2024年股权投资协议投资额度及退出机制详解

2024版股权投资协议投资额度及退出机制详解本合同目录一览1.股权投资协议概述1.1投资方与被投资方基本信息1.2投资额度及出资方式1.3投资期限及资金使用2.股权投资协议的主要条款2.1股权分配2.2决策权与经营管理2.3财务与审计2.4信息披露与报告3.投资额度及出资3.1投资总额及分期出资3.2出资缴付及期限3.3出资证明与股权证书4.退出机制4.1投资方退出方式4.1.1上市退出4.1.2并购退出4.1.3其他退出方式4.2投资方退出程序4.3退出价格及计算方式5.投资方义务与责任5.1资金按时到账5.2信息披露与保密5.3法律法规与合规6.被投资方义务与责任6.1经营管理与发展6.2信息披露与报告6.3法律法规与合规7.争议解决方式7.1协商解决7.2调解解决7.3仲裁解决7.4法律诉讼8.合同的生效、变更与终止8.1合同生效条件8.2合同的变更8.3合同的终止9.违约责任9.1投资方违约责任9.2被投资方违约责任9.3违约赔偿方式与计算10.合同的解释与适用法律10.1合同的解释10.2适用法律11.其他约定11.1投资方与被投资方的其他权利义务11.2合同的附件12.合同的签署与份数12.1签署日期12.2签署地点12.3合同份数及分发13.投资方与被投资方的声明13.1投资方声明13.2被投资方声明14.附录14.1投资额度明细表14.2股权分配明细表14.3退出机制详细规定第一部分：合同如下：第一条股权投资协议概述1.1投资方与被投资方基本信息甲方（投资方）：【甲方全称】乙方（被投资方）：【乙方全称】1.2投资额度及出资方式甲方同意向乙方投资人民币【投资金额】元（大写：【投资金额】元整），占乙方本次增资后总股本的【持股比例】。甲方以货币方式出资，分【出资期数】期，每期出资【每期金额】元，具体出资缴付时间及金额如下：第一期：出资人民币【第一期金额】元，于本协议签署之日起【第一期出资期限】内到账；第二期：出资人民币【第二期金额】元，于【第二期出资期限】前到账；第三期：出资人民币【第三期金额】元，于【第三期出资期限】前到账；第【出资期数】期：出资人民币【一期金额】元，于【一期出资期限】前到账。1.3投资期限及资金使用甲方的投资期限为【投资期限】年，自首期出资到账之日起计算。乙方应保证投资资金用于【资金用途】，并按照甲方的要求定期提供资金使用情况报告。第二条股权投资协议的主要条款2.1股权分配本次投资后，甲方持有乙方【持股比例】的股权。2.2决策权与经营管理甲方按照其持股比例享有乙方股东大会、董事会、监事会等决策权。乙方应保证甲方推荐的董事、监事在乙方董事会、监事会中占有一定比例的席位。2.3财务与审计乙方应按照中国会计准则和相关规定，进行财务核算和审计。乙方应定期向甲方提供财务报表和审计报告。2.4信息披露与报告乙方应定期向甲方披露公司经营状况、财务状况、重大合同等信息。乙方应在每年度结束后【披露期限】内向甲方提供年度报告。第三条投资额度及出资3.1投资总额及分期出资甲方同意向乙方投资人民币【投资金额】元，占乙方本次增资后总股本的【持股比例】。甲方以货币方式出资，分【出资期数】期，每期出资【每期金额】元，具体出资缴付时间及金额如下：第一期：出资人民币【第一期金额】元，于本协议签署之日起【第一期出资期限】内到账；第二期：出资人民币【第二期金额】元，于【第二期出资期限】前到账；第三期：出资人民币【第三期金额】元，于【第三期出资期限】前到账；第【出资期数】期：出资人民币【一期金额】元，于【一期出资期限】前到账。3.2出资缴付及期限甲方按照本协议约定的出资期限和金额向乙方出资。3.3出资证明与股权证书甲方出资完成后，乙方应向甲方出具出资证明，并办理股权证书的变更登记手续。