2024年度企业上市辅导与咨询服务合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度企业上市辅导与咨询服务合同本合同目录一览第一条辅导与咨询服务的范围和内容1.1上市前的准备工作1.1.1公司治理结构的优化1.1.2财务报表的规范与审计1.1.3法律法规的遵守与合规性审查1.2上市过程中的辅导工作1.2.1发行定价与承销安排1.2.2路演与投资者关系管理1.2.3证券交易所的申请与上市流程1.3上市后的咨询服务1.3.1股票交易与信息披露1.3.2投资者关系维护1.3.3持续督导与合规性管理第二条合同的有效期2.1合同的开始日期2.2合同的结束日期第三条双方的权利与义务3.1咨询方的权利与义务3.1.1提供专业服务3.1.2保密义务3.1.3配合与沟通3.2委托方的权利与义务3.2.1提供必要的信息和材料3.2.2支付费用3.2.3协助咨询方的相关工作第四条合同费用的计算与支付4.1费用的计算方式4.2费用的支付时间与方式第五条合同的解除与终止5.1合同解除的条件5.2合同终止的条件第六条违约责任6.1咨询方的违约行为6.2委托方的违约行为第七条争议解决方式7.1双方协商解决7.2提交仲裁机构仲裁7.3向人民法院提起诉讼第八条其他事项8.1合同的修改与补充8.2通知与送达8.3适用法律与解释第九条合同的签署与生效9.1签署日期9.2合同生效的条件第十条合同的副本10.1双方各执一份10.2其余副本的使用与保管第十一条附件11.1相关法律文件11.2上市计划与时间表11.3其他重要文件第十二条保密协议12.1保密内容的定义12.2保密义务的期限12.3违反保密协议的责任第十三条知识产权保护13.1咨询成果的知识产权归属13.2咨询方的知识产权保护要求13.3委托方的知识产权保护要求第十四条协助与配合14.1双方在上市过程中的协助与配合14.2双方在上市后的协助与配合14.3双方在合同履行过程中的沟通与协调第一部分：合同如下：第一条辅导与咨询服务的范围和内容1.1上市前的准备工作1.1.1公司治理结构的优化1.1.2财务报表的规范与审计1.1.3法律法规的遵守与合规性审查1.2上市过程中的辅导工作1.2.1发行定价与承销安排1.2.2路演与投资者关系管理1.2.3证券交易所的申请与上市流程1.3上市后的咨询服务1.3.1股票交易与信息披露1.3.2投资者关系维护1.3.3持续督导与合规性管理第二条合同的有效期2.1合同的开始日期为双方签署合同的日期。2.2合同的结束日期为上市成功之日，以中国证监会出具的上市同意函或证券交易所出具的上市通知书的日期为准。第三条双方的权利与义务3.1咨询方的权利与义务3.1.1咨询方应根据本合同的约定，提供专业的上市辅导与咨询服务，包括但不限于对公司的治理结构、财务报表、法律法规遵守等方面进行审查和优化，协助公司完成上市前的准备工作。3.1.2咨询方应对在辅导与咨询服务过程中获取的公司及关联方的商业秘密、财务数据等信息予以保密，未经公司书面同意，不得向任何第三方披露。3.1.3咨询方应积极配合公司的需求，提供专业的意见和建议，确保公司顺利上市。3.2委托方的权利与义务3.2.1委托方应向咨询方提供真实、准确、完整的公司及相关方的信息、资料和文件，包括但不限于公司章程、财务报表、业务合同等。3.2.2委托方应按照本合同的约定支付咨询费用，并按照咨询方的合理要求提供相关的支付凭证。3.2.3委托方应协助咨询方的相关工作，包括但不限于提供必要的现场支持、协调公司内部资源等。第四条合同费用的计算与支付4.1咨询方提供的上市辅导与咨询服务费用为人民币万元整（大写：人民币玖拾玖万玖仟玖佰玖拾玖元整），包括但不限于上市前的准备工作、上市过程中的辅导工作以及上市后的咨询服务。4.2委托方应在本合同签订后的五个工作日内，向咨询方支付上述约定的咨询费用总额的50%，作为预付款。4.3剩余的50%咨询费用，将在上市成功之日支付。若上市未成功，则咨询方应在上市失败之日起五个工作日内退还已收取的预付款。第五条合同的解除与终止5.1合同解除的条件如下：（1）双方协商一致解除本合同；（2）发生不可抗力事件，导致合同无法履行，经双方协商一致解除本合同；（3）一方违反本合同的约定，严重影响到合同的履行，另一方有权解除本合同。