《证券投资学A》教学大纲

《证券投资学A》教学大纲适用范围：202X版本科人才培养方案课程代码：09150831课程性质：专业选修课学分：2学分学时：32学时（理论32学时）先修课程：微观经济学、宏观经济学、金融学、财会基础等后续课程：证券模拟投资创新适用专业：商务经济学开课单位：经济学院一、课程说明《证券投资学》是商务经济学专业的一门专业选修课。证券投资学是研究市场经济条件下证券市场运行机制和投资主体行为规律的科学。通过本课程的学习，要求学生掌握证券市场的基础知识和基本理论，熟悉证券市场的架构、交易工具、运作机制和运行规律，掌握证券投资的收益、风险之间的关系和有价证券的定价原理，熟悉证券投资的分析方法和管理方法，为未来从事经济工作打下基础。二、课程目标通过本课程的学习，使学生达到如下目标：课程目标1：掌握证券投资学的基础知识，包括证券投资要素、市场结构和运行机制、交易程序和方式、收益和风险、定价理论和方法、常用的投资分析方法。能够运用投资知识识别、推演和分析投资问题。课程目标2：能运用证券投资原理，识别和判断证券投资问题的关键环节，分析证券投资活动的影响因素，获得有效结论。培养学生自主学习的能力，包括对证券投资问题的理解能力，归纳总结的能力，适应证券投资发展的能力，围绕证券投资对象开展投资分析的能力。课程目标3：引导学生从投资成果与国家经济社会发展大势的关系认识到个人命运与国家命运休戚相关，培养学生的家国情怀。引导学生树立劳动创造财富的观念。三、课程目标与毕业要求《证券投资学》课程教学目标对金融数学专业毕业要求的支撑见表1。表1课程教学目标与毕业要求关系毕业要求指标点课程目标支撑强度1.学科专业知识1.2能够将相关知识和模型方法用于数据分析、市场调研、项目策划、项目运营分析等商务经济领域相关问题的识别、推演和分析。课程目标1：掌握证券投资学的基础知识，包括证券投资要素、市场结构和运行机制、交易程序和方式、收益和风险、定价理论和方法、常用的投资分析方法。能够运用投资知识识别、推演和分析投资问题。H2.问题分析2.3能根据相关经济学和管理学的基本原理并结合文献研究比较不同的解决方案，分析商务经济活动的影响因素，最终获得有效结论。课程目标2：能运用证券投资原理，识别和判断证券投资问题的关键环节，分析证券投资活动的影响因素，获得有效结论。培养学生自主学习的能力，包括对证券投资问题的理解能力，归纳总结的能力，适应证券投资发展的能力，围绕证券投资对象开展投资分析的能力。课程目标3：引导学生从投资成果与国家经济社会发展大势的关系认识到个人命运与国家命运休戚相关，培养学生的家国情怀。引导学生树立劳动创造财富的观念。M12.终身学习12.1能认识不断学习和探索的必要性，具备终身学习的意识，掌握自主学习的方法。课程目标2：能运用证券投资原理，识别和判断证券投资问题的关键环节，分析证券投资活动的影响因素，获得有效结论。培养学生自主学习的能力，包括对证券投资问题的理解能力，归纳总结的能力，适应证券投资发展的能力，围绕证券投资对象开展投资分析的能力。M注：表中“H（高）、M（中）”表示课程与相关毕业要求的关联度。四、教学内容、基本要求与学时分配表2教学内容、基本要求与学时分配教学内容教学要求，教学重点难点理论学时对应的课程目标1.证券投资要素1.1证券投资主体1.2证券投资客体1.3证券中介机构教学要求：了解不同的投资主体的投资目的和行为特征；掌握股票、债券和投资基金的含义、特征及分类；熟悉证券经营机构的业务范围；熟悉证券服务机构的类型。重点：股票、债券和投资基金的特征及区别，证券经营机构及其主要业务。难点：股票、债券和投资基金的分类。412.