基金份额代持协议范本

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

基金份额代持协议范本本合同目录一览1.代持协议的定义与范围1.1代持协议的定义1.2代持协议的范围2.代持基金的种类与数量2.1代持基金的种类2.2代持基金的金额2.3代持基金的份额3.代持人的权益与义务3.1代持人的权益3.2代持人的义务4.委托人的权益与义务4.1委托人的权益4.2委托人的义务5.代持期限与解除5.1代持期限5.2解除代持的条件6.收益分配与费用承担6.1收益分配6.2费用承担7.信息保密与披露7.1信息保密7.2信息披露8.争议解决方式8.1协商解决8.2调解解决8.3诉讼解决9.法律适用与争议解决9.1法律适用9.2争议解决10.合同的效力与变更10.1合同的效力10.2合同的变更11.合同的解除与终止11.1合同的解除11.2合同的终止12.违约责任与赔偿12.1违约责任12.2赔偿金额13.其他条款13.1不可抗力13.2合同的转让13.3合同的继承14.合同的签署与生效14.1合同的签署14.2合同的生效第一部分：合同如下：1.代持协议的定义与范围1.1代持协议的定义1.2代持协议的范围本协议的范围包括代持基金的具体种类、金额、份额，代持人的权益与义务，委托人的权益与义务，代持期限与解除，收益分配与费用承担，信息保密与披露，争议解决方式，法律适用与争议解决，合同的效力与变更，合同的解除与终止，违约责任与赔偿等条款。2.代持基金的种类与数量2.1代持基金的种类代持基金主要包括股票型基金、债券型基金、混合型基金、指数基金、货币市场基金等。具体种类由委托人在签署协议时指定。2.2代持基金的金额代持基金的金额为人民币【】元整（大写：【】元整）。该金额为代持基金的最高限额，代持人不得超出该金额进行投资。2.3代持基金的份额代持基金的份额为【】份。该份额为代持基金的基本单位，代持人应按照委托人的要求持有相应份额的基金。3.代持人的权益与义务3.1代持人的权益代持人享有按照委托人的指示持有、管理基金份额的权利，并按照约定的收益分配方式获得相应的收益。3.2代持人的义务代持人应按照委托人的要求持有、管理基金份额，并履行相关信息保密与披露的义务。同时，代持人应承担基金投资所产生的风险，并按照约定的费用承担方式支付相关费用。4.委托人的权益与义务4.1委托人的权益委托人享有获得代持人按照约定管理的基金收益的权利，并有权在代持期限届满时要求代持人返还基金份额。4.2委托人的义务委托人应按照约定的金额和份额向代持人提供基金，并按照约定的方式支付相关费用。同时，委托人应遵守信息保密与披露的约定，不得擅自泄露代持人的身份和基金投资情况。5.代持期限与解除5.1代持期限本协议的代持期限为自协议生效之日起至【】年【】月【】日止。代持期限届满后，代持人应将基金份额返还给委托人。5.2解除代持的条件有下列情形之一的，委托人和代持人可以协商解除代持：（一）代持期限届满，委托人要求解除代持；（二）代持人严重违反本协议的约定，委托人有权解除代持；（三）出现不可抗力等特殊情况，影响代持的履行。6.收益分配与费用承担6.1收益分配（一）扣除相关费用后的收益，优先返还给委托人投资本金；（二）剩余收益，【】%归代持人所有，【】%归委托人所有。6.2费用承担代持人在代持期限内管理基金所产生的费用，包括但不限于管理费、托管费、交易费等，由【】承担。7.信息保密与披露7.1信息保密代持人和委托人应对本协议的签订、履行等情况予以保密，未经对方同意，不得向第三方披露。7.2信息披露代持人应按照委托人的要求，定期或不定期地向委托人披露基金的管理情况、收益情况等信息。具体披露方式和时间由双方另行约定。8.争议解决方式8.1协商解决双方应通过友好协商的方式解决本协议履行过程中所发生的任何争议。8.2调解解决如协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民调解委员会申请调解。调解不成的，各方同意按照调解委员会制作的调解书依法向人民法院申请支付令。8.3诉讼解决如调解不成或者调解书送达前一方或各方反悔的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。9.法律适用与争议解决9.1法律适用本协议的签订、履行、解释及争议的解决均适用中华人民共和国法律。9.2争议解决本协议项下发生的争议，应通过友好协商解决。如协商不成，任何一方均可向基金份额代持人所在地人民法院提起诉讼。10.合同的效力与变更10.1合同的效力本协议自双方签字或盖章之日起生效。本协议的生效不代表任何一方对另一方承担任何形式的担保责任。10.2合同的变更本协议的变更应由双方协商一致，并以书面形式作出，经双方签字或盖章后生效。11.合同的解除与终止11.1合同的解除代持人有权提前解除本协议，但应提前【】日通知对方。委托人同意代持人的提前解除权，并放弃因提前解除产生的任何赔偿请求权。11.2合同的终止本协议在代持期限届满且基金份额返还给委托人后终止。12.违约责任与赔偿12.1违约责任一方违约的，应向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的直接损失。12.2赔偿金额违约方的赔偿金额应等于守约方因此所遭受的直接损失，包括预期利益损失。13.其他条款13.1不可抗力由于不可抗力导致本协议无法履行或者造成损失的，受影响的一方应立即通知对方，并在合理时间内提供相关证明文件。