提供理财服务 合同范例

提供理财服务合同范例第一篇范文：合同编号：__________

合同双方：

甲方（以下简称“甲方”）：

乙方（以下简称“乙方”）：

鉴于甲方需要专业的理财服务，乙方愿意提供相应的理财服务，双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，经友好协商，就甲方委托乙方提供理财服务的有关事宜，达成如下协议：

一、服务内容

1.1乙方同意按照甲方的要求，为其提供专业的理财咨询服务。

1.2乙方应根据甲方提供的财务状况、投资目标和风险承受能力，为其制定合理的投资方案。

1.3乙方应定期向甲方提供投资组合的业绩报告，包括但不限于收益、风险、投资策略等。

1.4乙方应协助甲方进行投资交易，包括但不限于购买、卖出、赎回等。

1.5乙方应按照甲方的要求，提供其他与理财相关的服务。

二、服务期限

2.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。

2.2甲方有权在本合同到期前____个月书面通知乙方解除本合同。

三、费用及支付

3.1乙方提供理财服务的费用为人民币____元/年（大写：____元整）。

3.2甲方应在每个服务年度开始前支付乙方当年度的服务费用。

3.3乙方有权在甲方未按时支付服务费用的情况下，暂停或终止提供理财服务。

四、保密条款

4.1双方对本合同内容及甲方的财务状况、投资信息等负有保密义务。

4.2未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同的任何内容。

五、违约责任

5.1如一方违反本合同的约定，应承担相应的违约责任。

5.2违约方应赔偿守约方因此所遭受的直接损失。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。

6.2若协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

七、其他

7.1本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。

7.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

附件：

1.甲方的财务状况说明书

2.乙方的资质证明文件

3.投资方案说明书

4.服务费用支付凭证

5.其他与本合同相关的文件

甲方（盖章）：

乙方（盖章）：

签订日期：____年____月____日

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

合同双方：

甲方（以下简称“甲方”）：

乙方（以下简称“乙方”）：

丙方（以下简称“丙方”）：

鉴于甲方需要专业的理财服务，以实现财富增值和风险控制，乙方作为理财服务提供方，丙方作为第三方担保机构，双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，经友好协商，就甲方委托乙方提供理财服务的有关事宜，并引入丙方作为第三方担保，达成如下协议：

