烟草企业实验室安全风险评估与管理规范

1YC/ZXXX—XXXX烟草企业实验室安全风险评估与管理规范本文件规定了烟草企业实验室安全风险分级管控和事故隐患排查治理双重预防机制建立、实施、保持和改进的要求。本文件适用于烟草行业物理和化学实验室（以下简称“实验室”），生物实验室可参考执行。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T23694风险管理术语YC/T384.1—2018烟草企业安全生产标准化规范第1部分：基础管理规范YC/T591—2021烟草行业实验室安全管理要求3术语和定义GB/T23694和YC/T384.1界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1风险源risksource可能单独或共同引发风险的内在要素。[来源：YC/Z582—2019,3.1]3.2风险risk不确定性对目标的影响。[来源：GB/T23694—2009,2.1]3.3安全风险securityrisk2YC/ZXXX—XXXX发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。3.4风险单元risksite为辨识风险、评价风险并确定风险等级，在综合考虑构建筑物、工艺流程、设备运行、作业活动、作业环境和安全管理等因素的基础上，将生产经营现场按作业场所、工艺、设备设施划分的自成系统的独立单位。3.5风险辨识riskidentifyication识别危险源并确定其风险特性的过程。3.6风险评价riskevaluation对风险严重性、风险导致伤害的可能性进行分析，并进行综合评价，确定风险等级的过程。注：文件中将风险等级分为红、橙、黄、蓝区，其中红区的风险为最大。[来源：YC/Z582—2019,3.6]3.7风险管控riskmanagementandriskcontrol风险管理过程和风险控制的总称。注1：风险管理过程是指管理政策、程序和操作方法系统的加以应用，明确风险环境以及识别[来源：YC/Z582—2019,3.7]3.8事故隐患accidentpotential安全生产事故隐患，简称事故隐患；生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患，根据烟草企业的特点，烟草企业的一般事故隐患可根据本单位实际细化分级，以确定需重点治理的一般隐患。3.9重大事故隐患majoraccidentpotentialYC/ZXXX—XXXX简称重大隐患；危害和整改难度较大，需要全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以消除的隐患。[来源：YC/Z582—2019,3.9]3.10一般事故隐患generalaccidentpotential简称一般隐患；危害和治理难度较小,发现后能够立即整改排除的隐患。注：根据烟草企业一般隐患的危害和/或治理难度，文件将一般隐患分为患（简称B级隐患）；A级隐患是指危害和/或治理难度[来源：YC/Z582—2019,3.10]4总则4.1实验室双重预防机制实验室应建立、实施、保持和改进安全风险分级管控和事故隐患排查治理双重预防机制；应符合YC/T384.1—2018中4.5的要求。实验室双重预防机制的基本管理流程见图1。图1实验室双重预防机制基本管理流程4.2双重预防机制基本要求4.2.1系统过程原则应包括“人、机、料、法、环”五个方面，实验室科研/检测和管理等工作的全流程、全生命周期开展双重预防机制。4.2.2全员参与原则YC/ZXXX—XXXX应按照实验室管理架构将各项工作责任分解，落实到实验室的各层级、各岗位。4.2.3持续改进原则应定期开展更新完善工作，持续开展风险分级管控与隐患排查治理。5策划准备5.1组织保障5.1.1实验室应构建符合YC/T591—2021中4.2.1要求的安全管理组织架构，在此基础上根据实际情况成立双重预防体系建设的组织，以文件形式明确各层级人员的工作职责。5.1.2实验室主要负责人全面负责双重预防体系建设和运行，履行相应的责任和义务。5.1.3实验室安全分管领导应组织实验室人员分岗位全面开展危险源辨识、风险分析、风险评价、风险管控和隐患排查治理等工作，并在实验室内部管理工作中建立健全长效工作机制。5.1.4各层级领导及各岗位人员负责工作职责范围内的双重预防体系建设和运行的工作。