中小企业证券上市协议样本

合同编号：__________中小企业证券上市协议协议日期：____年__月__日鉴于：1.甲方是一家符合中国证监会规定的中小企业，拟将其股票在上海证券交易所中小企业板上市；2.乙方是根据《中华人民共和国证券法》设立的证券交易所，愿意为甲方提供证券上市服务；3.双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经协商一致，决定签订本协议。第一条上市证券1.1甲方向乙方申请上市证券种类为人民币普通股（A股），证券代码为：_______，证券简称为：_______。1.2甲方本次申请上市的证券数量为不超过____万股。第二条上市条件2.1甲方应符合《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规规定的上市条件。2.2甲方应按照乙方的要求，提交上市申请文件及所需的其他文件。2.3甲方应保证其所提供的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第三条上市程序3.1甲方应当按照乙方的规定，提交上市申请文件，并按照乙方的要求进行上市前准备工作。3.2乙方对甲方的上市申请进行审核，审核期限不超过____个工作日。3.3甲方在取得乙方上市审核同意后，按照乙方的规定办理上市手续。3.4甲方应在股票上市前____个工作日，与乙方签订上市协议，并按照乙方的要求支付上市费用。第四条上市后的义务4.1甲方上市后，应遵守《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规，履行下列义务：（1）按照乙方的规定，定期披露公司财务报告和重大事项；（2）及时履行信息披露义务，确保信息披露的真实、准确、完整；（3）按照乙方的要求，参加年度股东大会、临时股东大会和其他相关信息披露活动；（4）按照乙方的规定，支付上市费用；（5）其他应当遵守的义务。4.2甲方应确保其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他相关信息披露义务人，遵守前款规定。第五条上市后的权利5.1甲方上市后，享有下列权利：（1）按照乙方的规定，申请股票停牌、复牌；（2）按照乙方的规定，申请发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券等融资工具；（3）按照乙方的规定，进行股份回购、注销等事项；（4）按照乙方的规定，享有其他上市公司的权益；（5）其他应当享有的权利。第六条违约责任6.1甲乙双方违反本协议的约定，应承担违约责任。6.2甲方违反本协议第四条、第五条的约定，乙方有权按照相关法律法规和乙方的规定采取措施，包括但不限于暂停上市、终止上市等。6.3乙方违反本协议的约定，甲方有权要求乙方承担违约责任。第七条争议解决7.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第八条其他约定8.1本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。8.2本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议。8.3本协议一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________甲方代表（签名）：__________乙方代表（签名）：__________签订日期：____年__月__日注意事项：1.甲方应确保其提供的信息真实、准确、完整，避免因虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏而产生的法律责任。2.甲方应遵守相关法律法规和乙方的规定，履行信息披露义务，确保信息披露的真实、准确、完整。3.甲方应按照乙方的要求，支付上市费用，并确保其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他相关信息披露义务人遵守相关规定。4.乙方应按照约定履行上市审核、上市后的监管等职责，确保上市过程的顺利进行。解决办法：1.若甲方违反本协议的约定，乙方有权按照相关法律法规和乙方的规定采取措施，包括但不限于暂停上市、终止上市等。2.双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。关键词语的法律名词解释：1.虚假记载：指合同文件、财务报告等文件中，故意记载不真实的信息。2.误导性陈述：指合同文件、财务报告等文件中，故意或者过失地陈述事实，导致对方产生误解。3.重大遗漏：指合同文件、财务报告等文件中，故意或者过失地遗漏对对方决策有重大影响的信息。4.信息披露义务：指上市公司按照相关法律法规和交易所的规定，定期或者临时披露公司财务报告、重大事项等信息。5.上市审核：指证券交易所对上市公司提交的上市申请文件进行审核，以确定其是否符合上市条件。7.实际控制人：指能够实际支配上市公司行为的自然人、法人或者其他组织。特殊应用场合：1.上市公司首次公开发行股票2.上市公司通过重大资产重组方式上市3.上市公司采用借壳上市方式4.上市公司向特定对象发行股票5.上市公司采用优先股、可转债等创新融资工具上市6.上市公司进行分拆上市针对每个特殊场合增加的合同补充条款：1.上市公司首次公开发行股票：双方同意，在甲方首次公开发行股票时，乙方应提供全程辅导，确保甲方符合相关法律法规和上市条件。乙方应协助甲方完成发行定价、簿记建档等环节，确保发行顺利进行。2.上市公司通过重大资产重组方式上市：双方同意，在甲方通过重大资产重组方式上市时，乙方应严格审核重组方案，确保甲方符合相关法律法规和上市条件。同时，乙方应关注重组过程中可能出现的风险，并提供相应的风险防范措施。3.上市公司采用借壳上市方式：双方同意，在甲方采用借壳上市方式时，乙方应重点关注借壳方的财务状况、业务前景等，确保借壳上市符合相关法律法规和上市条件。乙方应要求甲方提供借壳过程中的相关文件，包括但不限于借壳协议、资产评估报告等。4.上市公司向特定对象发行股票：双方同意，在甲方向特定对象发行股票时，乙方应审核发行方案，确保发行过程公平、公正、公开。同时，乙方应关注发行对象是否符合相关法律法规和上市条件，以确保发行顺利进行。5.上市公司采用优先股、可转债等创新融资工具上市：双方同意，在甲方采用优先股、可转债等创新融资工具上市时，乙方应积极推广这些融资工具，并为甲方提供相关的政策解读、市场分析等服务。同时，乙方应关注这些融资工具的偿付风险，确保甲方具备相应的偿付能力。6.上市公司进行分拆上市：双方同意，在甲方进行分拆上市时，乙方应协助甲方梳理分拆资产，确保分拆后的子公司符合上市条件。同时，乙方应关注分拆过程中可能出现的风险，并提供相应的风险防范措施。合同附件列表：1.甲方公司章程2.甲方财务报告3.甲方董事会、监事会、股东大会