《可行性研究与项目评估》教学课件-15社会稳定风险评估

第十五章社会稳定风险评估CHAPTER

ONE第一节社会稳定风险评估概述 从广义来讲,社会稳定风险是指因重大事项处置不当而引发利益矛盾、利益冲突甚至群体性事件的风险,是一种导致社会冲突,危及社会稳定和社会秩序的可能性,是一类基础性、深层次、结构性的潜在危害因素,对社会的安全运行和健康发展构成严重威胁。从狭义角度来看,社会稳定风险是指在实施重大建设项目时,存在的对社会和群众生产与生活影响面大、持续时间长并容易导致较大社会冲突的不确定性。这里主要指狭义的社会稳定风险。社会稳定风险的定义— 社会稳定风险分析和评估主要是针对由于重大建设项目的建设可能引发的社会稳定风险,通过深入的调查研究,调查和识别风险来源,采用风险分析和管理的技术方法,对重大项目建设的合法性、合理性、必要性、程序性、适时性等进行全面分析,分析评价风险大小,采取风险应对措施,以期达到规避和化解重大建设项目所引发的社会不稳定事件（如群体性事件或个人极端事件）风险的目的。重大建设项目社会稳定风险评估是我国项目评估的创新工作机制,是特定发展阶段出于“维稳”的现实需要,对项目建设及运营可能引发的社会稳定风险所进行的专项分析和审查,目的是要规避和化解可能引发不稳定的社会矛盾风险。社会稳定风险的定义—社会稳定风险的特征以及产生因素二（一）社会稳定风险的一般特征01客观性和现实性02不确定性和损失性03突发性和传染性社会稳定风险的特征以及产生因素二（二）社会稳定风险的产生因素12第一利益冲突是蕴含社会稳定风险的根本原因第二决策机制不科学是蕴含社会稳定风险的直接原因社会稳定风险的分类三01020304经济来源政治来源文化来源生态能源来源05社会来源社会稳定风险影响领域四经济领域风险指标 构建重大建设项目社会稳定风险评估机制要对其社会稳定风险源进行细致分析,对可能引发社会稳定风险因素按内在因果、隶属等逻辑关系进行层次分解,充分考虑其与社会稳定风险可能发生的关联性,以是否会引发社会稳定风险作为筛选评估指标的重要依据,综合其直接和间接社会影响,构建较为全面系统的评估指标体系,并在实践中不断加以完善。A B C D生态环境风险指标社会治安风险指标制度方面风险指标CHAPTER