5.2培训5.2.1培训管理根据YC/T591—2021中4.5.2的要求以及双重预防机制工作原理和实施步骤结合岗位实际分层次、分阶段有针对性地开展培训，并保留记录。培训内容应包括风险意识、危险源辨识、风险评估和防控措施等内容。5.2.2内部人员培训培训应覆盖全员，培训内容应具有岗位针对性，使各层级、各岗位人员具备双重预防体系建设所需的相关知识和能力。定期对各层级管理人员、专兼职安全员组织教育培训，使其具备正确履行岗位安全风险管控和隐患排查治理职责的知识与能力。5.2.3相关方人员培训对进入实验室从事服务作业、检维修、开展联合试验、参观和学习等的外来相关方人员进行有针对性的教育培训和风险告知，告知其可能接触到的安全风险以及应具备的应急能力，并保存记录。培训和告知内容主要包括实验室安全规章制度、试验室安全要求、试验或检测工作可能接触到的风险以及相应的应急知识等。5.3收集资料开展风险辨识前应准备以下基础资料，包括但不限于：a)现行相关法律法规、部门规章以及国家、行业标准化文件；b)实验室内部及实验室所属企业涉及该实验室的相关安全管理方面的规章制度，如管理制度、操作规程、责任制、应急预案、各类作业票证等；c)危险化学品、中间产品和产品、废弃物的理化特性；d)区域位置图、总图、工艺布置图等相关图纸；e)作业现场和周边条件（水文地质、气象条件、周边环境等）；f)工艺流程图、装置设备说明书；5YC/ZXXX—XXXXg)相关工艺、设施的安全分析（评估、评价）报告；h)主要设备（特种设备）清单及其布置图；i)设备试运行方案、操作规程、维修措施及应急处置方案；j)设备运行、检修、试验及故障记录；k)本实验室及相关事故案例；l)相关风险管理资料。5.4制度建设5.4.1建立安全风险分级管控制度，包括风险分级管控工作的程序、内容和方法，明确风险单元划分、风险辨识、风险分析、风险评价、风险管控措施，针对不同等级的风险制定相应的管控措施，明确管控层级、责任人等。5.4.2建立隐患排查治理制度，明确隐患排查治理工作的程序、内容和方法，排查责任人、排查范围、排查内容、排查频次、隐患治理、隐患验收、隐患台帐建立、隐患信息通报等工作要求。5.4.3将双重预防机制建设纳入实验室安全生产责任制，将各层级、各岗位人员的岗位职责同实验室安全生产绩效考核工作同步评估考核。6安全风险分级管控6.1安全风险分级管控流程6.1.1安全风险分级管控对象包括现场作业活动安全风险分级管控和安全管理流程安全风险分级管控两个部分（见图2），具体实施过程包括风险单元划分、风险辨识、风险评价、风险评价和风险管控五个主要工作步骤。图2安全风险分级管控6.2风险单元划分6.2.1风险单元的划分遵循区域、场所、设施、部位全覆盖，单元大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。6.2.2风险单元划分需考虑实验室建筑的场所特点/区域划分，通常可根据场所、区域、科研活动、科研仪器设备等因素划分确定，可采取以下方法划分：6YC/ZXXX—XXXXa)将实验室某个功能用房作为风险单元，可参照YC/T554—2017中4.1规定的房屋分类进行风险单元划分；b)将科研仪器设备、气体钢瓶作为风险单元；c)将检测、科研试验等作业活动作为风险单元；划分风险单元时，还应考虑实验室安全管理网格化工作实际。6.2.3实验室应建立风险单元台账，台账中载明危险源名称、所在位置、责任岗位/责任人等相关信息。6.3风险辨识6.3.1辨识原则风险辨识应从实验室的科研/检测工作流程和组织管理等方面查找实验室工作和管理过程中产生能量的能量源或拥有能量的能量载体，确定危险和有害因素存在的部位、存在方式并予以准确描述。在资料收集（见5.3）和风险单元划分（见6.2）的工作基础上，按照风险单元的划分范围和对象进行辨识，分析和确定风险单元内危险源可能发生的事故类别。注：一种危险源可能有一种或多种风险，不同风险单元内的多个危险源6.3.2辨识内容和范围除5.3所收集的资料外，还应收集包括实验室建筑结构、试验场所布局、检测/科研流程、仪器设备设施、化学试剂、气体钢瓶、高温/高压仪器设备、管理过程等方面的信息，并充分考虑过去、现在、将来三种时态和正常、异常、紧急三种状态。烟草企业实验室风险辨识内容（见附录A）。低到可接受的范围；将来时态主要是评估计划实施的生产活动可能带来的风险及影响程度是否注2：“三种状态”是指人员行为和生产设施的正常状态、异常状态、紧急状态。