核安全工程师-核安全案例分析强化综合练习题四

核安全工程师-核安全案例分析强化综合练习题四

［问答题］1.某核设备制造厂由于不了解管理部门年终审查的要求，在某年底

前，该厂各部门没有准备汇报自己部门实施质保大纲的有效性、存在问题和对

质保大纲适用性意见的书面材料。管理部门年终审查时，未能针

对这一年质保大纲实施有效性、存在问题、纠正对策以及质保大纲的适用性等

作出明确的结论。这样，管理部门审查未能达到预定的目的。同时对于修改本

年度质保大纲不适用处、纠正质保大纲存在问题，从而更有效实施质保大纲未

起到应有的作用。

问题：管理部门审查是什么含义，为什么要进行管理部门审查？

正确答案：详见解析

参考解析：该厂对管理部门审查如何进行缺乏了解，当然，管理程序1管理部

门审查程序）也有缺陷。HAF003§2.3管理部门审查规定“所有大纲必须规定，

参与实施大纲的单位的管理部门要对其负责的那部分质量保证大纲的状况和适

用性定期进行审查。当发现大纲有问题时，必须采取纠正措施”。要理解：管

理部门审查是本单位最高领导对质保大纲的状况和适用性进行的审查，要解决

质保工作中重大的问题，而不是一般的工作汇报。本案例虽然进行了定期审

查，但没有参考导则HAD003/01§3.4.3的要求去进行管理部门审查。

［问答题］2.某营运单位派驻国外核设备制造厂的某些监造人员由于不熟悉制造

工艺或未严格对制造工艺进行监督，出厂验收也不严格，致使有的产品存在严

重质量问题未被发现。直到设备运到工地安装时才发现存在严重质量问题，造

成重大不符合项，安装现场难以处理，延误了工程进度，造成经验损失。

问题：

（1）分析造成此重大不符合项的原因。

（2）认识采购中监造和验收的重要性。

（3）分析对从事影响质量的活动的人员进行培训的要求。

正确答案：详见解析

参考解析：在采购控制方面，HAF003§6.3明确要求：必须对所购物项和服务进

行控制，以保证符合采购文件的要求。控制包括由承包者提供质量客观证据、

对供方进行源地检查和监查以及物项和服务的交货检验等措施。监造和出厂验

收是采购中质保的重要措施。本案例中有监造，但只有形式，出厂验收又不严

格，均违背了质保要求。

在人员配备和培训上的失控或人员资格不满足规定要求，HAF003§3.3人员配备

与培训§3.1.1要求“为了挑选和培训从事影响质量的活动的人员，必须制定相

应的计划。该计划必须反映出工作进度，以便留出足够的时间，用以指定或挑

选及培训所需要的人员”，本案例是派驻国外的某些监造人员不熟悉制造工

艺，也未严格进行监督，连出厂验收也不严格，致使有的产品存在严重质量问

题未被发现，这明显违背了该条款的基本要求，这些派出去监督的人员并不是

所需要的人员，基础不够又未经培训，却被指派从事这么重要的工作。HAF003

§3.3.2又规定“必须根据从事特定任务所需要的学历、经验和业务熟练程度，

对所有从事影响质量的活动的人员进行资格考核。必须制定培训大纲和程序，

以便确保这些人员达到并保持足够的业务熟练程度……”。这些派驻人员显然

未经过资格考核，也未经过相应培训而达到并保持足够的业务熟练程度，明显

违背这一条款的规定。

［问答题］3.T项目为R国技术引进项目。R国在T项目的反应堆冷却剂管道设计

中，首次采用了“先漏后破”准则。在此情况下，对管道焊缝的韧性提出更高

耍求。因此，设计要求规定管道焊缝材料的冲击韧性成为必需的考核项目。按

照R国有关规定：对于在R国机械科学与工艺研究院完成了评定的焊接工艺项

目，在现场进行焊接工艺试验和评定时.，无需对焊缝材料的冲击韧性进行考

核。国内某施工单位按此要求和R国的相关焊接工艺文件完成了焊接工艺试验

和评定（根据要求，试验和评定中未对焊缝材料的冲击韧性进行考核），按此

试验与评定结果确定了焊接作业程序，并按此经评定的焊接作业程序完成了相

应的管道焊接。后通过国家核安全局对此项目的监督和审查发现，没有测定焊

缝材料的冲击韧性，以验证管道的设计是否满足“先漏后破”准则。随后从该

