《iso内审员培训》课件

ISO内审员培训欢迎参加ISO内审员培训。本课程旨在帮助您掌握ISO标准和内审流程，成为合格的ISO内审员。内审员的角色和职责评估合规性确保企业活动符合ISO标准，并进行持续改进。识别风险和问题通过内部审核，识别潜在问题和风险，并提供改进建议。提供客观评价对企业管理体系进行独立评估，提供中立和公正的意见。ISO管理体系的基本要求文件化ISO标准要求建立一套完整的管理体系文件，包括手册、程序和记录，以确保管理体系的有效运作。人员责任明确定义每个岗位的职责，并提供相应的培训，确保员工能够有效地执行管理体系的要求。过程控制制定有效的控制措施，确保每个过程能够满足规定的要求，并不断进行改进。持续改进建立持续改进机制，定期进行管理评审，识别和处理潜在的问题，不断提高管理体系的有效性。风险管理和系统审核风险识别和评估识别可能影响ISO管理体系的潜在风险，评估其可能性和严重程度。风险控制措施制定有效措施来降低或消除风险，确保体系持续符合要求。系统审核通过系统审核评估风险管理的有效性，检查控制措施的实施情况。持续改进根据风险管理和系统审核的结果，不断优化体系，提升整体效能。如何准备内部审核1确定审核范围明确审核目标，包括哪些部门、流程和活动。2制定审核计划包括审核时间、人员、方法、资料收集等。3准备审核文件如审核方案、检查表、审核记录模板等。4培训审核人员确保审核人员熟悉相关标准和程序。准备内部审核是有效开展审核的关键步骤，确保审核顺利进行和取得预期效果。审核计划的制定审核计划是制定有效审核的关键。计划应明确审核目标、范围、时间、资源分配等。1确定审核范围明确审核对象和内容。2制定审核目标明确审核的重点和期望结果。3分配审核资源确定审核人员、时间和预算。4设定审核时间表制定审核时间安排，确保高效完成审核。审核计划应定期评估和调整，以适应组织的实际情况和需求变化。如何进行信息收集和审核发现文件审查审核人员需要审查相关文件，例如，质量手册、程序文件、记录等。现场观察通过现场观察，了解生产、服务等过程是否符合要求。访谈与相关人员进行访谈，了解相关信息，例如，流程执行情况、问题反馈等。数据分析收集相关数据，例如，产品缺陷率、客户投诉率等，进行分析。审核会议和报告编写1审核会议准备会议前，应准备好相关文件，例如审核发现清单、证据照片等。2审核会议流程与被审部门负责人讨论审核发现，并记录其解释和改进措施。3审核报告撰写根据审核结果，撰写详细的审核报告，包括审核发现、改进措施和建议。纠正和预防措施纠正措施纠正措施是针对发现的不符合进行的修复措施，以消除不符合带来的影响。采取适当的措施来消除不符合，并防止再次发生。预防措施预防措施是针对潜在问题或可能导致不符合因素的预防措施。通过实施预防措施，避免不符合的发生，并确保管理体系的持续有效性。内审员的工作方法和技巧11.准备充分内审员需要提前做好准备，熟悉相关标准，了解被审部门的业务流程，确保审核的有效性。22.沟通技巧与被审部门沟通交流，有效地获取信息，并及时反馈审核结果，促进问题的解决。33.客观公正内审员应保持客观公正的态度，避免主观偏见，确保审核结果的真实性。44.持续改进内审员应不断学习新知识，提升专业技能，以更好地服务于组织的持续改进。沟通技巧提升积极倾听专注于对方所说的话，理解其观点和感受。询问问题以澄清疑虑，并确认理解。表达清晰使用简洁明了的语言，避免专业术语或模糊表达。逻辑清晰地组织信息，确保沟通有效传递。注意事项和常见问题内审员工作中会遇到一些常见问题，需要引起重视。例如，证据收集不足，审核标准理解偏差，沟通技巧不足，客观公正性难以把握等等。内审员需要加强学习和培训，提升专业技能，避免常见问题出现，确保审核质量和效果。失误和偏差的处理识别失误和偏差审核过程中发现失误和偏差，要及时记录，并进行分类。调查原因对失误和偏差的原因进行深入调查，分析其产生的根本原因。制定纠正措施根据调查结果，制定有效的纠正措施，防止类似问题再次发生。预防措施针对偏差的原因，制定预防措施，避免类似问题再次出现。内审的过程与形式1计划阶段确定审核范围、目标和标准2准备阶段收集相关文件和资料3实施阶段现场审核，收集证据4报告阶段总结审核结果，提出建议内审形式包括定期审核和专项审核，可以根据需要进行选择定期审核一般每年进行一次，而专项审核则针对特定问题进行现场审核的方法和策略现场观察通过观察工厂车间实际操作情况，可以更直观地了解体系运行情况，发现潜在问题和风险。人员访谈与员工、管理人员进行面对面交流，了解其对体系的理解和执行情况，并收集相关信息。文件审查对相关文件进行审核，确保其符合标准要求，并反映真实情况。设备检查对生产设备、仪器等进行检查，确保其符合标准要求，并处于正常运行状态。体系审核的重点11.关键流程审核应集中在对组织的关键流程和活动，以确保符合标准要求，并识别潜在问题。22.