人员行常生产活动，异常状态是指人的不安全行为和生产设施故障，紧急状态是指将要6.3.3辨识方法宜按照GB/T6441界定的事故分类对风险可能导致的事故后果进行描述，同时描述事故发生的过程；宜按照GB/T13861的规定按照人的因素、物的因素、环境因素和管理因素对危险源进行分类。对于设备设施类危险源辨识可采用安全检查表分析（SCL)等方法；对于作业活动、实验室安全管理等方面的危险源辨识可采用工作危害分析法（JHA）等方法；对于复杂的工艺可采用危险与可操作性分析法(HAZOP)或类比法﹑事故树分析法等方法进行危险源辨识。烟草企业实验室风险辨识方法（参见附录B）。根据实验室实际情况选用适当的风险分析方法对危险源所伴随的风险进行定性、定量评价，包含但不限于以下方法：a)作业条件危险性分析法（LEC）；7YC/ZXXX—XXXXb)风险矩阵分析法（LS）；c)预先危险性分析法（PHA）；d)风险程度分析法（MES）；e)危险指数方法(RR)。6.3.4辨识要求实验室危险源辨识应涵盖实验室内的工作情况及管理实际﹐确定危险源存在的位置、方式、事故发生的途径及其变化的规律，并予以准确描述。对于操作及作业活动，应涵盖科研/检测全过程的作业活动；辨识危险源也可以从能量和物质的角度进行，考虑机械能、电能、化学能、热能和辐射能等；在辨识过程中，充分考虑分析“三种时态”和“三种状态”下的危险有害因素，分析危害出现的条件和可能发生的事故或故障类型。6.4风险分析/风险评价6.4.1在危险源辨识的基础上，根据危险源可能诱发的每种事故类型的可能性和后果严重程度确定风险的大小和等级，对危险源进行风险分析/风险评价，确定事故发生的可能性、严重程度和可能引发的事故类型。6.4.2实验室应选择相应的评估方法对辨识出的危险源进行定性、定量评价，确定其风险评价结果。6.4.3实验室可通过作业条件危险性分析法（LEC）和风险矩阵分析法（LS）对危险源进行风险分级，确定不同事故类型的风险等级。风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色予以标示，参见附录C和附录D。6.4.4以下情形应直接判定为重大风险：a)违反相关法律法规、部门规章以及强制性国家标准的；b)发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；c)构成重大危险源的；d)经风险评估确定为最高级别风险的。6.4.5对于人的因素（科研/检测流程）可采用工作危害分析法（JHA）和作业条件危险性分析法（LEC）相组合的方式进行风险等级的判定（参见附表E）；对于物的因素、环境因素和管理因素，可采用安全检查表法（SCL）和风险矩阵分析法（LS）相组合的方式进行风险等级的判定（参见附表F）。6.4.6根据6.3.3的分析结果结合风险矩阵分析法进而确定风险所对应的颜色分区（见C.2.4）。6.5风险管控6.5.1风险管控措施确定原则选择风险管控措施应遵循可行性、安全性、可靠性、重点突出人的因素的原则。风险管控措施类别风险管控措施类别包括：a)工程技术措施；b)管理措施；c)培训教育措施；d)个体防护措施；e)应急处置措施。8YC/ZXXX—XXXX6.5.2分级管控实验室应关注科研/检测工作开展情况和危险源变化后的风险状况，进行动态评估适时调整风险等级和管控措施，确保风险始终处于受控范围内：a)风险评估结果为低风险时，维持现有管控措施，对执行情况进行审核；b)风险评估结果为一般风险时，对现有控制措施的充分性进行评估，检查并确认管控程序和措施落实效果，需要时可增加控制措施；c)风险评估结果为较大风险时，应明确不可容许的危险内容及可能触发事故的因素，采取针对性安全措施，并制定应急措施；d)对重大风险应加强监控，并制定重大风险管控措施。重大风险管控措施应至少包括以下内容：建立完善安全管理规章制度和安全操作规程，并采取有效措施保证其得到执行；建立健全安全监测监控体系并保证其有效性和可靠性；明确关键装置、重点部位的责任人或者责任部门，并定期对安全生产状况进行检查，及时消除事故隐患；存在风险的工作场所和岗位，设置明显的告知牌及警示标志；对岗位员工进行风险教育和技能培训，培训内容要涵盖岗位风险、防控措施、应急处置方法等内容；采取工程技术措施降低风险等级。实验室应建立风险辨识管控清单，清单的主要内容包括风险点、所在位置或设备号、潜在事故类型、风险等级、预警色、管控措施、责任部门、责任人等。