焊缝焊接工艺试验和评定试样中取样，补充测定其冲击性能。测定结果发现冲

击性能不合格。这样，反应堆冷却剂管道焊缝就成了重大不符合项。

问题：

分析导致重大不符合项的原因以及防止产生此类不符合项的措施。

正确答案：详见解析

参考解析：本案例是设计上存在的问题，是设计输入控制的问题。

HAF003§3.1.1要求：“必须制定控制措施并形成文件，以保证把相应设计要求

（例如国家核安全部门要求、设计基准、规范、标准等）都正确地体现在技术

规格书、图纸、程序或细则中。”设计输入控制的要求是通过评审的形式，将

国家核安全部门要求、设计基准、规范、标准形成统一的设计输入，形成大家

都能接受的焊缝技术条件（包括焊接工艺评定是否要做焊缝材料的冲击韧

性），R国方、业主方、设计方和中国核安全部门都达成一致以后才能进行管道

焊缝的设计。

［问答题］4.某调试单位在调试工作中出现了下述不满足质保要求的情况：

（1）在对一个安装刚刚结束的系统进行调试时，以核安全导则“核电厂调试程

序”为指导安排工作步骤，由于未对系统中各个阀门的开、闭情况作全面检

查，致使对该系统注水进行水压试验时，遇到关闭的阀门使水无法注入，系统

水压试验无法进行。

（2）对完成调试的设备或系统未及时作出调试状态标识，以致施工人员分不清

哪些设备或系统已完成调试，哪些未完成调试。

问题：

<1>.为了避免上述两种情况再次发生，应如何进行质保工作？

<2>.从此案例中应汲取的经验教训。

正确答案：详见解析

参考解析：<1>.为了避免上述两种情况再次发生，应在如下环节进行质保工

作：核电厂的调试工作既要用核安全导则《核电厂调试程序》来指导，还应同

时满足质保规定及调试质保导则的要求。必须按质保要求，对调试程序进行严

格的审、批；调试前特别要注意检查调试先决条件是否满足，例如阀门的开、

闭状态等；调试中严格按调试程序进行；调试后系统相关的设备和部件恢复到

应有的状态，并有明确的状态标识。整个调试情况必须有正规的详细记录。

<2>.本案例中应汲取的经验教训：从人员技能方面，调试人员一定耍在调试前

熟悉调试程序的要求，并接受有关调试方面的质保要求的培训。从管理方面，

严格保证质保要求的全面落实。调试前，严格按照相应的调试程序，对系统中

设备状态认真检查，以确保调试系统内的所有设备和部件满足调试先决条件，

处于可调试状态。试验前不对系统进行全面检查，就可能造成无法进行试验，

甚至造成其他意外事故。全部调试试验，必须按批准的书面程序执行。在调试

中，调试人员与安装人员的工作应很好协调，以避免在调试过程中安装人员又

改变设备的状态。调试结束后，要仔细检查系统中相关的设备和部件是否恢复

到了应有的状态，并具有标明其状态的相应标识，调试状态不作出标识，可能

分不清是否已完成调试，甚至造成其他意外事故。

［问答题］5.T核电厂由R国某缺少设计经验和质量保证概念的单位设计。相应的

施工、安装文件交安装单位施工时，安装单位发现不少设计错误（说明设计单

位和营运单位未按设计质保要求对相应的文件作充分的设计审查），由于安装

单位提出的某些意见未被设计单位接受，安装单位只得按相应的文件施工。然

而，在安装结束并向营运单位移交后，设计单位又提出了大量设计修改，导致

营运单位要求安装单位将已移交后的系统作大量的返工。

问题：

（1）营运单位在采购控制上存在什么问题？

（2）营运单位在设计控制上存在什么问题？

（3）营运单位在各单位的工作接口和联络控制上存在什么问题？

正确答案：详见解析

参考解析：首先是核电厂营运单位管理上的问题，属于采购上的缺陷，没有选

择好设计单位，选择了一个设计技术能力和质量保证能力都较差的单位。违背

了HAF003§6.2.1要求“必须将被评价的供方按照采购文件的要求提供物项或

服务的能力作为选择供方的基本依据”，此处能力包括设计能力和质量保证能

力；

第二，核电厂营运单位在在设计控制中负有责任，不能因将某些设计任务委托