13.2合同的转让本协议不得转让。任何一方未经对方书面同意，不得将本协议的全部或部分权利和义务转让给第三方。13.3合同的继承本协议项下的权利义务在本协议终止后继续有效，并按照本协议的约定继承给合法继承人。14.合同的签署与生效14.1合同的签署本协议一式【】份，双方各执【】份，具有同等法律效力。14.2合同的生效本协议自双方签字或盖章之日起生效。本协议的生效不代表任何一方对另一方承担任何形式的担保责任。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1第三方定义在本合同中，第三方指的是除甲乙方之外的自然人、法人和其他组织，不包括中介方。第三方介入是指第三方在甲乙方之间合同履行过程中，参与其中并可能影响合同履行的一方。1.2第三方分类第三方分为两类：协助方和受益方。协助方是指提供帮助、协助甲乙方履行合同的第三方；受益方是指在合同履行过程中直接或间接受益的第三方。2.第三方介入的情形2.1协助方介入协助方介入是指第三方在甲乙方履行合同过程中提供协助，如提供技术支持、咨询服务等。协助方应按照甲乙方的要求履行合同义务，并承担相应责任。2.2受益方介入受益方介入是指第三方在合同履行过程中直接或间接受益，如投资者、借款人等。受益方应遵守合同约定，不得干预甲乙方的合同履行。3.第三方责任限额3.1第三方责任限定第三方在本合同项下的责任限额为其参与合同履行的范围和方式所确定的义务。第三方仅对其直接参与的合同部分承担责任，不对合同整体承担责任。3.2第三方责任承担第三方在介入合同过程中，如因过错导致合同履行困难或造成损失，第三方应承担相应责任。第三方责任承担的具体金额和方式由甲乙方协商确定。4.第三方与其他各方的关系4.1第三方与甲乙方第三方介入合同并不意味着第三方成为甲乙方的合作伙伴或代理人。第三方应独立承担合同责任，甲乙方不承担第三方义务。4.2第三方与中介方如第三方为中介方介绍的协助方或受益方，中介方应对第三方的资质和能力进行审核。中介方在审核过程中存在过错的，应承担相应责任。5.第三方介入的附加条款5.1第三方选择甲乙方应谨慎选择第三方，并对其进行尽职调查。如甲乙方发现第三方存在不诚信、违法行为的，有权解除合同。5.2第三方义务第三方应按照甲乙方的要求履行合同义务，并承担相应责任。第三方如未能履行义务或违反合同约定的，应向甲乙方承担违约责任。5.3第三方权利第三方在本合同项下的权利受法律保护。第三方如因合同履行过程中遭受损失，有权向甲乙方提出赔偿要求。6.第三方介入的说明6.1第三方介入的程序第三方介入合同应经过甲乙方同意，并签订书面补充协议。补充协议应明确第三方的权利义务和责任限额。6.2第三方介入的变更如第三方在合同履行过程中发生变更，甲乙方应重新签订书面补充协议，明确变更后的第三方权利义务和责任限额。7.第三方介入的终止7.1第三方终止介入第三方有权终止在合同中的介入。终止介入后，第三方不再享有合同约定的权利，也不再承担合同义务。7.2第三方终止介入的后果第三方终止介入后，甲乙方应按照合同约定继续履行合同。如因第三方终止介入导致合同无法继续履行，甲乙方应协商解决。8.第三方介入的违约处理8.1第三方违约第三方如违反合同约定，甲乙方有权解除合同，并要求第三方承担违约责任。8.2第三方违约的处理甲乙方应按照合同约定处理第三方违约行为。如合同中未约定违约处理方式，甲乙方应协商解决。9.第三方介入的争议解决9.1第三方争议解决第三方与甲乙方之间的争议应通过友好协商解决。如协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。9.2第三方争议解决的独立性第三方与甲乙方之间的争议不影响甲乙方之间的合同履行。甲乙方应按照合同约定继续履行合同义务。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：基金产品说明书详细介绍基金的产品类型、投资策略、风险收益特点等信息。用于甲乙方了解基金的基本情况，确保甲乙方的投资决策基于充分的信息。2.附件二：基金合同详细规定基金的管理人、托管人、投资者的权利义务等信息。作为甲乙双方履行合同的依据，确保甲乙双方的权益得到法律保障。3.附件三：代持协议详细规定代持人的权利义务、代持期限、收益分配等信息。用于明确代持人与委托人之间的权利义务关系。4.附件四：第三方资质证明文件包括第三方的营业执照、法人代表身份证明、专业资质证书等。用于证明第三方的合法身份和业务能力，确保甲乙方选择合适的第三方。5.附件五：合同履行过程中的相关凭证包括基金购买凭证、资金流向凭证、第三方服务凭证等。用于记录和证明合同履行过程中的关键信息。6.附件六：保密协议详细规定甲乙双方及第三方在合同履行过程中的信息保密义务。用于保护甲乙双方及第三方的商业秘密和个人信息。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为甲乙双方未按照合同约定的金额和份额提供基金。甲乙双方未按照约定的方式支付相关费用。代持人未按照委托人的要求持有、管理基金份额。代持人未履行相关信息保密与披露的义务。第三方未按照甲乙方的要求履行合同义务。第三方未承担合同履行过程中产生的费用。2.违约责任认定违约方应向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的直接损失