一、服务内容

1.1乙方同意按照甲方的要求，为其提供专业的理财咨询服务。

1.2乙方应根据甲方提供的财务状况、投资目标和风险承受能力，为其制定合理的投资方案。

1.3乙方应定期向甲方提供投资组合的业绩报告，包括但不限于收益、风险、投资策略等。

1.4乙方应协助甲方进行投资交易，包括但不限于购买、卖出、赎回等。

1.5乙方应按照甲方的要求，提供其他与理财相关的服务。

1.6丙方作为第三方担保机构，同意对乙方提供的服务进行担保，确保甲方权益得到保障。

二、服务期限

2.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。

2.2甲方有权在本合同到期前____个月书面通知乙方解除本合同。

2.3丙方在本合同有效期内，对乙方的服务提供担保。

三、费用及支付

3.1乙方提供理财服务的费用为人民币____元/年（大写：____元整）。

3.2甲方应在每个服务年度开始前支付乙方当年度的服务费用。

3.3丙方对乙方的担保费用为人民币____元/年（大写：____元整）。

3.4甲方应在每个服务年度开始前支付丙方当年度的担保费用。

四、甲方权益

4.1甲方有权要求乙方根据其投资目标和风险承受能力，调整投资策略。

4.2甲方有权要求乙方提供投资组合的详细情况，包括但不限于投资标的、权重、预期收益等。

4.3甲方有权要求乙方定期进行投资风险评估，并及时向甲方反馈风险变化。

4.4甲方有权在合同期限内，根据市场情况，调整投资组合。

五、乙方责任与义务

5.1乙方应严格遵守国家相关法律法规，保证理财服务的合规性。

5.2乙方应确保投资组合的合理配置，降低投资风险。

5.3乙方应及时向甲方提供投资组合的业绩报告和风险评估报告。

5.4乙方应按照甲方的要求，调整投资策略和投资组合。

六、丙方责任与义务

6.1丙方应按照本合同约定，对乙方提供的服务进行担保。

6.2丙方应在乙方违约时，承担相应的担保责任，保障甲方权益。

七、违约责任

7.1若乙方未按照本合同约定提供理财服务，或提供的服务存在重大失误，甲方有权解除合同，并要求乙方赔偿损失。

7.2若丙方未能履行担保责任，甲方有权要求丙方承担相应的赔偿责任。

7.3若甲方未按时支付费用，乙方有权暂停或终止提供理财服务。

八、争议解决

8.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。

8.2若协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

九、合同解除

9.1甲方有权在合同期限内，因乙方或丙方违约等原因，提前解除合同。

9.2乙方或丙方有权在甲方严重违约的情况下，提前解除合同。

十、其他

10.1本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。

10.2本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。

附件：

1.甲方的财务状况说明书

2.乙方的资质证明文件

3.投资方案说明书

4.服务费用支付凭证

5.丙方的担保协议

6.其他与本合同相关的文件

第三方介入的意义和目的：

引入第三方担保机构丙方，旨在为甲方提供更可靠的风险保障，确保甲方在理财过程中的权益不受损害。丙方作为担保机构，对乙方的服务进行担保，增加了甲方的信心，降低了投资风险。

甲方为主导的目的和意义：

甲方作为合同主导方，拥有更大的决策权和利益保障。通过增加甲方权益条款和多种利益条款，甲方在合同中享有更大的主动权和话语权，有利于保障其投资收益和风险控制。

第三篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

合同双方：

甲方（以下简称“甲方”）：

乙方（以下简称“乙方”）：

丙方（以下简称“丙方”）：

鉴于乙方作为专业的理财产品开发商，需要寻找资金支持以扩大业务规模，甲方作为潜在投资者，愿意对乙方进行投资，丙方作为第三方担保机构，同意对乙方的债权进行担保，双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，经友好协商，就甲方投资乙方及丙方提供担保的相关事宜，达成如下协议：

一、投资内容

1.1甲方同意向乙方投资人民币____元（大写：____元整），用于乙方理财产品开发及市场推广。

1.2乙方承诺将投资资金用于指定的业务领域，并保证投资资金的使用透明和高效。

1.3乙方应定期向甲方提供财务报告和业务进展报告。

二、服务期限

2.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。

2.2甲方有权在合同到期前____个月书面通知乙方终止投资，并要求返还投资本金及相应收益。

三、投资回报

3.1乙方承诺在合同有效期内，按年利率____%向甲方支付投资回报。

3.2乙方应在每个投资年度结束时，向甲方支付上一年度的投资回报。

四、乙方权益

4.1乙方有权根据市场需求和自身发展战略，调整投资资金的使用方向。

4.2乙方有权在合同期内，根据投资回报情况，调整投资回报率。

4.3乙方有权要求甲方在必要时提供额外的资金支持。

五、丙方责任与义务

5.1丙方同意对乙方的债权进行担保，确保甲方投资的安全。

5.2丙方应在乙方违约时，承担相应的担保责任，保障甲方投资的本金和收益。

六、甲方责任与义务

6.1甲方应按时支付投资款项，并按照约定方式向乙方支付投资回报。

6.2甲方不得要求乙方透露其投资回报的具体细节。

6.3甲方不得干涉乙方的日常经营管理。

七、违约责任

7.1若乙方未按时支付投资回报，甲方有权要求乙方立即支付，并按日计收滞纳金。

7.2若乙方未按约定使用投资资金，甲方有权要求乙方返还投资本金，并要求赔偿相应损失。

7.3若丙方未能履行担保责任，甲方有权要求丙方承担相应的赔偿责任。

八、争议解决

8.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。

8.2若协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

九、合同解除

9.1乙方有权在合同期限内，因市场变化或业务发展需要，提前解除合同，并返还甲方投资本金。

9.2甲方有权在合同期限内，因乙方严重违约，提前解除合同，并要求乙方赔偿损失。

十、其他

10.1本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。

10.2本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。

附件：

1.乙方的商业计划书

2.乙方的财务状况说明书

3.投资方案说明书

4.投资回报计算方式

5.丙方的担保协议

6.其他与本合同相关的文件

乙方为主导的目的和意义：

乙方作为合同主导方，通过引入甲方作为投资者和丙方作为担保机构，旨在获得资金支持，扩大业务规模，同时确保投资的安