2024年度股权投资合同：Pre-IPO投资框架协议2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度股权投资合同：PreIPO投资框架协议本合同目录一览第一条：投资概述1.1：投资金额1.2：投资方式1.3：投资目的第二条：PreIPO投资框架2.1：投资前提条件2.2：投资估值2.3：投资结构第三条：股权分配3.1：股权比例3.2：股权激励计划3.3：股权转让第四条：投资款项及支付方式4.1：投资款项金额4.2：支付方式及时间4.3：投资款项的用途第五条：投资方的义务与责任5.1：资金保障5.2：信息披露5.3：合规性保障第六条：被投资方的义务与责任6.1：业务发展6.2：信息披露6.3：合规性保障第七条：投资后的管理7.1：董事会席位7.2：经营管理7.3：财务监督第八条：退出机制8.1：上市后的退出8.2：未上市时的退出8.3：退出时的股权估值第九条：争议解决9.1：争议解决方式9.2：仲裁地点及机构9.3：适用法律第十条：合同的生效、终止与修改10.1：合同生效条件10.2：合同终止条件10.3：合同修改程序第十一条：保密条款11.1：保密内容11.2：保密期限11.3：违约责任第十二条：关联交易12.1：关联交易的定义12.2：关联交易的审批12.3：关联交易的信息披露第十三条：税收条款13.1：税收责任13.2：税收抵免13.3：税收争议解决第十四条：其他条款14.1：适用法律与管辖14.2：合同语言14.3：附加条款第一部分：合同如下：第一条：投资概述1.1：投资金额甲方向乙方投资人民币____万元整（大写：_______元整），投资款分期支付，具体金额及支付时间按照双方另行签订的《投资款支付协议》执行。1.2：投资方式甲方采用货币方式向乙方投资，投资款主要用于乙方的经营发展、技术升级、市场拓展等。1.3：投资目的甲方通过本次投资，旨在获得乙方的股权，分享乙方的利润，并在乙方的经营发展中发挥积极作用，实现投资回报。第二条：PreIPO投资框架2.1：投资前提条件（1）乙方的经营状况良好，具备持续盈利能力；（2）乙方的公司治理结构完善，内部控制制度健全；（3）乙方符合中国法律法规、证券监管部门的规定，具备PreIPO投资的基本条件。2.2：投资估值双方根据乙方的经营状况、财务状况、未来发展前景等因素，协商确定乙方的估值为人民币____万元整（大写：_______元整）。2.3：投资结构甲方投资后，乙方总股本为人民币____万元整（大写：_______元整），其中甲方持有乙方的股权比例为____%，乙方现有股东持有剩余股权。第三条：股权分配3.1：股权比例甲方投资后，甲方持有乙方____%的股权。3.2：股权激励计划乙方同意在甲方投资后，设立股权激励计划，用于激励乙方的核心管理人员和关键员工。具体方案由双方另行商定。3.3：股权转让除非本合同另有约定，甲方投资后，甲方不得将其持有的乙方股权转让给第三方。如甲方拟转让股权，需取得乙方同意。第四条：投资款项及支付方式4.1：投资款项金额甲方应向乙方投资人民币____万元整（大写：_______元整）。4.2：支付方式及时间甲方分__期支付投资款，具体支付方式及时间按照双方另行签订的《投资款支付协议》执行。4.3：投资款项的用途甲方投资款主要用于乙方的经营发展、技术升级、市场拓展等，具体用途由乙方根据实际情况合理分配。第五条：投资方的义务与责任5.1：资金保障甲方保证按照本合同约定及时足额支付投资款。5.2：信息披露甲方有权要求乙方定期或不定期提供公司的经营状况、财务状况、市场情况等信息，以了解乙方的运营情况。5.3：合规性保障甲方应确保其投资款来源合法，不得违反中国法律法规的规定。第六条：被投资方的义务与责任6.1：业务发展乙方应致力于公司的持续发展，加强经营管理和技术创新，提高盈利能力。6.2：信息披露乙方应及时向甲方披露公司的经营状况、财务状况、市场情况等信息，确保信息的真实、准确、完整。6.3：合规性保障乙方应遵守中国法律法规、证券监管部门的规定，确保公司运营合规。第七条：投资后的管理7.1：董事会席位甲方有权在乙方董事会中享有__名董事席位。