证券市场的运行与管理2.1证券发行市场2.2证券流通市场2.3证券市场监管教学要求：了解证券发行市场的结构及分类；掌握证券交易所的组织形式、运行系统、交易规则；解证券证券交易所的功能；了解场外证券交易的特征及对象；了解证券交易市场的结构体系；熟悉证券市场监管的主要内容。重点：股票发行的类型，债券发行的条件，证券交易所的交易原则和交易规则。难点：新股发行定价的估值方法。41、23.证券交易程序和方式3.1证券交易程序3.2现货交易与信用交易3.3期货交易3.4期权交易教学要求：掌握证券交易的程序；熟悉信用交易中的保证金交易；熟悉期货交易的意义、参与者及功能；了解期货交易机制、金融期货定价原理以及期货交易品种；熟悉期权交易的意义、交易制度、程序；掌握期权交易的盈亏分析和期权交易的功能。重点：信用交易，期货、期权交易的功能。难点：信用交易保证金的买空交易和卖空交易，套利保值和套期图利。414.证券投资的收益和风险4.1证券投资的收益4.2证券投资的风险4.3证券风险的衡量教学要求：熟悉债券投资和股票投资的收益来源及收益率计算；理解证券投资风险各个类型的含义；理解证券投资收益与风险的关系；掌握单一证券、证券组合证券风险的衡量方法。重点：证券投资的收益计算方法，证券投资风险的类型。难点：单一证券、证券组合证券风险的衡量方法。21、25.证券投资对象分析5.1债券分析5.2股票分析5.3其他投资工具分析教学要求：理解债券的投资分析、债券的信用评级、利率期限机构；掌握债券价格的定价模型、影响因素；掌握股票的股息贴现模型和相对价格度量的方法；了解影响股票价格的因素、著名的股票价格指数；熟悉股票价格平均数、股票价格指数、除息、除权的计算；理解优先认股权、权证、可转换证券的内涵及价值。重点：债券价格的定价模型、影响因素，股票的股息贴现模型和相对价格度量的方法。难点：除息、除权的计算。61、2、36.证券投资基本分析6.1价值投资理论6.2证券投资的宏观经济分析6.3证券投资的产业分析6.4公司财务分析6.5公司价值分析教学要求：掌握价值投资理论的原理；熟悉宏观经济分析的基本框架；熟悉形成证券投资的宏观经济分析的基本思路；熟悉产业分析的基本框架；了解企业在产业生命周期理论的不同阶段的特征及证券市场表现；了解产业的竞争结构特征，并可运用波特的五种竞争力模型进行产业的竞争结构分析；掌握财务分析的代表性方法；掌握公司基本分析的方法，包括公司基本情况分析、竞争战略分析和竞争优势分析；掌握绝对估值法及相对估值法的基本思路和方法，能根据相关数据计算企业的理论价值；能够独立完成简要的案例分析。重点:价值投资理论，行业分析和公司财务状况的分析。难点:行业一般特征分析。81、2、37.证券投资技术分析7.1技术分析概述7.2图形分析7.3市场指标分析7.4证券投资方法教学要求：了解技术分析的的假设和要素；掌握道氏理论的主要原理；会进行股价图形、趋势和形态分析；理解股价移动平均线分析、波浪理论的基本原理和信号；熟悉量价指标和涨跌指标的类型及能够进行分析；理解证券投资方法。重点:道氏理论的主要原理，股价趋势、股价形态分析、股价移动平均线分析。难点:量价指标和涨跌指标的分析。41、2合计32五、教学方法及手段本课程以课堂讲授为主，采用启发式、讨论式教学和案例教学等，促进学生积极思考，开发学生的潜能，培养学生思考问题、分析问题和解决问题的能力。结合模拟投资、线上自学等教学手段完成课程教学任务和相关能力的培养。使学生比较全面地理解证券投资分析的基本方法与原理，在掌握证券分析方法的基础上，具有进行证券分析和研究的初步能力。六、课程资源1.推荐教材霍文文.证券投资学（第六版）[M].北京：高等教育出版社.2021.8.2.参考书（1）静逸投资.投资至简：从原点出发构建价值投资体系[M].北京：机械工业出版社.2020.01.