给供方而不承担设计控制的责任，HAD003/061.2节要求：“对核电厂负全面责

任的单位（以下简称责任单位）必须对制订和实施核电厂物项设计中的质量保

证大纲负责。该单位可以委托其他单位来制订和实施设计中的质量保证大纲或

其中的一部分，但必须对大纲总的有效性负责，并且不改变设计者的义务和

终导致5条焊缝出现大量的超标缺陷；

<2>.有关人员在（2）的一系列行动中，违背了下述质量保证的要求：

（1）发现缺陷后，没有严格按质保大纲的要求对焊缝A、C、D、E和F开不符

合项报告，未认真分析缺陷产生的原因，进而确定焊缝返修方案；

（2）在返修过程中，不遵守质保大纲及有关程序的要求，“无”指令操作，错

标缺陷位置（标在B上）、错挖，错挖B后，又未对焊缝B开不符合项报告，

违规补焊；

（3）对焊缝B的错挖过程，没有质量保证记录，造成B焊缝的质量不能确认；

（4）暴露了有关人员缺乏“核安全文化”的基本素养。

［问答题］7.某核承压设备制造厂为作产品鉴定而实施产品爆破试验时，未注意

到本厂质保大纲中写明的“对国家规定有试验单位资质要求的试验，应委托有

相应试验资质的单位进行试验”的要求，未经审查就误委托了无该爆破试验资

质的某单位进行爆破试验。这样，试验结果未得到产品鉴定单位的认可，只能

重新加工样品，再委托有爆破试验资质的单位重做试验，既浪费了经费，又耽

搁了时间。

问题：

（1）分析使产品鉴定无效事件产生的原因；

（2）明确采购控制中选择供方的依据。

正确答案：详见解析

参考解析：这是采购上的问题，是物项和服务供方评价和选择上的失控，

HAF003§6.2.1要求“必须将被评价的供方按照采购文件的要求提供物项或服务

的能力作为选择供方的基本依据”，错误在于：未经审查就误委托了无该爆破

试验资质的某单位进行爆破试脸，违反了采购质量保证的该条款的要求。

［问答题］8.其核承压设备制造厂批量组装某种设备时，由于组装作业程序编、

审、批不仔细，程序中遗漏了设计技术规格书要求的组装前某部件表面要作特

殊清洁处理的要求。设备验收时，该问题被发现。经查，已组装设备的相应部

件表面未做特殊清洁处理。因此，拆开已组装的设备，并对该部位表面补做特

殊清洁处理后再重新组装。

问题：

（1）分析造成本组装返工事件的原因。

（2）如何控制作业程序的编、审、批？

正确答案：详见解析

参考解析：这是文件控制上的失控，HAF003§4.1文件的编、审、批要求“必须

对工作的执行和验证所需要的文件（例如程序、细则、图纸等）的编、审、批

和发放进行控制。控制措施必须包括明确负责编、审、批和发放有关影响质量

的活动的文件的人员和单位。负责审核和批准的单位或个人有权查阅作为审核

和批准依据的有关背景材料。”本案例的情况是不但编制组装作业程序的人员

不了解某部件表面要作特殊清洁处理的要求，连审核和批准人员也不知道有关

背景材料。为什么不去查阅背景材料一设计技术规格书？

组装作业程序的编、审人员不胜任其岗位职责，应该委派胜任该工作的人员去

编制和审核有关文件。

［问答题］9.某核设备制造厂在设备制造中由于机加工人员手上沾的油污多，记

录不方便，在现场记录机加工数据时，书写潦草，别人无法认清，且签名仅签

一个姓，记录用笔为圆珠笔或铅笔，记录纸上沾有油污较多，有的栏目未填

写，因而造成日后对所记录的字迹很难辨认且有些栏目无数据，致使该记录不

能成为质量的客观证据。

问题：

(1)分析造成此不符合项的原因。

(2)对质保记录有那些基本要求？

正确答案：详见解析

参考解析：这个案例属于质量记录的失控。HAF003§12.1质量保证记录的编写

要求“…记录中必须有质量的客观证据…所有质量保证记录都必须字迹清楚、

完整，并与所记述的物项和服务相对应。”

本案例是完全与记录编写的基本要求背道而驰，记录既不清楚，也不完整。

［问答题］10.国家核安全局在某年底对某营运单位作质保检查时，要求该营运单

位按照其质保大纲中“每年对主要承包单位作一次质保监查”的规定，提供当

年对主要