6.5.3风险告知实验室应将科研/检测场所、危险化学品存储场所和仪器设备等区域存在的不同等级风险使用红、橙、黄、蓝四种颜色（危害等级依次递减）标示在实验室总平面布置图中，放置在醒目位置，并向本实验室人员及相关方人员公示实验室的风险分布情况。当风险标注位置重叠时，用风险管控清单予以说明。对于动火作业、有限空间作业、危险物品运输等难以在风险分级四色（红、橙、黄、蓝）平面分布图中标注风险等级的作业活动，应利用风险评估方法，根据计算出的风险值对应的风险等级，按从高到低的顺序采用柱状图进行标示，并在以上风险所在场所的醒目位置进行公告。实验室应在存有风险的工作岗位设置岗位风险管控应知应会卡，告知从业人员本岗位存在的主要危险、有害因素、后果、风险管控措施和应急措施等信息。实验室应在有重大风险的场所和设备设施的醒目位置设置重大风险告知栏，标明危险源名称、风险等级、危害和有害因素、后果、风险管控措施、应急处置措施、应急电话等信息。6.5.4风险管控措施评审实验室在实施风险管控措施前，应对以下内容进行评审：a)措施的可行性和有效性；b)是否使风险降低至可控状态；c)是否产生新的危险有害因素；d)是否已选定最佳的解决方案。7事故隐患排查治理7.1基本要求7.1.1实验室应在风险分级管控的基础上，编制事故隐患排查治理的相关制度，内容应涵盖各层级、各岗位人员隐患排查治理的内容、标准和要求、隐患排查治理清单；隐患排查治理工作的排查周期/频9YC/ZXXX—XXXX次、台账记录、隐患整改要求/职责；重大隐患整改的评估和验收等内容，通过制度明确隐患排查治理的闭环管理模式。7.1.2隐患排查应做到各场所、各仪器设备以及各岗位全面覆盖，责任到人到岗，定期排查与日常排查相结合，专业排查与综合排查相结合。7.1.3实验室应根据隐患排查的结果，制定并严格落实隐患治理方案，及时治理隐患。7.2隐患判定和分级7.2.1隐患判定凡违反相关法律法规、部门规章以及强制性国家标准，所在企业安全管理制度，所在企业风险控制措施，且可能导致安全事故发生的各种人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素应判定为隐患。对于管理流程、管理活动、管理方法等方面存在的管理缺陷、且会直接导致事故发生的，也应判定为事故隐患。7.2.2隐患分级实验室应根据隐患整改、治理和排除的难易程度及其可能导致的事故后果和影响范围的大小，将隐患分为重大事故隐患和一般事故隐患，其中一般事故隐患分为A级一般隐患（简称“A级隐患”）和B级一般隐患（简称“B级隐患”）。重大事故隐患的判定可参考《工贸行业重大生产安全事故隐患判定准则》及《烟草企业安全风险分级管控和事故隐患排查治理指南》进行判定。在隐患治理和排查的具体工作中，出现以下情形之一的，应定为重大事故隐患：a)违反相关法律法规、部门规章等有关规定，可能造成较严重危害后果的；b)危害程度和整改难度较大，生产经营单位应全部或者局部停产的；c)因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的；d)国家、地方负有安全生产监督管理职责的部门规定的。实验室综合考虑隐患可能导致事故的严重性以及隐患治理的难度来判定一般事故隐患。7.3隐患排查7.3.1隐患排查的基本要求实验室应按照所在企业有关规定和制度组织开展隐患排查治理工作，及时发现并消除隐患，分析隐患产生的原因，完善隐患排查治理制度的缺陷或不足。依据所在企业有关隐患排查的要求，制定隐患排查治理标准或安全检查表，并根据实验室各岗位人员所涉及的安全风险分级管控和隐患排查治理工作的职责开展具有针对性的培训，隐患排查治理标准参照附录E、附录F。隐患排查的范围应包括实验室所有与科研、存储和运行相关的区域、场所、设备、人员活动及相关方的服务，相关方应对所提供服务进行隐患排查，实验室应将其排查出的隐患统一纳入实验室隐患管理。7.3.2编制排查清单应将实验室场所内所有危险源的风险管控措施和基础安全管理要求纳入排查清单，清单的编制应以6.1中划分的风险单元为基本单位。清单内容至少包括以下内容：a)仪器设备和实验名称；YC/ZXXX—XXXXb)安全管理制度及其他涉及实验室管理相关制度；c)本文件中7.3.2.a）所对应的隐患排查内容；d)排查方法及相关标准化文件；e)排查周期/频次；f)隐患级别和类别。7.3.3排查形式及周期实验室可根据所在企业安全检查工作安排或计划，结合科研和运行等工作特点和风险等级，可按照日常隐患排查、综合性隐患排查、专业性隐患排查、专项、季节性等隐患排查形式和周期开展隐患排查。