（2）霍华德·马克斯著，李莉，石继志译.投资最重要的事[M].北京：中信出版集团.2019.03.（3）李杰.股市进阶之道—一个散户的自我修养[M].北京：中国铁道出版社.2014.03.（4）本杰明·格雷厄姆，戴维·多德著，巴曙松，陈剑译.证券分析[M].成都：四川人民出版社.2019.09.（5）罗伯特·哈格斯特朗著，杨天南译.巴菲特之道(原书第3版)[M].北京：机械工业出版社.2021.01.3.期刊（1）投资研究.中国建设银行股份有限公司.（2）金融经济学研究.广东金融学院.（3）管理世界.中华人民共和国国务院发展研究中心.4.网络资源（1）丁忠明.《证券投资学》精品课./（2）贺强.《证券投资学》精品课./（3）中财网/（4）财经网/（5）东方财富网/（6）证券时报网中国/（7）中政网/（8）中国证券网/（9）巨潮资讯网/七、课程考核对课程目标的支撑课程成绩由过程性考核成绩和期末考核成绩两部分构成，具体考核/评价细则及对课程目标的支撑关系见表3。表3课程考核对课程目标的支撑考核环节占比考核/评价细则课程目标123过程性考核考勤4（1）根据课堂出勤情况和课堂回答问题情况进行考核，满分100分。（2）以平时考核成绩乘以其在总评成绩中所占的比例计入课程总评成绩。√√22课堂表现12（1）根据课堂出勤情况和课堂回答问题情况进行考核，满分100分。（2）以平时考核成绩乘以其在总评成绩中所占的比例计入课程总评成绩。√√√453线上学习12（1）主要考核学生对各章节知识点的复习、理解和掌握程度，满分100分；（2）每次作业单独评分，取各次成绩的平均值作为此环节的最终成绩。（3）以作业成绩乘以其在总评成绩中所占的比例计入课程总评成绩。√√√453模拟投资12（1）根据模拟投资任务完成情况评分，满分100分；（2）以自学成绩乘以其在总评成绩中所占的比例计入课程总评成绩。√√√453期末考核60（1）卷面成绩100分，以卷面成绩乘以其在总评成绩中所占的比例计入课程总评成绩。（2）主要考核证券投资要素、证券市场的运行与管理、证券交易程序和方式、证券投资的收益和风险、证券投资对象分析、证券投资基本分析、技术分析等内容。（3）考试题型为：案例分析、论述题等。√√√26304合计：100分404713八、考核与成绩评定1.考核方式及成绩评定考核方式：本课程主要以考勤、课堂表现、线上学习、模拟投资、期末大作业等方式对学生进行考核评价。考核基本要求：考核总成绩由期末考核成绩和过程性考核成绩组成。其中：期末考核成绩为100分（权重60%），试题类型为分析、论述题等类型；考勤、课堂表现、线上学习、模拟投资等过程性考核成绩为100分（权重40%）；过程性考核和期末大作业分值分配应与教学大纲各章节的学时基本成比例。2.过程性考核成绩的标准过程性考核方式重点考核内容、评价标准、所占比重见表5。表5过程性考核方式评价标准考核方式所占比重(%)100>x≥9090>x≥8080>x≥7070>x≥60x<60考勤10无故缺勤0次或1次无故缺勤2次无故缺勤3次无故缺勤3次，并另有请假无故缺勤3次以上课堂表现30笔记完整，积极参与教学活动，踊跃回答问题，准确率大于90%。笔记完整，认真参与教学活动，回答问题准确率大于80%。笔记不完整，参与大部分教学活动，回答问题准确率大于70%。笔记不完整上课不认真，参与教学活动较少，回答问题准确率大于60%。上课不认真，上课不记笔记，很少参与教学活动。线上学习30完成学习任务达到100%，认真深入参与讨论。完成学习任务达到100%，参与讨论较为深入认真。完成学习任务达到90%但不到100%，参与讨论较为认真。完成学习任务达到80%但不到90%，参与讨论不够深入认真。完成学习任务低于80%，参与