2024年度基金代持协议书

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度基金代持协议书本合同目录一览1.代持协议的定义及解释1.1代持协议的定义1.2代持协议的解释2.基金的定义及解释2.1基金的定义2.2基金的解释3.代持人的权利和义务3.1代持人的权利3.2代持人的义务4.基金管理人的权利和义务4.1基金管理人的权利4.2基金管理人的义务5.基金的运作和管理5.1基金的运作5.2基金的管理6.代持期限6.1代持期限的定义6.2代持期限的起始和结束时间7.代持费用7.1代持费用的计算方式7.2代持费用的支付时间8.收益分配8.1收益分配的原则8.2收益分配的比例9.风险控制9.1风险的定义和分类9.2风险的控制措施10.合同的解除和终止10.1合同解除的条件10.2合同终止的条件11.违约责任11.1违约的定义和分类11.2违约的责任12.争议解决12.1争议的解决方式12.2争议解决的时间限制13.法律适用和争议解决13.1法律适用13.2争议解决14.其他条款14.1保密条款14.2不可抗力条款14.3合同的修改和补充第一部分：合同如下：1.代持协议的定义及解释1.1代持协议的定义1.2代持协议的解释代持协议的解释应遵循合同法的相关规定，对于协议中的术语和条款，应按照通常的理解和行业惯例进行解释。2.基金的定义及解释2.1基金的定义基金是指由管理人根据相关法律法规设立，通过向投资者募集资金，形成独立的投资主体，由管理人进行投资管理，以实现资金增值的一种集合投资方式。2.2基金的解释基金的解释应遵循基金法的相关规定，对于基金的投资范围、投资策略、收益分配等事项，应按照基金合同的约定进行解释。3.代持人的权利和义务3.1代持人的权利代持人享有按照代持协议的约定，对基金进行代持的权利，并按照协议的约定获得代持费用和收益分配。3.2代持人的义务代持人应遵守代持协议的约定，履行对基金的代持义务，并按照协议的约定承担相关的费用和责任。4.基金管理人的权利和义务4.1基金管理人的权利基金管理人享有对基金进行投资管理的权利，并按照基金合同的约定对基金进行运作和收益分配。4.2基金管理人的义务基金管理人应遵守基金合同的约定，履行对基金的管理义务，并按照约定承担相关的费用和责任。5.基金的运作和管理5.1基金的运作基金的运作应遵循基金合同的约定，包括投资范围、投资策略、投资决策等事项，并按照约定进行资金的募集、投资和收益分配。5.2基金的管理基金的管理应遵循基金合同的约定，包括基金的投资管理、风险管理、信息披露等事项，并按照约定进行基金的运作和监督。6.代持期限6.1代持期限的定义代持期限是指代持人对基金进行代持的时间期限，自代持协议生效之日起至代持协议约定的终止日期止。6.2代持期限的起始和结束时间代持期限的起始时间为代持协议生效之日，结束时间为代持协议约定的终止日期。7.代持费用7.1代持费用的计算方式代持费用应按照代持协议的约定进行计算，通常包括代持人的代持成本、代持人的合理报酬等。7.2代持费用的支付时间代持费用的支付时间应按照代持协议的约定进行，通常为基金的投资收益实现后，按照约定的比例和时间进行支付。8.收益分配8.1收益分配的原则收益分配应遵循基金合同的约定，坚持公平、合理的原则，根据基金的投资收益情况，按照约定的时间和比例进行分配。8.2收益分配的比例收益分配的比例应按照基金合同的约定，通常包括投资者的投资收益、管理人的管理费用、代持人的代持费用等，各方按照约定的比例进行分配。9.风险控制9.1风险的定义和分类风险是指在基金运作过程中，可能对基金资产造成损失的各种不确定因素。风险可分为市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等。9.2风险的控制措施管理人应制定风险控制措施，包括风险的识别、评估、监控和应对等，以确保基金资产的安全和投资目标的实现。10.合同的解除和终止10.1合同解除的条件代持协议的解除条件应按照代持协议的约定，通常包括管理人或代持人单方面解除、双方协商解除等。10.2合同终止的条件代持协议的终止条件应按照代持协议的约定，通常包括代持期限届满、基金清算完毕、双方协商终止等。11.违约责任11.1违约的定义和分类违约是指合同当事人不履行合同义务或履行合同义务不符合约定的行为。违约可分为迟延履行、不履行、瑕疵履行等。11.2违约的责任违约方应承担违约责任，包括赔偿损失、支付违约金、继续履行等，具体责任应按照代持协议的约定和法律规定进行确定。12.争议解决12.1争议的解决方式争议的解决方式应按照代持协议的约定，可以选择协商、调解、仲裁或诉讼等方式进行解决。12.2争议解决的时间限制争议解决的时间限制应按照代持协议的约定，各方应在约定的时间内提出争议解决请求，并按照约定的时间限制进行解决。13.法律适用和争议解决13.1法律适用本代持协议的签订、效力、解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。