7.4隐患治理7.4.1隐患治理要求隐患治理实行分级治理，主要分为企业治理、实验室治理和岗位纠正，具体分级治理还应结合实验室所在企业实际。隐患治理应坚持整治方法科学合理、保障资金精准到位、治理及时有效、工作责任明确到岗到人、严格验收闭环管理。能够立即整改的隐患应立即整改，不能立即整改的隐患，应立即制定防范措施，防止隐患发展为事故。7.4.2隐患治理流程实验室所涉及的企业级隐患治理应遵循所在企业的管理流程进行，对于实验室本级及岗位纠正的隐患治理工作流程包括隐患信息的通报、隐患整改通知下发、实施隐患治理、治理情况反馈、验收等环节。实验室应根据所在企业隐患信息的通报管理要求及时向实验室负责人通报隐患信息，通报内容应包括隐患名称、所在位置、不符合状况、隐患等级、治理期限及治理措施、责任单位及责任人等，隐患通报的形式及具体要求参照YC/Z582—2019中执行。隐患整改通知应明确隐患整改责任人、措施建议、完成期限。隐患存在位置/岗位在实施隐患治理前应对隐患存在的原因进行分析，并制定可靠的治理措施。隐患分级治理和验收的具体要求参照YC/Z582—2019中7.5.2执行。8文件管理8.1实验室应保存能够完整体现风险管控与隐患治理过程的过程资料与数据信息，并建档管理。文档记录包括但不限于：a)双重预防机制相关制度,包含安全风险分级管控制度和隐患排查治理制度；b)风险分级管控清单；c)重大风险管控记录；d)风险告知记录，包括岗位安全风险告知卡、安全风险四色分布图、作业风险比较图；e)隐患排查治理台帐；f)隐患治理相关材料；g)双重预防机制运行评审记录。8.2对于重大风险的文件管理还应包括其辨识、评估过程记录，风险控制措施及其实施记录等，并单独建档管理。YC/ZXXX—XXXX8.3对于重大事故隐患的文件管理还应包括其排查、评估、治理和验收等环节的记录，并单独建档管9持续改进9.1评审实验室应结合所在企业相关要求，并按照实际工作需要适时、定期对安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制运行情况进行评审，每年应不少于1次，并保存评审记录。9.2更新当出现以下情况之一，实验室应及时更新安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设相关a)相关法律法规、部门规章及标准化文件变化或更新；b)实验室所在企业/实验室组织机构及安全管理机制发生变化；c)科研/检测工艺、设备设施、危险化学品发生变化；d)实验室所在企业/实验室自身提出更高要求；e)风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；f)发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识；g)新辨识出的危险源；h)未遂事件、紧急情况或应急预案演练结果反馈的需求i)管理评审、内外部审核的要求；j)业务管理流程发生变化。10运行效果通过安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的建设，实验室至少应在以下方面有所改进：a)每一轮风险辨识和评估后，应重新确认原有管控措施，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；b)重大风险场所、岗位的警示标识得到保持和改善；c)涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立专人监护制度；d)员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；e)保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；f)根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性；g)风险控制措施全面持续有效；h)风险管控能力得到加强和提升；i)隐患排查治理制度进一步完善；j)各级排查责任得到进一步落实；k)员工隐患排查水平进一步提高；l)对出现频率较高的隐患进行系统分析，并制定完善控制措施；m)生产安全事故明显减少。1YC/ZXXX—XXXX附录A烟草企业实验室风险辨识内容表A.1给出了烟草企业实验室风险辨识内容。