第四条退出机制4.1投资方退出方式4.1.1上市退出：若乙方在未来【上市期限】内成功上市，甲方有权按照届时确定的公允市值，将所持乙方股权转让给第三方；4.1.2并购退出：若乙方在未来【并购期限】内被第三方收购，甲方有权按照届时确定的收购价格，将所持乙方股权转让给第三方；4.1.3其他退出方式：甲方与乙方协商一致的其他退出方式。4.2投资方退出程序甲方决定退出时，应提前【通知期限】书面通知乙方。甲方按照本协议约定的退出方式，与乙方协商确定退出价格。4.3退出价格及计算方式甲方退出时，其股权的价值按照【估值方法】进行评估。退出价格=甲方持有的乙方股权价值×甲方持股比例。第五条投资方义务与责任5.1资金按时到账甲方按照本协议约定的期限和金额向乙方出资。5.2信息披露与保密甲方应保守乙方的商业秘密，不得向第三方泄露。5.3法律法规与合规甲方应遵守中国法律法规，不得从事违法经营活动。第六条被投资方义务与责任第八条争议解决方式7.1协商解决甲乙双方应通过友好协商，互相沟通，解决本协议履行过程中的任何争议。7.2调解解决如双方协商不成，任何一方均可向乙方所在地人民法院申请调解。7.3仲裁解决如调解不成，任何一方均可向乙方所在地仲裁委员会申请仲裁。7.4法律诉讼如仲裁不成，可向乙方所在地人民法院提起诉讼。第九条合同的生效、变更与终止8.1合同生效条件本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效。8.2合同的变更本协议的变更须经甲乙双方协商一致，并以书面形式作出。8.3合同的终止本协议在履行完毕或者甲乙双方协商一致解除的情况下终止。第十条违约责任9.1投资方违约责任如甲方未按照本协议约定的期限和金额出资，应向乙方支付违约金，违约金计算方式为：违约金额×【违约金比例】。9.2被投资方违约责任如乙方未按照本协议约定的期限和方式向甲方披露信息，应向甲方支付违约金，违约金计算方式为：违约金额×【违约金比例】。9.3违约赔偿方式与计算甲乙双方因违约给对方造成损失的，应依法承担赔偿责任。第十一条合同的解释与适用法律10.1合同的解释本协议未尽事宜，由甲乙双方协商解释。10.2适用法律本协议适用中华人民共和国法律。第十二条其他约定11.1投资方与被投资方的其他权利义务甲乙双方应遵守国家的法律法规，不得利用本协议从事违法经营活动。11.2合同的附件本协议附件包括：【附件名称】，附件与本协议具有同等法律效力。第十三条合同的签署与份数12.1签署日期本协议自双方签字盖章之日起生效。12.2签署地点本协议在【签署地点】签署。12.3合同份数及分发本协议一式【份数】份，甲乙双方各执【份数】份，具有同等法律效力。第十四条投资方与被投资方的声明13.1投资方声明甲方声明其已经充分了解乙方的业务、财务和经营状况，并自愿承担投资风险。13.2被投资方声明乙方声明其提供的信息真实、准确、完整，不存在误导甲方的情形。14.附录14.1投资额度明细表14.2股权分配明细表14.3退出机制详细规定第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的概念和范围1.1第三方概念在本合同中，第三方指的是除甲乙双方之外的其他自然人、法人或其他组织。1.2第三方介入范围第三方介入包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、监管机构等。第二条第三方介入的程序和条件2.1第三方介入程序当甲乙双方在履行本合同过程中需要第三方介入时，应提前【通知期限】书面通知对方。2.2第三方介入条件第三方介入需经甲乙双方共同协商一致，并签订书面协议。第三条第三方介入后的额外条款及说明3.1额外条款甲乙双方同意，在第三方介入时，应根据实际情况签订补充协议，以明确第三方的权利义务。