2024年股票上市协议

合同编号：__________股票上市协议名称：_______住所：_______法定代表人：_______名称：_______住所：_______法定代表人：_______鉴于：2.承销商是一家具备证券承销业务资格的证券公司，愿意为发行人的股票上市提供专业服务。为明确双方的权利和义务，经充分协商，双方达成如下协议：第一条股票上市1.1发行人同意将其发行的股票在交易所上市交易，承销商同意作为发行人股票上市的承销商。1.2发行人应按照中国证监会和交易所的规定，向承销商提供上市所需的相关文件和资料，并保证所提供信息的真实性、准确性和完整性。第二条承销商的责任和义务2.1承销商应按照本协议的约定，协助发行人完成股票上市的相关工作，包括但不限于：协助发行人编制上市文件、进行路演、组织投资者交流会等。2.2承销商应对发行人提供的上市文件和资料进行审核，并向发行人提供专业意见，以确保发行人符合上市条件。2.3承销商应按照约定时间和数量购买发行人的股票，并保证购买股票的资金来源合法。2.4承销商应协助发行人遵守上市后的持续信息披露义务，包括但不限于：定期报告、临时公告等。第三条上市费用3.1发行人应支付给承销商上市费用，包括承销商的酬金、差旅费、住宿费等。具体费用标准和支付方式由双方另行协商确定。第四条保密条款4.1除非依法应当向监管机构披露的信息外，双方应对本协议的内容和签订过程予以保密，未经对方同意不得向第三方披露。4.2双方应对在股票上市过程中获取的对方商业秘密和机密信息予以保密，未经对方同意不得向第三方披露。第五条违约责任5.1任何一方违反本协议的约定，导致本协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。5.2若发行人未按照约定时间完成股票上市，应向承销商支付违约金，具体金额由双方另行协商确定。第六条争议解决6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向发行人所在地的人民法院提起诉讼。第七条其他约定7.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为上市年度。7.2本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（发行人）：乙方（承销商）：签订日期：2024年注意事项：1.合同主体资格：确保甲方为合法成立的有限责任公司/股份有限公司，具备独立法人资格；乙方为具备证券承销业务资格的证券公司。2.信息披露：甲方应保证所提供信息的真实性、准确性和完整性，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。3.上市文件审核：乙方应对甲方提供的上市文件和资料进行审核，并向甲方提供专业意见，以确保甲方符合上市条件。4.上市费用：双方应明确上市费用的标准和支付方式，确保费用合理。5.保密条款：双方应对本协议内容和签订过程予以保密，未经对方同意不得向第三方披露。6.违约责任：明确违约情形和违约责任，包括违约金的具体金额。7.争议解决：约定争议解决方式，如友好协商不成，则向发行人所在地的人民法院提起诉讼。关键词语的法律名词解释：1.股票上市：指企业在证券交易所挂牌交易其股票，使公众投资者可以购买和出售该股票的过程。2.承销商：指承担企业股票发行过程中购买未售出股票义务的证券公司。3.违约金：指违约方按照约定向守约方支付的赔偿金，用以弥补守约方因违约行为所造成的损失。4.证券承销业务：指证券公司依法从事的证券发行、销售及相关服务活动。5.持续信息披露：指上市公司在股票上市后，按照法律法规和交易所的要求，定期或不定期地向投资者公开公司经营状况、财务状况等信息。6.上市费用：指企业为使其股票在证券交易所上市所需支付的各项费用，包括但不限于承销费、审核费、挂牌费等。特殊应用场合：1.首次公开募股（IPO）：发行人通过承销商在交易所首次公开发行股票，筹集资金以支持公司发展。2.上市公司增发新股：已上市公司为扩大资本规模或筹集资金，决定增发新股，再次聘请承销商协助完成上市手续。3.上市公司重组：上市公司通过资产重组、收购等方式，需要调整股本结构，聘请承销商协助完成相关上市手续。4.上市公司再融资：上市公司通过发行债券、可转债等融资工具，筹集资金用于项目投资、债务偿还等，聘请承销商协助完成发行工作。补充条款：1.IPO特殊条款：在IPO过程中，发行人和承销商需共同遵守中国证监会关于首次公开发行股票的有关规定，确保信息披露的真实、准确和完整。发行人应按照监管要求，向承销商提供相关财务报表、业务说明等资料，以便承销商进行尽职调查。2.增发新股特殊条款：在增发新股过程中，发行人应与承销商协商确定发行规模、定价方式、发行时间等事宜。承销商应按照约定时间和数量购买发行人的股票，并保证购买股票的资金来源合法。3.重组特殊条款：在上市公司重组过程中，发行人和承销商需共同遵守中国证监会关于上市公司重大资产重组的有关规定。发行人应向承销商提供重组方案及相关文件，以便承销商进行审核和评估。4.再融资特殊条款：在上市公司再融资过程中，发行人应与承销商协商确定融资工具的发行规模、定价方式、发行时间等事宜。承销商应按照约定时间和数量购买发行人的融资工具，并保证购买资金来源合法。附件列表：1.发行人营业执照副本复印件2.发行人章程副本3.发行人最近一年及最近一期财务报表4.发行人关于信息披露的