7.2：经营管理甲方有权对乙方的经营管理提出建议和意见，乙方应给予充分重视。7.3：财务监督甲方有权对乙方的财务状况进行监督，确保乙方的财务报告真实、准确、完整。第八条：退出机制8.1：上市后的退出甲方有权在乙方上市后，通过公开市场交易、大宗交易等方式，出售其持有的乙方股权，实现投资回报。8.2：未上市时的退出如乙方在约定的上市期限内未实现上市，甲方有权选择退出，并要求乙方按本合同约定的估值回购甲方持有的股权。8.3：退出时的股权估值甲方退出时，乙方的股权估值按照双方共同认可的第三方评估机构出具的评估报告确定。如双方无法达成一致，可提交仲裁机构审理。第九条：争议解决9.1：争议解决方式双方因本合同引起的任何争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至仲裁委员会，按照该会的仲裁规则进行仲裁。9.2：仲裁地点及机构仲裁地点为中国____市，仲裁机构为____仲裁委员会。9.3：适用法律本合同的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。第十条：合同的生效、终止与修改10.1：合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效，并自投资款支付完毕之日起满____个月无异议的，视为生效。10.2：合同终止条件（1）双方协商一致解除；（2）乙方上市并完成股权交割；（3）发生本合同约定的终止事由。10.3：合同修改程序本合同的修改，应由双方协商一致，并以书面形式签订补充协议。第十一条：保密条款11.1：保密内容双方对在合同履行过程中获知的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，予以保密。11.2：保密期限双方应对保密内容保密至本合同终止后____年。11.3：违约责任如任何一方违反本保密条款，应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。第十二条：关联交易12.1：关联交易的定义本合同所称关联交易，是指一方控制、共同控制或者重大影响另一方的交易。12.2：关联交易的审批双方应就关联交易事项进行协商，并取得一致意见。如涉及重大关联交易，需提交董事会审议。12.3：关联交易的信息披露双方应在关联交易完成后及时向对方披露交易详情。第十三条：税收条款13.1：税收责任双方应按照中国法律法规的规定，各自承担相应的税收责任。13.2：税收抵免双方可就税收抵免事项进行协商，以降低税收负担。13.3：税收争议解决如发生税收争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可依法解决。第十四条：其他条款14.1：适用法律与管辖本合同的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律，并由____人民法院管辖。14.2：合同语言本合同的正式文本以中文为准，如有翻译文本，应以中文文本为准。14.3：附加条款本合同未尽事宜，由双方另行签订附加协议，附加协议与本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一条：第三方概念界定1.1：第三方定义本合同所称第三方，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、监管机构等，在甲乙方合同履行过程中涉及的除甲乙方以外的各方。1.2：第三方责任第三方应独立履行其职责，保证所提供信息的真实性、准确性和完整性，并对其提供的服务承担相应的法律责任。第二条：第三方介入的情形2.1：中介机构介入如本合同履行过程中需中介机构提供服务，甲乙方应共同选定中介机构，并签订中介服务协议。中介机构按照协议约定提供服务，并对其服务结果负责。2.2：评估机构介入如需对乙方进行评估，甲乙方应共同选定评估机构，并签订评估服务协议。评估机构按照协议约定进行评估，并对其评估结果负责。2.3：审计机构介入如需对乙方进行审计，甲乙方应共同选定审计机构，并签订审计服务协议。