TWO第二节社会稳定风险评估的内容风险调查评估—（一）风险调查评估的要点拟建项目的可控性拟建项目的合理性拟建项目的合法性拟建项目的可行性要点风险调查评估—（二）风险调查评估的要求 第一,对风险调查的全面性进行评估,包括风险调查的内容和范围、调查的形式和方法是否恰当、合理、科学,是否达到广泛性和深入性的要求。 第二,对公众参与的完备性进行评估,包括拟建项目是否按照有关规定履行了公众参与、专家咨询、信息公开等程序性的要求。 第三,对风险调查结果的真实性和可信性进行评估,包括是否广泛听取了各方面意见,是否全面、真实地反映了相关利益者合理和不合理、现实和潜在的诉求。风险调查评估—（二）风险调查评估的要求在整理风险调查的内容时，应重点阐述以下方面:调查的对象、所采用的调查方式与方法；拟建项目的合法性、合理性、可行性和可控性；各类利益相关者的意见和诉求；地方各级政府部门、基层组织、社会团体、工商企业等有关人员或法人的参与情况和认可态度；媒体舆论导向及已经公开报道过的同类建设项目风险情况等。12345 风险识别是从风险调查的客观记录、统计结果中辨认出风险因素的过程,即以维护拟建项目所在地群众的合法权益为前提,针对各利益相关者不理解、不认同、不满意、不支持的所有方面及其可能引发风险事件的影响表现,确定风险因素的来源、风险事件的产生条件,从而查找、识别出属于不同风险类型和风险阶段的各种风险因素。 风险识别过程包括识别那些可能对目标产生重大影响的风险源、影响范围、事件原因和潜在隐患及其可能产生的后果,从而生成一个全面的风险列表。风险识别评估二风险识别评估二（一）风险识别的对象风险识别的对象主要包括以下5个方面的内容:风险类别风险影响对象风险发生的时间、地点风险原因风险机理风险识别评估二（二）风险识别的方法1.定性分析法和定量分析法 （1）定性分析法:定性分析法是社会科学研究中比较重要的方法,这是一种从人的主观意识角度来对事物作出判断的方法,是比较直观、简便和非理性的识别方法。定性研究方法主要有调查问卷法、德尔菲法、头脑风暴法、风险源清单法、主观评分法。 （2）定量分析法:定量分析法是运用在大量实践和从充分的事故资料统计分析中获得的指标或数学模型,对重大建设项目的社会环境、相关人员、组织管理等方面的状况按照有关标准,应用科学的方法构造数学模型进行数理分析的一种方法。定量分析方法主要有统计和概率法、蒙特卡罗模拟法、故障树分析法、层次全息模型法。2.宏观评估方法和微观评估方法（1）宏观评估方法①成本-收益分析②成本-效果分析（2）微观评估方法①结构方程法②主成分分析法③回归分析法 风险估计是指在风险识别的基础上,通过层层剖析每一种风险因素的形成原因、影响表现、风险分布状况、影响程度和引发风险事件的可能性,以及各种风险因素之间是否相互影响的情形,归纳、筛选出其中的主要风险因素,并逐一对每项主要风险因素的发生概率、影响程度和风险程度所进行的预测性判断。 在进行风险估计的分析时,应逐一解释各项主要风险因素的形成原因、影响表现和风险分布状况,以及导致风险事件可能发生的风险概率、影响程度和风险程度,并按照风险类型、风险阶段、风险因素、风险概率、影响程度和风险程度的顺序编制成汇总表。 风险估计评估就是用选定的风险估计方法,对每一个主要风险要素所进行的分析推理过程,对预测估计的主要风险因素的发生概率、影响程度和风险程度是否恰当进行评估。补充风险识别中遗漏的重要风险因素,对拟建项目可能存在的重要风险因素的性质、特征,未来变化趋势及可能造成的影响后果进行分析评估,形成评估后主要风险因素的风险程度汇总表。风险估计评估三 为避免主要风险因素可能引发的风险事件应结合拟建项目的实际特点,研究提出有针对性的风险防范、化解措施,以在风险事件发生之前将风险因素完全消除,或者减少已经存在的风险因素,从而使风险事件发生的概率降至接近于零。 在风险防范、化解措施中,应逐一解释各项主要风险因素的防范、化解措施的具体内容、实施时间和要求,以及责任主体、协助单位的意见,并按照风险阶段、风险因素、防范和化解措施、实施时间和要求、责任主体、协助单位的先后顺序编制成汇总表。 风险防范、化解措施评估就是对所提出的风险防范、化解措施是否与现行的相关政策和法规相符,进行合法性的评估。对所提出的风险防范、化解措施是否有遗漏,进行系统性、完整性的评估。对所提出的风险防范、化解措施是否具有明确的责任主体,职责分工以及时间进度安排是否全面、合理、可行、有效进行评估。结合风险识别和风险估计评估的结论,补充、优化和完善风险防范、化解措施汇总表,提出综合评估意见。风险防范、化解措施评估四落实措施后的风险等级评估五 风险等级是指在各项风险防范、化解措施落实后的基础上，根据分析和预测每一风险可能引发风险事件的风险概率、影响程度和风险程度等的变化趋势及结果，参照所规定的社会稳定风险等级评判标准，对拟建项目的社会风险状况作出的综合判断。风险等级分为:高风险:高风险是指大部分群众对项目有意见、反应特别强烈，可能引发大规模群体性事件。中风险:中风险是指一部分群众对项目有意见、反应强烈，可能引发矛盾冲突。低风险:低风险是指多数群众理解支持，但少部分人对项目有意见，通过有效工作可防范和化解矛盾。 社会风险分析的结论是对拟建项目进行社会稳定风险评估工作的重要依据。在风险分析结论中,应逐一阐述拟建项目的主要风险因素、主要的风险防范和化解措施,以及拟建项目的风险等级和落实主要风险防范、化解措施的有关建议。 社会稳定风险评估报告应当在项目审批（核准）所需的各前置文件具备之后完成。该项目规划、土地、环评等已完成社会稳定风险专项评估的,在社会稳定情况未发生较大变化的前提下,其结论可以直接引用。风险分析结论六CHAPTER

