借壳上市交易合同履行义务

借壳上市交易合同履行义务合同编号：__________

本合同由以下双方于____年____月____日签订，鉴于以下情况：

一、甲方（以下简称“甲方”）为一家从事______行业的公司，具备较强的市场竞争力，现拟通过借壳上市的方式实现公司上市。

二、乙方（以下简称“乙方”）为一家具备证券市场相关资质的证券公司，拥有丰富的证券业务经验和市场资源。

鉴于上述情况，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方借壳上市交易过程中乙方应履行的义务达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确乙方在甲方借壳上市交易过程中应履行的义务，保障甲乙双方权益，确保甲方借壳上市交易顺利进行。

二、合同背景

1.甲方为提升公司知名度、拓宽融资渠道，提高市场竞争力，决定通过借壳上市的方式实现公司上市。

2.乙方作为具备证券市场相关资质的证券公司，同意为甲方提供借壳上市交易服务，并履行相应义务。

三、合同履行义务

1.乙方应协助甲方完成借壳上市所需的各项准备工作，包括但不限于：

（1）协助甲方进行公司治理结构、财务状况、业务发展等方面的梳理和优化；

（2）协助甲方制定借壳上市方案，包括但不限于选择壳公司、确定交易价格、谈判交易条件等；

（3）协助甲方完成相关法律、法规、政策要求的文件准备、申报、审批等工作；

（4）协助甲方进行投资者关系管理，提高投资者对甲方的认知度和信任度。

2.乙方应确保在借壳上市交易过程中，遵守国家法律法规、证券市场规则及公司内部管理制度，维护甲乙双方的合法权益。

3.乙方应按照甲方要求，及时、准确地向甲方提供借壳上市交易相关信息，确保甲方充分了解交易进展情况。

4.乙方应配合甲方进行借壳上市交易过程中可能出现的各种风险防范工作，确保交易安全、顺利进行。

四、违约责任

若乙方未履行本合同约定的义务，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任，包括但不限于：

1.乙方应承担因未履行义务导致甲方遭受的损失；

2.乙方应支付违约金，违约金数额由甲乙双方协商确定；

3.若违约行为严重损害甲方权益，甲方有权解除本合同，并要求乙方承担相应的赔偿责任。

五、争议解决

本合同在履行过程中如发生争议，甲乙双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

六、其他约定

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

3.本合同未尽事宜，由甲乙双方另行协商解决。

甲方（盖章）：____

乙方（盖章）：____

代表人（签字）：____

代表人（签字）：____

主要条款：

一、服务内容

1.1乙方应协助甲方进行借壳上市交易的全过程，包括但不限于：

（1）市场调研与评估，为甲方选择合适的壳公司；

（2）制定借壳上市方案，包括但不限于交易结构设计、定价策略、交易流程安排等；

（3）与壳公司及其股东进行谈判，协调各方利益；

（4）准备并提交相关文件，包括但不限于申报文件、信息披露文件等；

（5）协助甲方进行路演、投资者关系活动；

（6）协助甲方进行交易后的整合与合规监管。

二、质量标准

2.1乙方提供的服务应达到行业标准和甲方的要求，确保借壳上市交易合法、合规、高效。

2.2乙方应确保提供的专业意见和方案具有前瞻性和可行性，符合市场规律和法律法规。

2.3乙方应提供专业、及时、准确的咨询服务，确保甲方对借壳上市交易过程有充分了解。

三、价格支付

3.1本合同服务费用总额为人民币____元，支付方式如下：

（1）合同签订后____个工作日内，甲方支付乙方人民币____元作为预付款；

（2）借壳上市交易完成后，甲方支付乙方剩余服务费用；

（3）如乙方因自身原因导致借壳上市交易失败，甲方有权要求乙方退还已收取的预付款。

四、保密条款

4.1甲乙双方对本合同内容以及借壳上市交易过程中的商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本合同签订之日起至借壳上市交易完成后____年。