13.2争议解决如本代持协议的任何争议无法通过协商解决，任何一方均可向代持协议签订地人民法院提起诉讼。14.其他条款14.1保密条款各方应对在签订和履行本代持协议过程中获得的对方商业秘密和机密信息予以保密，未经对方同意，不得向任何第三方披露。14.2不可抗力条款由于不可抗力导致任何一方无法履行或部分履行本代持协议的，受影响的一方应立即通知对方，并在合理时间内提供相关证明文件。14.3合同的修改和补充本代持协议的修改和补充应由各方协商一致，并以书面形式签订。修改和补充协议与本代持协议具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定义及范围15.1第三方介入的定义第三方介入是指在甲乙方履行本合同时，涉及到的除甲乙方之外的其它方，包括但不限于中介方、审计方、评估方、监管机构等。15.2第三方介入的范围第三方介入的范围包括甲乙方在履行本合同时，需要依赖或涉及的除甲乙方之外的其它方。16.第三方介入后的义务和责任16.1甲乙方的义务甲乙方在第三方介入后，应继续履行本合同的约定，并配合第三方完成相关的工作。16.2第三方的义务第三方在介入后，应按照甲乙方的要求和相关法律法规的规定，履行其职责，并保护甲乙方的合法权益。17.第三方介入的额外条款及说明17.1额外条款甲乙方在第三方介入后，应根据实际情况，增加或修改本合同的条款，以适应第三方介入的要求。17.2说明第三方介入可能会对甲乙方的权利和义务产生影响，甲乙方应根据实际情况，对第三方介入的影响进行评估，并据此调整本合同的条款。18.第三方责任限额的明确18.1第三方责任限额的定义第三方责任限额是指第三方在介入本合同过程中，对其责任范围和责任金额的限制。18.2第三方责任限额的确定第三方责任限额应由甲乙方根据实际情况进行明确，并在本合同中进行约定。19.第三方与甲乙方的划分说明19.1第三方与甲乙方的划分第三方在介入本合同过程中，与甲乙方的权利和义务的划分，应由甲乙方根据实际情况进行明确，并在本合同中进行约定。19.2划分说明甲乙方应根据实际情况，对第三方介入的影响进行评估，并据此明确第三方与甲乙方的权利和义务的划分。20.第三方介入的争议解决20.1争议的解决方式第三方介入产生的争议，应由甲乙方和第三方协商解决，如协商不成，可依法向人民法院提起诉讼。20.2争议解决的时间限制第三方介入产生的争议，各方应在约定的时间内提出争议解决请求，并按照约定的时间限制进行解决。21.第三方介入的法律适用第三方介入的本合同争议，适用中华人民共和国法律。22.其他相关修正信息22.1保密条款的修正如第三方介入涉及到的信息属于商业秘密或机密信息，甲乙方应与第三方签订保密协议，明确保密义务和保密范围。22.2不可抗力条款的修正如第三方介入导致甲乙方无法履行或部分履行本合同，甲乙方应与第三方协商解决，并依法承担不可抗力的影响。22.3合同修改和补充的修正如第三方介入需要对本合同进行修改或补充，甲乙方应与第三方协商一致，并以书面形式签订修改和补充协议。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：基金合同详细说明了基金的基本情况、投资范围、投资策略、收益分配、费用结构等事项。附件二：代持协议明确了代持人的权利和义务，包括代持期限、代持费用、收益分配等。附件三：风险控制措施详细描述了基金的风险控制策略，包括风险识别、评估、监控和应对等。附件四：收益分配方案具体说明了收益分配的原则、比例、时间等。附件五：代持费用计算方式详细说明了代持费用的计算方法和支付时间。附件六：第三方服务协议与第三方服务机构签订的协议，明确了服务内容、服务费用、保密义务等。附件七：监管机构批准文件包含了基金设立和运作所需的监管机构批准文件。附件八：基金托管协议明确了基金托管人的职责和权利，包括基金资产的保管、结算等。附件九：投资决策流程详细描述了投资决策的流程和机制。附件十：信息披露义务明确了甲乙方的信息披露义务和披露内容。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.未按照代持协议的约定履行代持义务；2.未按照基金合同的约定进行基金运作和收益分配；3.未按照约定时间支付代持费用或收益分配；4.未履行信息披露义务；5.违反风险控制措施；6.未按照第三方服务协议的约定提供服务；7.未按照监管机构批准文件的要求进行基金运作；8.未按照基金托管协议的约定履行托管职责。违约责任认定：违约责任认定标准如下：1.按照代持协议的约定，违约方应承担违约责任；2.按照基金合同的约定，违约方应承担违约责任；3.违约方的违约行为导致基金损失的，应承担相应的赔偿责任；4.违约方未按照约定时间支付代持费用或收益分配的，应支付滞纳金；5.违约方未履行信息披露义务的，应承担相应的法律责任；6.违约方违反风险控制措施的，应承担相应的责任；7.按照第三方服务协议的约定，违约方应承担违约责任；8.按照监管机构批准文件的要