5.2合同终止的条件如下：（1）合同约定的服务期限届满；（2）双方协商一致终止本合同；（3）发生不可抗力事件，导致合同无法履行，经双方协商一致终止本合同；（4）一方违反本合同的约定，严重影响到合同的履行，另一方有权终止本合同。第六条违约责任6.1咨询方的违约行为（1）咨询方未按照本合同约定提供服务，或者提供的服务不符合约定的质量标准的，应当按照委托方的要求重新提供服务或者退还部分咨询费用。（2）咨询方泄露了公司的商业秘密、财务数据等信息的，应当承担相应的违约责任，赔偿公司因此遭受的损失。6.2委托方的违约行为（1）委托方未按照本合同约定支付咨询费用的，应当按照咨询方的要求支付相应的咨询费用，并承担违约责任。（2）委托方提供虚假、不真实或者不完整的公司及相关方信息、资料和文件的，咨询方有权解除本合同，并要求委托方支付违约金。第七条争议解决方式7.1双方应友好协商解决本合同履行过程中发生的任何争议。7.2若双方协商不成，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。7.3双方也可以选择将争议提交至双方认可的仲裁机构进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。第八条其他事项8.1合同的修改与补充本合同的修改和补充，应由双方协商一致，并以书面形式作出，作为本合同不可分割的组成部分，具有同等法律效力。8.2通知与送达双方应通过电子邮件或其他书面方式互相发送通知。任何通知或其他通信均应发送至对方指定的地址和电子邮件地址。该通知在发送日期被视为已送达。8.3适用法律与解释本合同的订立、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。第九条合同的签署与生效9.1签署日期本合同自双方授权代表签署之日起生效。9.2合同生效的条件（1）双方已履行了本合同约定的全部义务；（2）双方已取得了本合同履行的必要批准和授权；（3）本合同未违反法律、法规的强制性规定。第十条合同的副本10.1双方各执一份本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。10.2其余副本的使用与保管第十一条附件11.1相关法律文件本合同附件包括与本合同有关的法律文件，如法律法规、政策文件等。11.2上市计划与时间表本合同附件还包括上市计划与时间表，详细列明上市准备工作、辅导工作及上市流程的时间节点。11.3其他重要文件其他重要文件包括但不限于公司章程、财务报表、业务合同等。第十二条保密协议12.1保密内容的定义保密内容是指在本合同履行过程中，双方交换的或一方知悉的对方的商业秘密、技术秘密、财务数据等信息。12.2保密义务的期限双方对保密内容的保密义务自知悉该信息之日起算，持续至本合同终止或履行完毕之日。12.3违反保密协议的责任如一方违反保密协议，泄露保密内容，泄露方应承担相应的违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。第十三条知识产权保护13.1咨询成果的知识产权归属咨询成果包括但不限于为委托方提供的上市辅导报告、建议书、分析报告等。除非双方另有约定，咨询成果的知识产权归咨询方所有。13.2咨询方的知识产权保护要求咨询方对咨询成果享有合法的知识产权，未经咨询方书面同意，委托方不得以任何形式使用、披露或许可第三方使用咨询成果。13.3委托方的知识产权保护要求委托方对提供给咨询方的资料、信息等拥有合法的知识产权，咨询方应予以尊重并避免侵犯。第十四条协助与配合14.1双方在上市过程中的协助与配合双方应积极协助与配合，确保上市工作的顺利进行。包括但不限于及时提供所需信息、文件及按照时间表完成各阶段工作。14.2双方在上市后的协助与配合14.3双方在合同履行过程中的沟通与协调双方应保持沟通与协调，及时解决合同履行过程中的问题，确保合同的顺利履行。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义和范围1.1第三方是指本合同之外的自然人、法人或其他组织，不包括甲乙双方及其关联公司。1.2第三方介入是指在本合同履行过程中，涉及到除甲乙双方以外的其他方的协助、参与或提供服务。第二条第三方介入的附加条款2.1甲乙双方应在本合同中明确第三方介入的范围、内容和方式。