表A.1烟草企业实验室风险辨识内容玻璃仪器、高压设备、高温、低温设备、高源2YC/ZXXX—XXXX烟草企业实验室风险辨识方法B.1工作危害分析法（JHA）B.1.1方法概述工作危害分析的主要目的是防止从事某项常规作业活动的人员、设备和其他系统受到影响或损害。通过对科研/检测工作活动的逐步分析找出具有危险的工作步骤进行控制和预防是辨识危害因素及其风险的方法。适合于对科研/检测工作活动中存在的风险进行分析，包括作业活动划分、选定、危险源辨识等步骤。B.1.2作业活动划分按科研/检测工作活动流程、区域位置、仪器设备、科研/检测任务等,包括但不限于：a)日常操作：工艺操作、设备设施操作、现场巡检。b)异常情况处理：停水、停电、通风橱停止工作、停止进样的处理，设备故障处理。c)作业活动包括但不限于：采样分析、场地清理、危险化学品的搬运/取样/配液、危险废弃物的收集等其他作业。d)管理活动：变更管理、现场监督检查、应急演练等。e)按岗位工作任务和作业流程划分作业活动填入作业活动清单。作业活动清单填表人：填表日期：审核人：审核日期：备注：B.1.3工作危害分析(JHA)评价步骤工作危害分析(JHA)评价步骤应包括以下步骤：a)将B.1.2e)中的每项活动分解为若干个相连的工作步骤；b)根据GB/T13861的规定，辨识每一步骤的危险源及潜在事件；根据GB/T6441的规定分析危险源失控造成的后果；c)识别现有控制措施。从工程控制管理措施、培训教育、个体防护应急处置等方评估现有控制措施的有效性；d)使用LEC评价法进行评估风险，判定等级。B.2安全检查表法(SCL)B.2.1方法概述3YC/ZXXX—XXXX安全检查表法（SCL）是依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。安全检查表是进行安全检查、发现潜在危险、督促各项安全法规、制度、标准实施的一个较为有效的工具。它是安全系统中最基本、最初步的一种形式。包括编制安全检查表列出设备设施清单进行危险源辨识等步骤。B.2.2安全检查表编制依据安全检查表编制依据应包括但不限于以下内容：a)有关法律法规及标准化文件；b)国内外事故案例和企业以往事故情况；c)系统分析确定的危险部位及防范措施；d)分析人员的经验和可靠的参考资料；e)有关研究成果同行业或类似行业检查表等。B.2.3编制安全检查表安全检查表编制应包括但不限于以下内容：a)确定编制人员。包括熟悉实验室的课题组长、专兼职安全员、检测人员、科研人员等各方面人b)熟悉系统。包括系统的结构功能工艺流程操作条件布置和已有的安全卫生设施；c)收集资料。收集有关安全法律法规规程标准制度及本系统过去发生的事故事件资料。作为编制安全检查表的依据；d)编制表格。确定检查项目检查标准不符合标准的情况及后果安全控制措施等要素。B.2.4安全检查表分析评价B.2.4.1安全检查表分析评价应包括但不限于以下内容：a)列出设备设施清单；b)依据设备设施清单按功能或结构划分为若干危险源对照安全检查表逐个分析潜在的危害；c)对每个危险源按照安全检查表分析(SCL)评价记录进行全过程的系统分析和记录。B.2.4.2检查表分析要求综合考虑设备设施内外部和工艺危害，识别顺序如下：a)实验室坐在建筑地形地貌地质周围环境周边安全距离方面的危害；b)实验室内平面布局功能分区设备设施布置、内部安全距离等方面的危害；c)其它的建(构)筑物等。4YC/ZXXX—XXXX烟草企业实验室风险评价常用方法C.1作业条件危险性分析法（LEC）C.1.1方法概述作业条件危险性分析法（LEC）在危险源及其风险辨识的基础上对具有潜在危险性作业环境中的危害因素进行半定量的安全评价方法，用于评价操作人员在具有潜在危险性环境中作业时的危险性、危害性。用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价操作人员伤亡风险大小，这三种因素分别是：L(likelihood，事故发生的可能性)、E(exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度)和C(consequence，一旦发生事故可能造成的后果)。通过三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再将三者相乘，得出风险值D，并根据D值确定风险等级为红区、橙区、黄区和蓝区。取值可参考表C.1、C.2、C.3。