高风险领域重点关注过去存在不符合或潜在问题，并可能对组织产生重大影响的领域。33.法规和法律要求审核应涵盖所有相关法规和法律要求，确保组织遵守法律法规。44.管理层责任审核应评估管理层对质量管理体系的承诺，并确保有效执行。内审人员的选择与培养专业知识内审人员需具备相关专业知识和技能，能够理解和掌握ISO标准及相关规范，确保审核工作的专业性和准确性。沟通能力良好的沟通能力是内审人员必不可少的素质，能有效地与被审部门沟通，收集信息，并提出改进建议。独立性内审人员要保持独立性，避免利益冲突，客观公正地进行审核，确保审核结果的真实性和可靠性。持续学习内审人员需要不断学习和更新知识，掌握最新的ISO标准和审核技术，以适应不断变化的市场环境。体系审核中的证据收集收集证据的重要性收集证据是内部审核的关键环节，它提供客观依据，支持审核结论的有效性。证据收集的原则相关性准确性充分性客观性证据收集的方法审核员可通过访谈、观察、文件审查、测量等方式获取证据。证据记录和整理将收集的证据进行记录和整理，以便于后续分析和报告。客观性和公正性原则公正性内审员应保持公正态度，不偏袒任何一方。客观性内审员应根据事实进行评估，不带主观感情。专业性内审员应具备专业知识和技能，能够独立进行审核。利用审核问题单问题清单审核问题单是结构化的清单，包含与审核标准相关的具体问题。收集证据问题单促使审核人员收集相关证据，以验证符合性。分析问题通过问题单，审核人员可以有效地分析审核发现，并提出改进建议。不符合的分类与处理不符合的分类不符合分为重大不符合、一般不符合和轻微不符合。重大不符合直接影响体系有效性，需要立即采取纠正措施。一般不符合影响体系有效性，需要尽快采取纠正措施。轻微不符合不影响体系有效性，但需要进行记录。不符合的处理发现不符合后，应及时进行记录和分析，并根据不符合的严重程度采取相应的纠正措施。对于重大不符合，应立即采取紧急措施，以消除不符合带来的风险。对于一般不符合，应制定纠正措施计划，并实施跟踪，确保纠正措施的有效性。纠正措施的有效性评价11.跟踪验证评估纠正措施是否已有效实施，并持续跟踪验证其效果。22.证据收集收集相关数据和记录，例如审核结果、测试报告等，证明纠正措施的有效性。33.分析评估分析纠正措施对问题的影响，判断是否有效解决问题，并评估是否达到预期效果。44.文件记录记录纠正措施的有效性评价结果，并将其纳入质量管理体系文件。预防措施的提出与实施识别潜在风险审核过程中发现的潜在风险，要分析其发生的原因和可能带来的影响。制定预防措施根据风险分析结果，制定预防措施，避免类似问题再次发生。实施预防措施将预防措施融入日常工作，并定期评估其有效性。持续改进的推动关注持续改进内审人员是推动企业持续改进的重要力量，要时刻关注内部审核过程中的问题和改进建议，并积极推动问题解决和改进措施的实施。定期跟踪评估要定期跟踪评估纠正和预防措施的实施情况，确保措施有效地解决问题，并对改进效果进行定期的跟踪评估。建立改进机制建立有效的持续改进机制，例如定期开展管理评审，收集内审结果，分析问题，制定改进计划，并定期跟踪评估改进效果。管理评审的重要性定期评估组织的整体情况识别需要改进的领域确保管理体系的有效性实现组织的战略目标确定未来改进方向促进持续改进和发展内部管理体系审核的计划1审核范围明确审核范围，包括所有管理体系要素。例如，质量管理体系、环境管理体系等。2审核时间安排制定具体的审核时间表，确定审核开始时间和结束时间，包括每个审核阶段的时间安排。3审核资源分配分配足够的资源，确保审核顺利进行，例如，审核人员、审核工具、审核经费等。4审核小组组成根据审核范围和内容，组建合适的审核小组，确保审核人员具备相应的专业知识和经验。5审核方法选择选择合适的审核方法，例如，现场审核、文件审核、访谈审核等。6审核程序制定制定详细的审核程序，明确每个审核阶段的具体步骤和要求。内审活动的全面质量控制审计计划审计计划应覆盖所有关键流程和关键领域。计划应包含明确的目标、范围、时间表和资源分配。审计执行审计执行应遵循既定的程序和标准。应收集足够的证据以支持审计结论。审计报告审计报告应准确、客观地反映审计结果。应明确指出发现的不符合项，并提出改进建议。持续改进应跟踪改进措施的实施情况。应定期评估审计活动的有效性和效率，并进行持续改进。提升内部审核的价值11.发现问题，改进体系内审可以及时发现体系运行中存在的问题，并提出改进建议，促进体系不断完善。22.降低风险，提高效益内审通过发现潜在风险，帮助企业及时采取措施，降低风险，提高运营效率和效益。33.增强信心，提升形象通过有效的内审，企业可以增强对自身体系的信心，树立良好的企业形象。44.促进沟通，加强协作内审过程是一个沟通交流的过程，有利于部门之间相互了解，加强协作，共同提升体系效能。内审员绩效考核与培养绩效考核指标考核指标应包括专业技能、工作态度、沟通能力、问题分析能力等方面，并结合实际工作情况制定。