THREE第三节社会稳定风险评估程序和方法 评估主体是指在社会稳定风险评估中拥有一定权力，承担一定职能和相应责任的组织或个人，可以由以下主体组成:社会稳定风险评估主体—DCBA（二）评估责任主体（三）评估监督主体（四）评估民主参与主体（一）组织领导主体社会稳定风险评估依据和原则二（一）社会稳定风险评估依据 2012年8月,国家发改委以（2012）2492号文发布了《国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法》。 2013年2月,国家发改委以“发改办投资（2013）428号文”发布了《国家发展改革委办公厅关于印发重大固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章和评估报告编制大纲（试行）的通知》,为社会稳定风险评估工作提供了一套基本的技术规范。目前各地、各行业针对重大项目社会稳定风险分析及评估报告编制工作均开始启动。社会稳定风险评估依据和原则二（二）社会稳定风险评估原则 社会稳定风险评估牵涉面广、影响深远,要以“维稳”为主,充分吸纳民众意见,做到反映民意、传达民声,实现稳定与发展的互促共生,必须坚持全面性、客观性和科学性原则,这些原则相互联系、密不可分、缺一不可,是指导重大建设项目社会稳定风险评估工作的基本准则。1全面性原则2客观性原则3科学性原则4系统性原则社会稳定风险评估程序三（一）明确评估对象和评估内容（三）制订风险调查方案（二）识别主要利益相关方 重大事项社会稳定风险评估工作可以分阶段实施，具体阶段和每一阶段的主要工作如下:（四）社会稳定风险分析（五）提出风险管理措施 评估方法是为实现重大事项社会稳定风险评估目标所使用的基本工具或采取的基本手段,科学地掌握和运用重大事项社会稳定风险评估方法,是做好重大事项社会稳定风险评估的重要保证。运用适当的方法对重大的政策决策和建设项目进行社会稳定风险评估,一方面,可以借鉴企业进行风险评估的方法,因为目前企业的风险评估方法相对成熟,经验也相对丰富；另一方面,企业都是以利润最大化为其宗旨的,它们的风险评估考虑的主要是自身经济利益方面的损失和不确定性,而社会稳定风险评估主要考虑社会稳定和民众拥护方面的风险。由于进行风险评估的目的不同,所以不能完全照搬企业风险管理的评估方法。为了更好地提高重大决策社会稳定风险评估的有效性,在重大建设项目社会稳定风险评估制度运行的实践中,应在全面系统的社会风险分析基础上,根据政策制定不同阶段的特征,注意具体问题具体分析,认真借鉴发达市场经济体和法治健全国家所采取的一系列方法,灵活选择多种评估方法进行组合。社会稳定风险评估方法四一般地，社会稳定风险评估主要有六种方法:社会稳定风险评估方法四（四）定量分析法（五）比较案例分析法（六）实验研究法（一）访谈法（二）专家预测法（三）问卷调查方法CHAPTER

FOUR第四节我国社会稳定风险评估指标社会稳定风险评估指标体系的基本原则—01020304外部评价与内部评价相结合客观评价与主观评价相结合合法性与合理性相结合可行性与可控性相结合构建重大建设项目社会稳定风险评估指标体系的重要意义二（一）有助于科学客观地评价重大建设项目的社会稳定风险防范和化解重大建设项目的社会稳定风险,首先需要科学客观地评价重大建设项目的社会稳定风险,这就需要构建一整套重大建设项目社会稳定风险评估指标体系。社会稳定风险贯穿于重大建设项目制定实施的全过程,这就要求重大建设项目社会稳定风险评估指标体系考虑重大建设项目外部环境,以及重大建设项目自身的合法性与合理性、可行性与可控性。如果没有重大建设项目社会稳定风险评估指标体系,那么难以对重大建设项目进行社会稳定风险评估,或者是只能由决策者主观地对重大建设项目进行社会稳定风险评估。构建重大建设项目社会稳定风险评估指标体系,通过对重大建设项目制定、出台、实施过程进行社会稳定风险评估,有助于科学客观地评价重大建设项目的社会稳定风险。（二）为积极化解社会稳定风险指明方向深入探究重大群体性事件产生的原因,其往往是由于对涉及广大人民群众切身利益的重大建设项目论证评估不充分,或对重大改革和重大项目制定和出台的后果预测不足而造成的。风险评估的结果不仅仅是辨别风险,更重要的是要通过与广大民众交流沟通的过程,实现统一认识、平衡利益、达成信任、降低风险的目标。通过构建科学客观的评价指标体系,并将其运用到重大建设项目社会稳定风险评估中,可以发现重大建设项目在制定与实施过程中可能对公众尤其是利益相关者的影响,这就为政府提高社会管理能力、积极化解社会矛