基金备案合同范本

基金备案合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

名称：XX基金管理有限公司（以下简称“甲方”）

地址：中华人民共和国XX省XX市XX区XX路XX号XX大厦XX层

法定代表人：张三

联系方式：依照我国法律法规及行业规范要求，甲方联系方式以双方确认为准。

乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

名称：XX咨询服务有限公司（以下简称“乙方”）

地址：中华人民共和国XX省XX市XX区XX路XX号XX大厦XX层

法定代表人：李四

联系方式：依照我国法律法规及行业规范要求，乙方联系方式以双方确认为准。

合同简介：

甲方作为一家专业的基金管理公司，为满足投资者多元化投资需求，拟开展基金产品的备案工作。乙方作为一家具有丰富经验的咨询服务公司，具备专业的基金备案服务能力。甲方为了高效、顺利地完成基金产品的备案工作，现委托乙方提供相关服务。

双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方进行基金备案服务的相关事宜，达成如下协议：

一、背景与前提条件

1.1本合同签订的前提条件是，甲方已依法成立并取得基金管理业务资格，具备发行基金产品的资质。

1.2乙方具备提供基金备案服务的资质，拥有专业的服务团队和丰富的行业经验。

1.3双方同意按照本合同的约定，共同推进基金备案工作，确保基金产品的合规运作。

二、定义

2.1本合同所称“基金备案”，是指甲方委托乙方依据我国相关法律法规和行业规范，完成基金产品备案的整个过程。

2.2“基金产品”，指由甲方负责管理，向投资者公开发售的，投资于、债券、货币市场工具等金融资产的集合投资计划。

三、双方权利与义务

（具体内容将在后续条款中详细阐述）

四、价格与支付条件

（具体内容将在后续条款中详细阐述）

五、履行期限

（具体内容将在后续条款中详细阐述）

六、违约责任

（具体内容将在后续条款中详细阐述）

七、不可抗力

（具体内容将在后续条款中详细阐述）

八、争议解决

（具体内容将在后续条款中详细阐述）

九、其他条款

（具体内容将在后续条款中详细阐述）

十、附则

（具体内容将在后续条款中详细阐述）

十一、签署

（具体内容将在后续条款中详细阐述）

本合同由双方于合同签订之日共同签署，一式两份，甲乙双方各执一份。本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的是甲方委托乙方依据我国相关法律法规，完成甲方基金产品的备案工作，确保基金产品合规运作，降低合规风险。具体内容包括：基金备案材料的整理、审核、报送，以及与监管部门的沟通协调，直至取得基金产品备案凭证。

第二条定义

1.“基金产品备案凭证”，指中国证监会或其授权机构出具的，证明甲方基金产品已完成备案的文件。

2.“合规风险”，指因违反我国相关法律法规而可能导致甲方遭受的损失或责任。

第三条双方权利与义务

一、甲方的权力和义务

1.甲方有权按照本合同的约定，要求乙方提供专业的基金备案服务。

2.甲方应向乙方提供进行基金备案所需的全部资料，并保证所提供资料的真实、准确、完整。

3.甲方应按照本合同的约定及时支付服务费用。

4.甲方应配合乙方完成基金备案过程中与监管部门的沟通协调工作。

二、乙方的权力和义务

1.乙方有权依据本合同的约定，要求甲方提供进行基金备案所需的资料。

2.乙方应在甲方提供资料的基础上，按照我国法律法规和行业规范，完成基金产品的备案工作。

3.乙方应保证所提供服务的质量，确保基金产品备案的顺利进行。

4.乙方应在基金产品备案完成后，及时向甲方提供备案凭证。

5.乙方应对甲方提供的资料予以保密，除非法律法规另有规定或监管部门要求。

6.乙方应就基金备案过程中的重要事项，及时与甲方进行沟通。

（以下继续详细阐述双方权利与义务，包括但不限于以下方面：）

7.甲方有权要求乙方对基金备案进度进行定期汇报。

8.乙方应按照约定时间节点完成基金备案工作，如因乙方原因导致备案进度延误，乙方应承担相应的责任。

9.甲方有权对乙方提供的服务进行评价，乙方应按照甲方合理要求进行改进。

10.乙方在提供基金备案服务过程中，如遇法律法规变动、市场情况变化等因素，应及时向甲方通报，并共同协商解决。

双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利与义务，确保基金产品备案工作的顺利进行。如有未尽事宜，双方可另行协商补充。

