银行洗钱处罚合同范本

银行洗钱处罚合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

名称：XX商业银行

地址：XX省XX市XX区XX路XX号

法定代表人：张三

联系方式：XX市XX区XX路XX号，邮编：XXXXXX

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

名称：XX反洗钱技术服务有限公司

地址：XX省XX市XX区XX路XX号

法定代表人：李四

联系方式：XX市XX区XX路XX号，邮编：XXXXXX

合同简介：

鉴于甲方作为一家在中国境内依法设立的商业银行，拥有广泛的客户群体和丰富的金融产品线，为了防范洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动，甲方需要依据《中华人民共和国反洗钱法》、《反洗钱金融监管规定》等相关法律法规，加强对客户身份、交易行为的识别、监测、报告等工作。

乙方作为一家专业的反洗钱技术服务公司，具备丰富的反洗钱经验、专业的技术团队和高效的服务体系，能够为甲方提供全方位、高质量的反洗钱技术服务。

在此背景下，双方本着平等自愿、诚实信用的原则，就甲方委托乙方提供反洗钱技术服务事宜，达成如下合同：

一、定义

1.1本合同所述“反洗钱技术服务”是指乙方根据甲方的要求，为甲方提供客户身份识别、交易行为监测、反洗钱合规咨询、反洗钱培训等相关服务。

1.2本合同所述“履行期限”是指自合同生效之日起至合同约定的服务期满之日止。

二、双方权利与义务

（以下内容将在后续章节详细阐述）

三、价格与支付条件

（以下内容将在后续章节详细阐述）

四、履行期限

（以下内容将在后续章节详细阐述）

五、违约责任

（以下内容将在后续章节详细阐述）

六、不可抗力

（以下内容将在后续章节详细阐述）

七、争议解决

（以下内容将在后续章节详细阐述）

八、其他条款

（以下内容将在后续章节详细阐述）

九、附则

（以下内容将在后续章节详细阐述）

十、签署

（以下内容将在后续章节详细阐述）

本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份。合同未尽事宜，双方可另行协商解决。本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

特此说明。

甲方（盖章）：XX商业银行

乙方（盖章）：XX反洗钱技术服务有限公司

法定代表人/负责人：张三

法定代表人/负责人：李四

签订日期：____年____月____日

合同有效期：自签订之日起至____年____月____日止。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的是确保甲方在履行反洗钱法律法规要求的过程中，通过乙方的专业服务，提高甲方识别、评估、监测和控制洗钱风险的能力。具体内容包括：

1.对甲方的客户身份识别和尽职程序进行优化；

2.提供交易行为监测和可疑交易报告的专业分析；

3.定期对甲方反洗钱内部控制体系进行审查和评估；

4.提供反洗钱合规咨询和培训服务；

5.协助甲方应对监管机构的反洗钱检查和。

第二条定义

1.反洗钱技术服务：指乙方根据甲方需求，提供的包括但不限于客户身份识别、交易监控、合规咨询、培训等与反洗钱相关的服务。

2.洗钱风险：指因客户或交易行为可能涉嫌洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动而产生的风险。

3.尽职：指甲方在进行客户身份识别和交易监控时，采取的必要措施，以获取客户身份、资金来源、交易目的等信息。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务