审计机构按照协议约定进行审计，并对其审计结果负责。2.4：监管机构介入如本合同履行过程中涉及监管机构，甲乙方应遵守相关法律法规，配合监管机构的工作，并按照监管机构的要求提供所需资料。第三条：第三方责任限额3.1：第三方责任限定第三方在其职责范围内提供的服务，仅对所提供服务的质量和准确性负责，不对甲乙方的其他损失承担责任。3.2：第三方过失责任第三方因过失提供不真实、不准确、不完整的信息或服务，导致甲乙方损失的，第三方应承担相应的赔偿责任。3.3：第三方故意行为第三方故意提供虚假信息或服务，导致甲乙方损失的，第三方应承担相应的赔偿责任，并依法承担其他法律责任。第四条：第三方与甲乙方的关系4.1：第三方独立性第三方在提供服务过程中，应保持独立性，不受甲乙方不正当影响。4.2：第三方服务费用第三方提供的服务费用，由甲乙方按照约定承担。4.3：第三方与甲乙方的沟通第三方在提供服务过程中，应与甲乙方保持良好沟通，及时解决合同履行过程中出现的问题。第五条：第三方介入的合同修改5.1：第三方合同修改如本合同履行过程中涉及第三方介入，甲乙方应就第三方提供的服务、费用、责任等事项签订补充协议，并报原合同仲裁机构备案。5.2：补充协议的生效补充协议自甲乙方签字盖章之日起生效，并构成本合同的一部分。第六条：第三方违约处理6.1：第三方违约处理第三方如违反其与甲乙方的约定，甲乙方有权要求第三方承担违约责任。6.2：第三方违约与甲乙方关系第三方违约导致甲乙方损失的，甲乙方有权要求第三方承担赔偿责任，第三方赔偿后，有权向违约方追偿。第七条：其他事项7.1：第三方信息保护甲乙方应按照相关法律法规和本合同的约定，保护第三方的商业秘密、技术秘密等信息。7.2：第三方权益保护甲乙方应尊重第三方的合法权益，不得干预第三方独立履行其职责。7.3：第三方退出第二部分：第三方介入后的修正至此结束。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：投资款支付协议详细规定甲方分期支付投资款的具体金额、支付时间及支付方式。附件二：股权激励计划详细描述股权激励计划的实施方案、激励对象、股权分配等。附件三：关联交易审批流程明确关联交易的审批程序、所需材料、审批时限等。附件四：第三方服务协议包括中介机构、评估机构、审计机构等服务协议，详细规定服务内容、费用、责任等。附件五：补充协议template用于双方就合同履行过程中涉及第三方介入、合同修改等事项签订补充协议。附件六：保密协议规定双方及第三方对商业秘密、技术秘密等信息保密的义务和违约责任。附件七：税收协议明确双方税收责任、税收抵免事项及税收争议解决等。附件八：争议解决协议详细描述争议解决方式、仲裁地点、适用法律等。附件九：合同修改协议用于双方就合同修改事项签订的协议。附件十：第三方信息保护协议明确双方对第三方提供的信息进行保护的义务和责任。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.甲方未按约定时间支付投资款；2.乙方未按约定实现上市目标；3.双方未按约定履行信息披露义务；4.第三方提供不真实、不准确、不完整的信息或服务；5.任何一方违反保密义务，泄露对方或第三方商业秘密、技术秘密等信息；6.甲方未经乙方同意，将其持有的乙方股权转让给第三方；7.乙方未遵守中国法律法规、证券监管部门的规定，导致合同无效或被撤销。违约责任认定：1.甲方未按约定时间支付投资款，应支付违约金，违约金金额为应付款项的____%；2.乙方未按约定实现上市目标，应支付违约金，违约金金额为应付款项的____%；3.双方未按约定履行信息披露义务，应承担相应法律责任；4.第三方提供不真实、不准确、不完整的信息或服务，应承担赔偿责任，赔偿金额为甲方因此遭受的损失；5.任何一方违反保密义务，泄露对方或第三方商业秘密、技术秘密等信息，应承担违约责任，赔偿金额为对方因此遭受的损失；6.甲方未经乙方同意，将其持有的乙方股权转让给第三方，应承担违约责任，赔偿金额为乙方因此遭受的损失；7.乙方未遵守中国法律法规、证券监管部门的规定，导致合同无效或被撤销，乙方应承担相应法律责任。全文完。