3.2说明补充协议与本合同具有同等法律效力，甲乙双方应严格遵守。第四条第三方责任限额4.1第三方责任第三方在履行合同过程中，应对其提供的服务负责。如因第三方原因导致甲乙双方损失的，甲乙双方有权要求第三方承担责任。4.2责任限额第三方的责任限额应根据甲乙双方与第三方签订的具体协议确定。第五条第三方与其他各方的关系5.1第三方与甲乙双方的关系第三方在介入甲乙双方的合同履行过程中，应保持独立性，不代表甲乙任何一方。5.2第三方与甲乙双方的划分说明第三方在履行合同过程中，应明确其与甲乙双方的划分，避免产生利益冲突。第六条第三方介入的终止条件6.1第三方介入终止条件当第三方完成其合同义务或者甲乙双方协商一致终止第三方介入时，第三方介入终止。6.2第三方介入终止程序甲乙双方应与第三方协商一致，办理第三方介入终止手续。第七条第三方介入终止后的责任处理7.1第三方终止后的责任处理第三方在终止介入后，应对其介入期间的行为承担相应的法律责任。7.2第三方终止后的义务履行第三方在终止介入后，仍应履行其与甲乙双方约定的义务。第八条争议解决方式8.1第三方介入引起的争议解决如第三方介入引起争议，甲乙双方应通过协商解决。协商不成的，可依法向人民法院提起诉讼。8.2第三方与甲乙双方的争议解决第三方与甲乙双方的争议，应按照甲乙双方与第三方签订的协议解决。第九条合同的生效、变更与终止9.1第三方介入的合同生效、变更与终止第三方介入的合同生效、变更与终止，应符合本合同及补充协议的约定。9.2第三方介入的合同与本合同的关系第三方介入的合同与本合同相互独立，但补充协议与本合同具有同等法律效力。第十条违约责任10.1第三方违约责任第三方未按照约定履行合同义务的，应承担违约责任。10.2第三方违约赔偿第三方违约给甲乙双方造成损失的，应依法承担赔偿责任。第十一条合同的解释与适用法律11.1合同的解释本合同及补充协议的解释，应符合中华人民共和国法律法规的规定。11.2适用法律本合同及补充协议适用中华人民共和国法律。第十二条其他约定12.1第三方与甲乙双方的其他权利义务甲乙双方与第三方在履行合同过程中，应遵守法律法规，不得从事违法经营活动。12.2合同的附件本合同的附件包括：【附件名称】，附件与本合同具有同等法律效力。第十三条合同的签署与份数13.1签署日期本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效。13.2签署地点本合同在【签署地点】签署。13.3合同份数及分发本合同一式【份数】份，甲乙双方各执【份数】份，具有同等法律效力。第十四条投资方与被投资方的声明14.1投资方声明甲方声明其已经充分了解乙方的业务、财务和经营状况，并自愿承担投资风险。14.2被投资方声明乙方声明其提供的信息真实、准确、完整，不存在误导甲方的情形。14.3第三方声明第三方声明其具备履行合同的能力，并同意遵守第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：投资额度明细表详细记录甲方投资的每一笔金额、出资期限以及出资到账的证明。附件二：股权分配明细表详细列出甲方持有的乙方股权比例、股权分配的依据以及股权证明。附件三：退出机制详细规定具体规定甲方的退出方式、退出程序以及退出价格的计算方式。附件四：第三方服务协议明确第三方介入的具体服务内容、服务期限、服务费用以及第三方的责任限额。附件五：补充协议针对合同履行过程中的特殊情况，甲乙双方与第三方签订的补充协议。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.甲方未按照约定期限和金额出资；2.乙方未按照约定期限和方式向甲方披露信息；3.第三方未按照约定提供服务或未履行合同义务；4.甲乙双方未按照约定履行合同义务；5