a)甲方有权按照合同约定使用乙方提供的反洗钱技术服务。

b)甲方应向乙方提供开展服务所需的客户信息、交易数据等资料。

c)甲方应确保乙方在提供服务过程中，遵守甲方及监管机构的规定。

d)甲方应按时支付乙方服务费用。

e)甲方应配合乙方进行反洗钱培训和合规咨询，提高自身反洗钱能力。

2.乙方的权力和义务

a)乙方有权根据甲方提供的信息和资料，独立开展反洗钱技术服务。

b)乙方应确保提供的服务符合现行法律法规和甲方的要求。

c)乙方应及时向甲方报告可疑交易和洗钱风险，并提供改进建议。

d)乙方应对甲方提供的信息和资料保密，不得泄露给第三方。

e)乙方应按时完成合同约定的服务内容，确保服务质量。

f)乙方有权根据市场行情和服务成本调整服务价格，但需提前通知甲方。

第四条价格与支付条件

1.乙方提供反洗钱技术服务的价格，按照双方协商确定的收费标准执行。具体服务费用详见附件《服务费用明细表》。

2.甲方应按照以下支付条件向乙方支付服务费用：

a)甲方应在合同签订后5个工作日内支付合同总金额的50%作为预付款；

b)剩余的50%服务费用，甲方应在乙方完成合同约定的服务内容并经甲方确认后5个工作日内支付；

c)支付方式可以为银行转账、支票等形式，具体支付方式由双方协商确定。

3.若乙方提供的服务超出合同约定的范围，甲方应按照乙方的实际服务成本支付额外费用。

第五条履行期限

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。

2.乙方应在合同有效期内，按照甲方要求完成反洗钱技术服务，并确保服务质量。

3.任何关键时间节点，如服务进度、报告提交等，由双方根据实际情况协商确定。

第六条违约责任

1.甲方违约情形及后果：

a)若甲方未按约定时间支付服务费用，应向乙方支付迟延支付金额千分之五的违约金；

b)若甲方违反合同规定，导致乙方无法正常提供服务，甲方应承担违约责任，赔偿乙方因此遭受的损失；

c)若甲方未履行协助义务，导致乙方无法完成服务，甲方应承担相应责任。

2.乙方违约情形及后果：

a)若乙方未按约定时间、质量完成服务，甲方有权要求乙方支付违约金，违约金为合同总金额的5%；

b)若乙方违反合同规定，导致甲方受到损失，乙方应承担违约责任，赔偿甲方因此遭受的损失；

c)若乙方泄露甲方保密信息，乙方应承担相应法律责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。

3.双方同意，违约金不足以弥补守约方实际损失的，守约方有权要求违约方支付赔偿金。赔偿金计算方法按照《中华人民共和国合同法》相关规定执行。

第七条不可抗力

1.本合同所称“不可抗力”，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风等）、社会事件（如战争、动乱、政府行为等）。

2.发生不可抗力事件时，受影响的一方应立即通知对方，并提供相关证明文件。双方应尽最大努力减轻不可抗力事件造成的影响。

3.发生不可抗力事件后，受影响的一方在不可抗力事件持续期间，免除履行合同的责任。但受影响方应尽快恢复履行合同，并在不可抗力事件结束后书面通知对方。

4.双方应就不可抗力事件导致的合同履行问题进行协商，寻求合理的解决方案。如协商不成，可按照本合同第八条争议解决的规定处理。

第八条争议解决

1.双方因履行本合同发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.若协商不成，双方同意向合同签订地所在的仲裁委员会申请仲裁。

3.仲裁裁决是终局的，对双方具有法律约束力。

4.仲裁费用由败诉方承担，仲裁庭另有裁定的除外。

5.在仲裁期间，除争议事项外，双方应继续履行合同的其他条款。

6.如双方未在合同中约定仲裁条款，或仲裁裁决无法执行，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

第九条其他条款

1.通知方式：双方的通知应以书面形式进行，通过挂号信、快递或电子邮件等方式发送。通知自发出之日起生效。

a)甲方联系地址：XX省XX市XX区XX路XX号

b)乙方联系地址：XX省XX市XX区XX路XX号

c)电子邮件地址：甲乙双方各自提供的电子邮件地址

2.合同变更：本合同的任何修改和补充，必须以书面形式作出，并经甲乙双方签字（或盖章）确认后生效。

3.终止条件：

a)合同履行完毕，自然终止；

b)双方协商一致，提前终止；

c)一方严重违约，另一方有权终止合同；

d)发生不可抗力事件，导致合同无法履行，双方均可要求终止合同。

第十条附则

1.本合同附件包