C.1.2L值的确定L值的确定按以下方式：a)根据烟草企业实验室特点，设定现有风险控制措施、现有人员资质技能、隐患和事件等偏差发生率等分析因子；分析现有风险控制措施（含工艺技术措施、预先探测措施、管理和个体防护等其它措施）的充分性和有效性，确定风险可能导致事故的可能性L值；必要时可同时考虑现有人员资质或技能、偏差发生率等分析因素；同时考虑各个分析因素时，应按可能性最大的确定；具体方法详见表C.1。表C.1风险导致事故的可能性（L）63设置了工艺技术或预先探测措施，另一项无法设置，且其他措施不充分或存在1设置了工艺技术或预先探测措施，另一设置了工艺技术和预先探测措施并有设置了工艺技术和预先探测措施并有5YC/ZXXX—XXXXb)若发现风险所在岗位安全操作规程内容不充分或未得到有效实施、或隐患自查自改自报实施、内外部其他条件等有缺陷或出现不利于安全的变化情况时，可视情节将可能性等级上调至少1个等级。C.1.3E值的确定根据烟草企业实验室特点，设定环境因素引发的事故或职业危害，以及物、人、管理因素引发的突发性事故伤害两项分析因子，结合实际情况分析人员暴露于危险环境的频繁程度并赋值；详见表C.2。表C.2人员暴露于危险环境的频繁程度（E）631C.1.4C值的确定C值的确定按以下方式：a)根据烟草企业实验室特点，设定危险根源的能量级别、可能导致事故的伤亡情况、可能造成的社会影响等分析因子；分析危险根源（第一类危险源）的能量级别或可能导致事故的伤亡和损失情况，确定风险严重性C值；必要时可同时考虑可能造成的社会影响等因素；同时考虑各个分析因素时，应按严重性最大的确定；具体方法详见表C.3。表C.3风险可能导致事故后果严重性（C）灾难，数人死亡或特别重大、重大火灾、或严重职业大般无人员伤亡和火灾风险，或仅造成不构成轻伤的轻微b)危险根源的能量级别判定。c)事故造成的经济损失，结合本实验室所在企业实际情况确定判定准则。C.1.5D值的确定根据确定的L、E、C值，按D=L*E*C公式计算风险值D。将风险分为红区、橙区、黄区、蓝区四个等级，红区为风险最大。详见表C.4。6YC/ZXXX—XXXX表C.4风险值(D）C.2风险矩阵分析法（LS）C.2.1概述本方法是国际通行的安全评价方法，本文件将其用于烟草企业的风险评价。本方法在危险源及其风险辨识的基础上，确定固有风险的严重性S、风险导致事故的可能性L，再将二者相乘，得出风险值R，并根据R值确定风险等级为红区、橙区、黄区和蓝区。风险评价的数学表达式为公式（C.1）：式中：R——代表风险值；L——代表风险导致事故的可能性；s——代表固有风险的严重性。C.2.2L值的确定L值的确定按以下方式：a)根据烟草企业实验室的特点，设定现有风险控制措施、现有人员资质技能、隐患和事件等偏差发生率等分析因子；分析现有风险控制措施（含工艺技术措施、预先探测措施、管理和个体防护等其它措施）的充分性和有效性，确定风险可能导致事故的可能性L值；必要时可同时考虑现有人员资质或技能、偏差发生率等分析因素；同时考虑各个分析因素时，应按可能性最大的确定；具体方法详见表C.5。表C.5风险导致事故的可能性（L）7YC/ZXXX—XXXX资质符合要求，存在技能资质符合要求，技能基本设置了工艺技术和预先探测措施并有资质符合要求，技能完全b)若发现风险所在岗位安全操作规程内容不充分或未得到有效实施，或隐患自查自改自报实施、内外部其他条件等有缺陷或出现不利于安全的变化情况，可视情节将可能性等级上调至少1个等级。C.2.3S值的确定S值的确定按以下方式：a)根据烟草企业实验室的特点，分析危险根源的能量级别、可能导致事故的伤亡和损失情况、可能造成的社会影响等分析因子；根据危险根源（第一类危险源）的能量级别或可能导致事故的伤亡和损失情况分析风险严重性，确定风险严重性S值；必要时可同时考虑可能造成的社会影响等因素；同时考虑各个分析因素时，应按严重性最大的确定；具体方法详见表C.6。表C.6风险的严重性（S）灾难，数人死亡或特别重大、重大火灾、或严重职业大般无人员伤亡和火灾风险，或仅造成不构成轻伤的轻微b)危险根源的能量级别判定，参见附录D。c)事故造成的经济损失，结合本企业实际情况确定判定准则。C.2.4R值的确定根据确定的可能性等级和严重性等级，按公式（C.1）计算风险值（R）；按表C.8的判定方法，将风险分为红区、橙区、黄区、蓝区四个等级，其中红区为风险最大。YC/ZXXX—XXXX表C.7风险值（R）表C.8风险判定矩阵ABCDEYC/ZXXX—XXXX安全风险四色分布图和作业安全风险比较图图D.1给出了安全风险四色分布图。图D.1安全风险四色分布图图D.2给出了作业安全风险比较图。