法律合规与合规风险管理制度

法律合规与合规风险管理制度第一章总则第一条为了促进公司健康、稳定、可连续发展，确保公司各项经营活动符合法律法规、规章制度，防范和化解合规风险，保护企业利益和员工权益，特订立本制度。第二条本制度适用于公司全体员工和相关合作伙伴，包含但不限于全职员工、兼职员工、临时员工、外包人员、业务合作伙伴等，共同遵守执行。第二章法律合规责任和义务第三条公司法律合规责任的履行由公司高级管理人员具体负责，包含但不限于公司总经理、法务总监等。第四条公司高级管理人员有义务：推动公司法律合规管理的建立和完善，订立公司合规策略、规章制度和操作流程；建立健全公司内部合规培训体系，供应合规培训和教育；确保公司内部各职能部门和业务线遵守法律法规，并及时解决合规问题；定期开展合规风险评估和合规自查，发现并解决合规问题；协调相关部门，对违反法律法规的行为进行调查和处理，采取相应的矫正措施；组织开展内部监察和审计工作，加强对各项经营活动的监督和检查；定期向公司高层报告公司的合规情况和存在的合规风险。第五条公司员工有义务：遵守公司订立的各项合规规章制度和操作流程；及时了解并掌握与本身工作相关的法律法规和合规要求；在工作中乐观参加合规培训和教育，并自动提出合规疑问和问题；在发现合规问题时，应及时向上级或相关部门报告；搭配公司内部合规检查和审计工作，如实供应相关证据和信息；不得参加或支持违反法律法规的行为，若发现他人违规行为，应及时举报。第三章法律合规管理和操作流程第六条公司应建立并完善法律合规管理体系，明确管理职责、制度规定和操作流程。第七条法律合规管理和操作流程包含：订立和修订公司合规制度和规章，确保其与法律法规相全都，及时推送更新至全体员工；确保各职能部门和业务线了解、掌握和执行相应的合规制度和规章；开展定期或不定期的内部合规培训和教育活动，确保员工对合规要求有深刻的了解；设立合规风险评估机制，定期对公司各项经营活动进行评估，识别和管理合规风险；建立合规告知和报告制度，要求员工及时上报合规问题或违规行为；确保公司的管理信息系统配备合规审核和监控功能，能够及时取得和处理合规相关信息；协调各专业团队，定期进行内部合规检查和自查，及时解决发现的合规问题；设立举报渠道，保护举报人的合法权益，对举报内容进行认真调查并及时采取处理措施；定期向公司高层报告合规工作，汇报合规风险情形、违规问题处理情况和合规培训进展。第八条公司各职能部门和业务线应依据自身需要订立相应的合规管理和操作流程，明确包含但不限于以下内容：内部合规掌控和风险防范措施；职工人身安全和健康保护；公司资产保护和合理利用；信息安全和数据保护；商业贿赂和不正当竞争防范；员工行为规范和道德要求；知识产权保护和合同管理；环境保护和资源利用；财务合规和税务管理。第四章合规风险的评估和处理第九条公司应建立合规风险评估机制，定期对公司各项经营活动进行合规风险评估和分析。第十条合规风险评估和处理包含以下流程：确认合规风险评估的范围和对象；收集和整理相关数据，进行风险评估和分析；订立相应的风险应对策略和措施；实施合规风险管理掌控措施，包含但不限于内部审计、监察检查、员工培训等；监督和检查合规风险的变动和演化，及时调整应对策略；处理和解决已发生的合规风险，采取相应的矫正和挽救措施；定期总结和评估合规风险管理的有效性，提出改进建议。第五章违规行为的处理和矫正措施第十一条公司对违反法律法规的行为采取以下处理和矫正措施：调查处理：公司应组织相关部门进行调查，采取相应的处理措施，并视情况移交给相关部门或机关处理；惩罚矫正：依据公司订立的相关规定，对违规人员予以相应的惩罚，包含但不限于口头警告、书面警示、降职、停职、辞退等；教育培训：对违规人员进行针对性的教育和培训，帮忙其认得错误，改正行为；整改完善：对发生违规行为的相关制度和流程进行整改和完善，以防止违规行为再次发生；公示警示：依据情况，公示违规行为并警示其他员工；合法维权：对违规行为给