2.2甲乙双方应就第三方介入的部分额外约定具体的权利、义务和责任。2.3甲乙双方应就第三方介入可能引起的额外费用进行明确约定。第三条第三方责任限额3.1甲乙双方应在合同中明确第三方的责任限额，包括但不限于赔偿限额、责任范围等。3.2甲乙双方应确保第三方的责任限额符合相关法律法规的要求。3.3甲乙双方应就第三方责任限额的调整和变更进行明确约定。第四条第三方与其他各方的关系4.1第三方与甲乙双方应保持独立的关系，各自承担相应的法律责任。4.2第三方不应被视为甲乙双方的代理人、合作伙伴或雇佣关系。4.3甲乙双方不应将第三方的行为视为自己的行为，除非有明确的约定。第五条第三方介入的协调与沟通5.2甲乙双方应就第三方介入的相关事宜及时通知对方，并征得对方的同意。5.3甲乙双方应就第三方介入可能引起的争议及时协商解决。第六条第三方介入的变更和终止6.1甲乙双方应就第三方介入的变更和终止进行明确约定，包括但不限于变更条件、终止程序等。6.2甲乙双方应就第三方介入的变更和终止通知对方，并征得对方的同意。6.3甲乙双方应就第三方介入的变更和终止对合同其他条款的影响进行明确约定。第七条第三方介入的违约责任7.1第三方如违反本合同的约定，应承担相应的违约责任。7.2甲乙双方应就第三方违约行为对合同履行造成的影响进行明确约定。7.3甲乙双方应就第三方违约行为的赔偿责任进行明确约定。第八条第三方介入的争议解决8.1甲乙双方应就第三方介入产生的争议选择合适的方式进行解决，包括但不限于协商、调解、仲裁或诉讼。8.2甲乙双方应就第三方介入的争议解决程序进行明确约定。8.3甲乙双方应就第三方介入的争议解决结果对合同履行造成的影响进行明确约定。第九条第三方介入的保密义务9.1甲乙双方及第三方均应对与本合同相关的保密信息予以保密，未经对方同意，不得向任何第三方披露。9.2甲乙双方应就第三方介入的保密义务进行明确约定，包括但不限于保密内容、保密期限等。第十条第三方介入的知识产权保护10.1甲乙双方应尊重第三方的知识产权，不得侵犯第三方的知识产权。10.2甲乙双方应就第三方介入的知识产权保护进行明确约定，包括但不限于知识产权的归属、使用权限等。第十一条第三方介入的强制性规定11.1甲乙双方应确保第三方介入符合相关法律法规的强制性规定。11.2甲乙双方应就第三方介入的强制性规定进行明确约定，包括但不限于合规性要求、审批程序等。第十二条第三方介入的合同变更12.1甲乙双方应就第三方介入导致的合同变更进行明确约定，包括但不限于合同条款的修改、补充或删除。12.2甲乙双方应就第三方介入的合同变更程序进行明确约定。12.3甲乙双方应就第三方介入的合同变更对合同履行造成的影响进行明确约定。第十三条第三方介入的合同终止13.1甲乙双方应就第三方介入导致的合同终止进行明确约定，包括但不限于终止条件、终止程序等。13.2甲乙双方应就第三方介入的合同终止对合同履行造成的影响进行明确约定。第十四条第三方介入的后续义务14.1甲乙双方及第三方应在合同终止后继续履行本合同项下的义务，包括但不限于保密义务、知识产权保护等。14.2甲乙双方应就第三方介入的后续义务进行明确约定。本部分修正条款自双方签署之日起生效，第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.上市辅导与咨询服务计划书附件详细说明：该附件应详细列出上市辅导与咨询服务的具体计划，包括时间节点、服务内容、服务人员等。2.财务报表及审计报告附件详细说明：该附件应包括公司的财务报表和审计报告，用于评估公司的财务状况和合规性。3.法律法规遵守与合规性审查报告附件详细说明：该附件应包括对公司的法律法规遵守和合规性审查的报告，以确保公司符合上市要求。4.发行定价与承销安排方案附件详细说明：该附件应详细说明公司的发行定价和承销安排，包括发行价格、发行数量、承销商等。5.路演与投资者关系管理方案附件详细说明：该附件应详细列出公司的路演和投资者关系管理方案，包括路演时间、地点、投资者关系管理策略等。6.证券交易所的申请与上市流程文件附件详细说明：该附件应包括证券交易所的申请文件和上市流程的相关文件，用于指导公司完成上市流程。7.股票交易与信息披露规定附件详细说明：该附件应详细列出股票交易和信息披露的相关规定，包括交易规则、信息披露要求等。8.投资者关系维护方案附件详细说明：该附件应详细列出投资