图D.2作业安全风险比较图YC/ZXXX—XXXX工作危害分析法（JHA）+作业条件危险性分析法（LEC）评价记录表表E.1给出了工作危害分析法（JHA）+作业条件危险性分析法（LEC）评价记录表。表E.1工作危害分析法（JHA）+作业条件危险性分析法（LEC）评价记录表序号害/象管理层级工程技术措施安全管理措施教育培训措施个体防护措施应急处置措施LECD注1：工程技术措施（如：防止能量积蓄、隔离人员或危害、消除取代有害物质、预先探测、局）；注2：安全管理措施（如：监测监控、管理）；）；注4：个体防护措施（如：佩戴防化服及手套、防毒面具、电工绝）；注5：应急处置措施（如：配备应急装备和救援器材、YC/ZXXX—XXXX安全检查表分析法（SCL）+风险矩阵分析法（LS）评价记录表表F.1给出了安全检查表分析法（SCL）+风险矩阵分析法（LS）评价记录表。表F.1安全检查表分析法（SCL）+风险矩阵分析法（LS）评价记录表序号害/象管理层级备注工程技术措施安全管理措施教育培训措施个体防护措施应急处置措施LSR注1：工程技术措施（如：防止能量积蓄、隔离人员或危害、消除取代有害物质、预先探测、局）；注2：安全管理措施（如：监测监控、管理）；）；注4：个体防护措施（如：佩戴防化服及手套、防毒面具、电工绝应急处置措施（如：配备应急装备和救援器材、YC/ZXXX—XXXX烟草企业实验室危险源辨识、风险评价及控制措施案例清单表G.1给出了烟草企业实验室危险源辨识、风险评价及控制措施案例清单。表G.1烟草企业实验室危险源辨识、风险评价及控制措施案例清单序号业活设备设施成的事工绝缘鞋等备应急装备和救援器材等）1化学品的采购学品质量问题引起安全事故/相关法亡/所属企业及相关人员的法律层面的处罚-完善危险化学品相关管理制度，将相关法律法规、标准规范的要求转为企业内部管理制度，明确危险化学品采购各关键节点的工作要求，确保危险化学品采购过程合相关的法律法2动险化学品质量问题引起安全关法律风险。亡/所属企业及相关人员的法律层面的处罚-完善剧毒危险化学品相关管理制度，将相关法律法规、标准规范的要求转为企业内部管理制度，明确剧毒危险化学品采购各关键节点的工作要求，确保危险化学品专门的教育培3 完善易制毒危险化学品相关管理制度，将YC/ZXXX—XXXX量问题引起安全事故/相关法相关人员的法律层面的处罚相关法律法规、标准规范的要求转为企业内部管理制度，明确易制毒危险化学品采购各关键节点的工作要求，确保危险化学品采购过程合规合4危险化学品质量问题引起安全事故/相关法亡/所属-完善易制爆危险化学品相关管理制度，将相关法律法规、标准规范的要求转为企业内部管理制度，明确易制爆危险化学品采购各关键节点的工作要求，确保危险化学品采购过程合规合5危险化学品的领取洒用人工推车，规定安全运输应轻拿轻放，3、领入化学品，必须有安全标签标识和危险化学品安书，并完好无完善剧毒品相关管理制度，将相关法律法规、标准规范的要求转为企业内部管理制度，明确领用各关键节点的工作要求，确保危险化学品领用过准规范传递到领用人员应穿戴防毒面罩，防护眼配备相应的应发状况，执行事故灾难应急6灾备用人工推车，规定安全运输路线，配备相完善危险化学品相关管理制度，将相关法律法规、标准规范的要求转为企业内部管相关的法律法领用人员应穿戴防毒面罩，防护眼配备相应的应发状况，执行YC/ZXXX—XXXX硫化钠、偶氮二异丁腈、硫应轻拿轻放，3、领入化学品，必须有安全标签标识和危险化学品安书，并完好无理制度，明确领用各关键节点的工作要求，防护要求，确保危险化学品领用过程事故灾难应急72、一次领用量过多，炸备用人工推车，规定安全运输路线，配备相应轻拿轻放，3、领入化学品，必须有安全标签标识和危险化学品安书，并完好无完善危险化学品相关管理制度，将相关法律法规、标准规范的要求转为企业内部管理制度，明确领用各关键节点的工作要求，防护要求，确保危险化学品领用过程相关的法律法领用人员应穿戴防毒面罩，防护眼配备相应的应发状况，执行事故灾难应急8氢氟酸、高氯酸、甲酸、磷酸、硫酸等）2、一次领用量过多，烫用人工推车，规定安全运输应轻拿轻放，避免碰撞，避免接触火种、完善危险化学品相关管理制度，将相关法律法规、标准规范的要求转为企业内部管理制度，明确领用各关键节点的工作要求，防护要求，确保危险化学品领用过程相关的法律法操作人员穿戴防腐蚀手套等防护用配备相应的稀品事故灾难应YC/ZXXX—XXXX3、领入化学品，必须有安全标签标识和危险化学品安书，并完好无