2024年度股权投资合同：PreIPO投资框架协议1本合同目录一览1.投资概述1.1投资金额1.2投资方式1.3投资目的2.目标公司信息2.1公司概况2.2财务状况2.3业务模式3.投资条件3.1投资前提3.2估值方法3.3股权分配4.投资进程4.1投资协议签署4.2投资款项支付4.3投资后管理5.投资者权益5.1股权稀释5.2信息权5.3决策权6.投资退出6.1退出机制6.2估值调整6.3清算分配7.保密条款7.1保密内容7.2保密期限7.3例外情况8.违约责任8.1违约行为8.2违约责任8.3违约解决9.争议解决9.1争议方式9.2管辖法院9.3仲裁条款10.合同的生效、变更和终止10.1生效条件10.2合同变更10.3合同终止11.定义与解释11.1投资方11.2目标公司11.3IPO12.附加条款12.1投资方承诺12.2目标公司承诺12.3其他承诺13.合同附件13.1投资估值报告13.2目标公司章程13.3相关法律文件14.其他条款14.1合同语言14.2合同副本14.3修改权第一部分：合同如下：第一条投资概述1.1投资金额1.2投资方式甲方通过增资方式向乙方投资，增资后甲方持有乙方【】%的股权。1.3投资目的甲方的投资目的是为了支持乙方的发展，通过参与乙方的经营管理，实现投资回报，并在乙方成功上市后实现投资退出。第二条目标公司信息2.1公司概况乙方是一家【】，（营业执照注册号：【】），住所地为【】。乙方的业务范围为【】。2.2财务状况乙方最近三年的财务报表（审计报告编号：【】）显示，乙方总资产为人民币【】万元整，净资产为人民币【】万元整，营业收入为人民币【】万元整，净利润为人民币【】万元整。2.3业务模式乙方主要从事【】业务，通过【】方式实现盈利。第三条投资条件3.1投资前提3.2估值方法双方同意，本合同项下的投资估值采用【】方法确定乙方的估值。3.3股权分配甲方投资后，乙方现有股东的股权比例调整为：【】%；甲方持有的股权比例为：【】%。第四条投资进程4.1投资协议签署本合同自双方签字盖章之日起生效。4.2投资款项支付甲方应按照本合同约定的时间和方式向乙方支付投资款项。4.3投资后管理甲方有权参与乙方的重大决策，并对乙方的经营管理进行监督。第五条投资者权益5.1股权稀释在任何情况下，甲方在乙方的股权比例不得低于【】%。5.2信息权甲方有权获得乙方提供的与投资有关的财务报表、业务报告和其他信息。5.3决策权甲方有权参与乙方的重大决策，包括但不限于乙方的财务预算、投资计划、资产处置等。第六条投资退出6.1退出机制6.2估值调整6.3清算分配如乙方发生清算事件，甲方在清算中所获得的分配顺序和比例如下：【】第八条保密条款7.1保密内容甲乙双方对在投资过程中获取的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等保密信息予以保密。保密信息不包括公共信息或本方在未违反保密义务的情况下已知的非保密信息。7.2保密期限甲乙双方对保密信息的保密义务自本合同签署之日起计算，至本合同终止或履行完毕之日止。7.3例外情况（1）依法应当向行政机关、司法机关提供保密信息；（2）保密信息已成为公开信息，且不是因甲乙双方的违约行为导致公开；（3）甲乙双方在未违反保密义务的情况下，从合法渠道获得的信息。第九条违约责任8.1违约行为甲乙双方违反本合同的约定，应承担违约责任。8.2违约责任违约方应向守约方支付违约金，违约金为本合同投资金额的【】%。8.3违约解决对于违约行为，双方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向目标公司所在地的人民法院提起诉讼。第十条争议解决9.1争议方式甲乙双方在履行本合同过程中发生的任何争议，应通过友好协商解决。协商不成时，任何一方均可向目标公司所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。9.2管辖法院本合同争议的管辖法院为目标公司所在地人民法院。9.3仲裁条款双方同意，本合同项下的争议提交【】仲裁委员会进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。