编(0.5分)四、数字档案资源建设25分(一)目录数据库建设5建立馆藏各类档案目录数据库，实现计算机检索5(1)目录数据库符合《文书档案文件级目(DB32/505-2002)和省元数据等标准(1分)(3)建立科学的目录数据库校对制度，档案实体与电子目录一一对应，目录数据录入完整准确规范，抽检目录总数的合格率应达99%(2分)(二)全文数据库建设52(1)接收50%以上进馆单位产生的归档电子文件和数字化数据(+1分)2(1)馆藏档案数字化率达到50%以上(2*(2)馆藏数字化率每增加10%加0.2分，1档案目录与电子全文一一对应(1分)(三)多媒体数据库建设2建立符合要求的音频档案数据库1档案专题数据库，质量符合要求(1分)建立符合要求的视频档案数据库1案专题数据库，质量符合要求(1分)(四)照片档案数据库建设1建立符合要求的照片数据库1案专题数据库，质量符合要求(1分)(五)专题数据库建设22及民生的专题数据库(2分)(六)档案数字化12(1)根据《江苏省档案信息化保密管理办法》履行档案信息化工程备案职责(1分)(2)履行县级以上档案数字化备案职责(1分)的科学的数字化方案1(1)有本馆档案数字化规划(0.5分)(2)制定了科学的数字化方案(0.5分)4(1)完成历史档案的数字化(1分)(2)完成重要全宗档案数字化或其他重要档案数字化(2分)(3)完成照片、音像档案的数字化(1分)1(1)制定档案数字化安全保密制度(0.25(2)对馆藏档案进行数字化鉴定工作(0.25分)(3)对档案数字化成果进行上网鉴定(0.25分)(4)档案数字化操作全过程符合相关保密要求(0.25分)1字化技术规范(1分)建立数字档案馆信息发布平台3(1)建立了数字档案馆信息发布平台(1.5分)定期更新平台上的档案资源(1.52的形式，反映本地区发展历程和历史沿和主要荣誉(2分)六、业务技能定期组织学习、宣传档案法律法规标准，增强全员档案意识。1(1)组织全体人员学习《档案法》及其和国家本省电子文件管理、数字档宣传活动(0.5分)(2)有事例和记录说明成效(0.5分)定期参与档案信息化技能培训2(1)全体档案人员参与档案信息化技能培训，信息化培训纳入当地档案岗位培训和继续教育的范围(1分)(2)数字档案馆专职工作人员参与省档的专业培训(1分)2(1)获省档案科技立项1项以上(每获(2)获得省档案优秀科技成果奖1项以上，在应用档案科技成果等方面取得一定的实效(每获得一项得0.2分，最高1分)(+0.5分)*(4)获得国家档案优秀科技成果奖1项以上(+0.5分)2(1)数字档案馆方面获得发明专利(1分)(2)数字档案馆建设相关工作受到上级主管部门表彰或会议推广(1分)发表数字档案馆方面著作、论文1(1)近三年在正式出版物发表数字档案馆方面论文(每篇论文得0.2分，总分不超过1分)(+0.5分)注：带*为加分项。编号(一)管理职责51门负责人1(1)有明确的分管领导(0.5分)(2)有明确的部门负责人(0.5分)2档案信息化纳入本单位信息化总体规划2(1)数字档案室工作纳入信息化总体规划(1分)化实施项目(1分)3档案信息化工作纳入有关人员岗位职责2(1)纳入领导岗位职责(1分)部门工作人员岗位职责和年度考核项目(1(二)机构人员44成立综合性的数字档案室工作机构2(1)有文件明确建设数字档案室(1分)统一管理(1分)5作人员2(1)制订档案人员岗位责任(1分)关的岗位培训证书，满足工作需求(1分)(三)管理制度46管、利用等工作，并确保有效落实2(1)电子文件归档管理制度(2)档案数据管理维护制度(3)电子档案移交制度(4)电子档案利用制度(5)电子档案鉴定制度(6)档案数据安全保密制度(制度齐全得2分，缺1项