第四条价格与支付条件

双方经协商一致，确定甲方应支付乙方的基金备案服务费用为人民币XX万元整。支付方式如下：

1.甲方在本合同签订后5个工作日内，支付服务费用的50%作为预付款。

2.乙方在完成基金产品备案并取得备案凭证后，甲方支付剩余的50%服务费用。

3.甲方支付服务费用时，应将款项汇入乙方指定的银行账户。

第五条履行期限

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为XX个月。

2.乙方应在合同生效后XX个工作日内完成基金产品备案工作，并将备案凭证交付甲方。

3.如遇特殊情况，双方可协商一致延长履行期限。

第六条违约责任

一、甲方违约情形及后果

1.甲方未按约定时间支付服务费用，每逾期一日，应支付逾期付款金额的0.5%作为违约金。

2.甲方未按约定提供完整的基金备案资料，导致乙方无法完成备案工作，甲方应承担相应的责任，并支付给乙方因此而产生的额外费用。

3.甲方违反本合同的其他约定，导致合同无法履行，应承担违约责任，赔偿乙方因此遭受的损失。

二、乙方违约情形及后果

1.乙方未按约定时间完成基金产品备案工作，每逾期一日，应支付逾期违约金，金额为合同总金额的0.5%。

2.乙方未按约定提供专业服务，导致甲方遭受损失，乙方应承担相应的赔偿责任。

3.乙方泄露甲方提供的保密资料，造成甲方损失，乙方应承担相应的法律责任。

4.乙方违反本合同的其他约定，导致合同无法履行，应承担违约责任，赔偿甲方因此遭受的损失。

双方应严格遵守本合同的约定，如发生违约行为，违约方应承担相应的违约责任。除本合同另有约定外，双方还应遵循我国相关法律法规的规定。如有争议，双方应友好协商解决。协商不成的，可依法向合同签订地人民法院提起诉讼。

第七条不可抗力

1.本合同所指的“不可抗力”，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、政府行为、社会异常事件等。

2.发生不可抗力事件时，受影响的一方应立即通知对方，并提供相关证明文件。双方应共同协商采取措施，尽量减少不可抗力事件带来的影响。

3.发生不可抗力事件，导致一方无法履行或部分履行本合同约定的义务，该方不承担违约责任，且履行期限相应顺延。如不可抗力事件持续发生，影响合同履行超过XX个月，双方均有权终止本合同。

4.受不可抗力影响的一方应尽快恢复履行能力，并通知对方。如一方未及时通知对方，导致损失扩大，该方应承担相应责任。

第八条争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.若协商不成，双方同意将争议提交至合同签订地有管辖权的人民法院诉讼解决。

3.在诉讼过程中，双方应继续履行本合同未涉及争议的其他条款，除非人民法院另有裁定。

4.争议解决过程中产生的诉讼费、仲裁费、律师费等费用，由败诉方承担，除非双方另有约定。

5.双方在争议解决期间，应保持沟通，共同维护双方合法权益，避免损失扩大。如有必要，双方可共同聘请第三方进行调解或评估，以促进争议的解决。

第九条其他条款

1.通知方式：本合同项下的所有通知、文件、资料等，双方同意采用书面形式，并通过挂号信、快递或电子邮件等方式送达对方指定的地址或邮箱。

2.合同变更：本合同的任何修改、补充均需双方协商一致，并以书面形式签订补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。

3.终止条件：在以下情况下，一方有权书面通知对方终止本合同：

a.双方协商一致；

b.不可抗力事件导致合同无法履行；

c.对方严重违约，且未能在合理期限内纠正；

d.法律、法规规定的其他终止情形。

4.合同终止后，双方应按照本合同约定履行尚未完成的义务，并按照法律规定处理合同终止后的相关事宜。

第十条附则

1.本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议。

2.本合同附件包括但不限于以下文件：

a.甲方提供的基金备案所需