五、违约责任

5.1任何一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于：

（1）支付违约金，违约金按合同约定的比例计算；

（2）赔偿因违约行为给对方造成的直接经济损失；

（3）承担因违约行为导致合同解除的相应责任。

六、争议解决

6.1甲乙双方在履行本合同过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。

6.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、合同解除

7.1在以下情形下，任何一方有权解除本合同：

（1）一方违反保密条款，泄露对方商业秘密；

（2）一方未履行合同义务，经对方催告后仍未改正；

（3）一方因不可抗力导致合同无法履行。

八、合同生效

8.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

九、合同变更与解除

9.1本合同如有变更或解除，应书面通知对方，并经双方协商一致。

十、其他约定

10.1本合同未尽事宜，由甲乙双方另行协商解决。

10.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方有权要求乙方按照本合同约定提供专业、高效的服务，确保借壳上市交易的顺利进行。

1.2甲方有义务提供借壳上市交易所需的全部资料和文件，并保证其真实、准确、完整。

1.3甲方有义务配合乙方进行市场调研、方案制定、谈判等各项工作。

1.4甲方有义务按照合同约定支付乙方服务费用。

1.5甲方有义务对乙方在履行合同过程中知悉的商业秘密进行保密。

1.6甲方有义务在乙方提供服务过程中提出合理意见和建议，以便乙方改进服务质量。

二、乙方权利与义务

2.1乙方有权要求甲方按照合同约定提供相关资料和文件，并保证其真实、准确、完整。

2.2乙方有权在甲方提供的资料和文件基础上，进行市场调研、方案制定、谈判等各项工作。

2.3乙方有权根据市场变化和甲方需求，提出合理的建议和方案。

2.4乙方有权按照合同约定收取服务费用。

2.5乙方有义务在履行合同过程中保守甲方的商业秘密。

2.6乙方有义务按照合同约定的时间节点完成各项工作，确保借壳上市交易顺利进行。

2.7乙方有义务对甲方提供的信息进行保密，不得泄露给任何第三方。

2.8乙方有义务对甲方提出的意见和建议进行认真研究，并在必要时调整服务内容。

三、合同执行过程中的合作方式

3.1甲乙双方应定期召开会议，就借壳上市交易的进展情况进行沟通和协调。

3.2甲乙双方应通过电子邮件、电话等方式保持日常联系，及时沟通工作中的问题和需求。

3.3甲乙双方应相互配合，共同推进借壳上市交易工作，确保各项工作顺利进行。

3.4乙方在执行合同过程中遇到无法解决的问题，应及时与甲方沟通，寻求解决方案。

3.5甲方对乙方提出的问题和解决方案有权利提出意见，乙方应充分考虑甲方的意见，并在必要时进行调整。

3.6甲乙双方应共同遵守国家法律法规和证券市场规则，确保借壳上市交易的合法合规。

四、双方责任

4.1甲方对提供的信息和文件的真实性、合法性负责。

4.2乙方对提供的服务质量、进度和保密性负责。

4.3任何一方违反本合同约定，导致借壳上市交易失败的，应承担相应的责任。

4.4双方在合同执行过程中应相互尊重，保持良好的合作关系。

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。

1.2本合同期满后，如甲乙双方同意续签，应在本合同期满前____个工作日内签订书面续约合同。

二、合同变更

2.1本合同在履行过程中，如因法律法规变化、市场环境变化等原因，导致合同内容需要调整的，甲乙双方应协商一致，签订书面变更协议。

2.2变更协议与本合同具有同等法律效力，对本合同双方具有约束力。

三、合同终止条件

3.1以下情形之一发生时，本合同终止：

（1）本合同约定的有效期限届满；

（2）甲乙双方协商一致解除合同；

（3）因不可抗力导致合同无法履行；

（4）一方违约，经对方催告后仍未改正；

（5）法律法规规定或合同约定的其他终止条件。

四、合同的解除

4.1以下情形之一发生时，任何一方有权解除合同：

（1）对方严重违约，经催告后仍未改正；

（2）因不可抗力导致合同无法履行；

（3）法律法规规定或合同约定的其他解除条件。

五、争议解决机制

5.1甲乙双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

5.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

六、法律适用与管辖法院

6.1本合同适用中华人民共和国法律。

6.2本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

6.3争议解决过程中，甲乙双方同意选择合同签订地人民法院作为管辖法院。

七、合同效力

7.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，对甲乙双方具有法律约束力。

7.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

7.3本合同签订后，任何一方不得以任何理由要求修改合同内容，除非双方协商一致并签订书面变更协议。

7.4本合同未尽事