扣0.5扣完为止)72(1)电子文件归档工作纳入单位规章制度及工作(2)0A办公系统、业务系统的设计符合电子档案管理要求(0.5分)(3)采取档案人员“四参加”等切实有效制度措施和手段保证电子档案完整性(0.5分)(四)业务联系38积极完成当地档案行政管理部门布置的2(1)按时完成同级档案行政管理部门布置的档案信息化工作任务(1分)(2)积极参加同级档案行政管理部门组织的各项业务交流、检查和培训活动(1分)91(1)定期组织本系统和所属单位处室开展电子档案业务检查、交流活动，一年不少于一次(0.5分)(2)开展对本系统和所属单位电子文件归档工作的业务指导(0.5分)(五)财务保障4分4(1)数字档案室应用系统等软件开发与维护、硬件购置经费列入年度部门经费预算((2分)(2)室藏档案数字化专项经费满足工作需求((2(一)硬件基础设施建设44(1)具有用于运行各类档案管理应用的服务器(1(2)有可供存储电子档案数据光盘(库)或磁盘阵列、磁带机等数据保管、备份设备(1分)(3)有确保用于电子档案数据信息安全的软硬件设备(1分)(4)有满足电子档案管理要求的输入输出设备(1分)(二)软件基础设施建设75(1)档案应用系统符合国家和省的相关标准规范(1分)(2)应用系统具有必备的基本功能，实现电子文件的收集、管理、存储、利用(2分)(3)实现档案室基础业务工作、数据管理与查档接待等工作的网络化(1分)(4)应用系统与单位0A系统实现数据交换(1分)*(5)应用系统与单位业务系统实现数据交换(12(1)配备运行稳定、与硬件相适应的操作系统(0.5分)(2)配备符合要求的数据库软件(0.5分)(3)配备与扫描仪相对应的扫描软件和图片处理软件(0.5分)(4)配备防病毒、防入侵以及与存储相适应的备份等软件(0.5分)(三)网络建设4连通电子政务网与同级数字档案馆实现在线数据移交和4(1)连通当地电子政务网(1分)(2)与同级数字档案馆实现在线电子档案数据移交(2分)(3)向同级数字档案馆在线移交政务信息公开文件并共享(1分)(四)库房现代化建设2库房温湿度控制1房温湿度进行实时采集、显示、监控(1分)1采用安防监控系统，能进行实时记录和自动报警，三、基础业务(一)电子文件归档2(1)档案部门履行监管职责(1分)(2)档案部门履行指导职责(1分)2围和文书档案保管期限规定》制定电子文件归档范围和保管期限表(2分)由数字档案室负责统一管理3(1)单位各部门按照有关规定对电子文件及相应的元数据定时或定期同时归档(1.5分)(2)保证归档电子文件的真实性、完整性、有效性(1.5分)归档电子文件应符合国家和省相关标准3目录、全文、照片、声像等各类归档电子文件数据结构和格式符合国家和省相关标准(3分)(二)电子档案保管81专人负责电子档案数据的维护与管理(1分)2(1)电子档案核心数据库实现物理隔离(1分)(2)实现数字档案室系统安全运行及电子档案数据的实时恢复使用(0.5分)(3)电子档案应当选择符合国家和省标准的格式(0.5分)1(1)建立电子档案安全保管制度(0.5分)(2)建立电子档案备份制度(0.5分)1(1分)1属于国家、集体秘密的电子档案(数据)有专用的保密存储介质，并按国家有关规定进行管理(1电子档案备份2(1)根据数据重要程度以及管理和利用的需要，存储等技术和方式进行备份(1分)(2)电子档案数据根据规范要求异质三套保存(2(三)电子档案移交8按规定做好电子档案移交工作5(1)按照同级档案馆要求按时移交(2分)(2)移交的电子档案数据完整，包括目录、全文和元数据等(1分)(3)移交的电子档案数据齐全，包括文书、等各类反映主要职能活动的档案(2分)电子档案数据质量要求3(四)电子档案鉴定2电