私募基金管理人合格投资者风险揭示制度_第1页
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文档简介

私募基金管理人合格投资者风险揭示制度第一章总则为了让私募基金行业更加合规，保护合格投资者的权益，同时提升大家的风险意识，我们根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，制定了这套制度。私募基金管理人需要对合格投资者进行全面、真实、准确和及时的风险揭示，确保投资者能够充分理解投资风险，从而做出理性的决策。第二章制度目标这套制度的目标主要有几个方面：1.明确风险揭示的内容和形式：规范私募基金管理人对合格投资者的风险揭示流程，确保信息透明且有效传递。2.提高合格投资者的风险识别能力：通过系统的风险揭示，帮助合格投资者形成清晰的风险认知，增强自我保护意识。3.确保合规性：确保私募基金管理人遵循相关法律法规，降低合规风险，维护行业形象。第三章适用范围这套制度适用于所有在中国境内注册的私募基金管理人及其管理的私募基金，尤其是那些面向合格投资者的私募基金产品。第四章风险揭示内容私募基金管理人需要向合格投资者揭示以下风险：1.投资风险概述包括市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险等。投资策略的风险及其可能导致的收益波动。2.合格投资者的适当性合格投资者的定义及其应具备的资格。投资者的财务状况、投资经验和风险承受能力。3.投资产品特性私募基金的投资期限、赎回限制和费用结构等。投资产品的收益分配方式及可能的收益预期。4.法律风险投资中可能遇到的法律争议及解决方式。合同条款对投资者权益的影响及法律责任。5.其他重要信息相关市场政策变化的潜在影响。私募基金管理人及其投资顾问的背景和资质。第五章风险揭示的形式私募基金管理人应采取以下方式进行风险揭示：1.书面形式风险揭示应以书面文件的形式提供，确保合格投资者能够保存和查阅。书面文件应包括基金合同、私募基金产品说明书和风险揭示书等。2.电子形式通过电子邮件、官方网站或其他数字平台，向合格投资者发送风险揭示信息。电子文档应确保数据的完整性和安全性。3.面谈形式在与合格投资者签订投资协议前，私募基金管理人应安排面谈，详细解释风险揭示内容，并回答投资者的疑问。第六章风险揭示流程1.投资者适当性评估私募基金管理人应对潜在合格投资者进行适当性评估，了解其财务状况、投资经验和风险承受能力。2.风险揭示准备根据评估结果，准备相应的风险揭示材料。确认所有材料的真实性、准确性和完整性。3.风险揭示实施向合格投资者提供风险揭示材料，并进行详细讲解。记录风险揭示的过程，包括投资者的反馈和问询。4.投资确认在风险揭示后，合格投资者如决定继续投资，需签署相关的风险确认文件。确认文件应注明投资者已充分理解所投资产品的风险。第七章监督与评估机制1.内部监督私募基金管理人应设置专门的合规部门，负责监督风险揭示制度的实施情况。定期对风险揭示的完整性和有效

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