第十一条合同的生效、变更和终止10.1生效条件本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效。10.2合同变更任何一方提出变更本合同的，应书面通知对方，经双方协商一致后签署书面变更协议。10.3合同终止（1）甲乙双方协商一致解除；（2）本合同约定的投资目的已经实现；（3）发生法律规定的合同终止情形。第十二条定义与解释11.1投资方指本合同的一方，按照本合同的约定向目标公司投资的法人或其他组织。11.2目标公司指本合同的另一方，接受投资方投资，按照本合同的约定承担相应义务的法人。11.3IPO指目标公司首次将其股票在上海证券交易所或其他证券交易所公开发行并上市交易。第十三条附加条款12.1投资方承诺投资方承诺按照本合同的约定向目标公司投资，并积极参与目标公司的经营管理。12.2目标公司承诺目标公司承诺按照本合同的约定接受投资，并遵守相关的法律法规。12.3其他承诺甲乙双方在其他方面作出的书面承诺，作为本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。第十四条合同附件13.1投资估值报告13.2目标公司章程13.3相关法律文件本合同附件三为与本合同有关的法律文件，由甲乙双方共同提供。第十五条其他条款14.1合同语言14.2合同副本甲乙双方各执一份本合同正本，均为同等法律效力。14.3修改权本合同的修改权归甲乙双方共同所有，任何修改均需双方书面同意并签署。第二部分：第三方介入后的修正第十六条第三方介入16.1第三方定义本合同所述第三方是指除甲乙双方之外，与目标公司的业务往来的合作伙伴、供应商、客户、金融机构等。16.2第三方责任第三方对目标公司的业务往来的合作伙伴、供应商、客户、金融机构等应承担相应的法律责任，并确保其行为不违反本合同的约定。16.3第三方权益第三方对目标公司的业务往来的合作伙伴、供应商、客户、金融机构等享有相应的权益，包括但不限于合同履行、索赔权利等。第十七条第三方与甲乙双方的关系17.1第三方与甲方关系第三方与甲方应保持独立的法律关系，第三方对甲方的任何义务和责任，不应视为对乙方的义务和责任。17.2第三方与乙方关系第三方与乙方应保持独立的法律关系，第三方对乙方的任何义务和责任，不应视为对甲方的义务和责任。第十八条第三方介入的额外条款18.1第三方介入条件当甲乙双方同意引入第三方时，应签订附加协议，明确第三方的权利、义务和责任。18.2第三方介入程序甲乙双方应与第三方协商一致，并经目标公司董事会批准，签订书面协议作为本合同的附件。18.3第三方责任限额甲乙双方应与第三方约定责任限额，以减轻甲乙双方的风险。第十九条第三方与甲乙双方划分说明19.1第三方与甲乙双方的划分甲乙双方与第三方在履行本合同过程中应明确各自的权益和义务，并保持独立核算。19.2第三方与甲乙双方的责任划分第三方对因其行为导致的损失应承担相应的责任，甲乙双方对因自身原因导致的损失应承担相应责任。19.3第三方与甲乙双方的权益划分第三方享有其与目标公司业务往来的权益，甲乙双方享有投资收益和目标公司的股东权益。第二十条第三方介入后的合同修正20.1第三方介入后的合同修正当甲乙双方同意引入第三方时，应按照本合同的规定签订附加协议，对合同进行修正。20.2第三方介入后的合同生效附加协议经甲乙双方签字盖章后，与本合同具有同等法律效力。20.3第三方介入后的合同终止附加协议约定的第三方介入条件解除后，附加协议与本合同相应部分终止。第二十一条第三方介入的违约责任21.1第三方违约行为第三方违反附加协议的约定，应承担违约责任。21.2第三方违约责任第三方应向甲乙双方支付违约金，违约金为本合同投资金额的【】%。21.3第三方违约解决甲乙双方与第三方应通过友好协商解决违约问题；协商不成的，任何一方均有权向目标公司所在地的人民法院提起诉讼。第二十二条第三方介入的争议解决22.1争议方式甲乙双方与第三方在履行附加协议过程中发生的任何争议，应通过友好协商解决。22.2管辖法院本合同争议的管辖法院为目标公司所在地人民法院。22.3仲裁条款甲乙双方与第三方同意，本合同项下的争议提交【】仲裁委员会进行仲裁，仲裁裁决