《电梯安全风险评估规范》

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□B45

广西壮族自治区地方标准

DBXX/TXXXX—XXXX

电梯安全风险评估规范

Elevatorsafetyriskassessmentspecification

（征求意见稿）

在提交反馈意见时，请将您知道的相关专利连同支持性文件一并附上。

202X-XX-XX发布202X-XX-XX实施

广西壮族自治区市场监督管理局发布

DBXX/TXXXX-XXXX

目次

前言......................................................................................II

1范围....................................................................................1

2规范性引用文件.........................................................................1

3术语和定义..............................................................................1

4基本要求................................................................................2

5安全评估................................................................................2

5.1评估机构要求.......................................................................3

5.2评估流程...........................................................................3

5.3成立安全风险评估组.................................................................3

5.4评估前准备.........................................................................3

5.5现场安全评估.......................................................................3

5.6安全评估方法.......................................................................4

5.7安全评估内容.......................................................................7

5.8安全评估报告内容..................................................................37

附录A（资料性）电梯安全评估报告.......................................................39

A.1电梯安全评估报告（曳引驱动电梯）...............................................39

A.2电梯安全评估报告（自动扶梯与自动人行道）.........................................44

I

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刖5

本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

本文件由广西壮族自治区市场监督管理局提出。

本文件由广西壮族自治区市场监督管理局归口。

本文件起草单位：广西壮族自治区特种设备检验研究院、通力电梯有限公司广西分公司、日立电梯

有限公司广西分公司、三菱电梯有限公司广西分公司、南宁市德泰电梯制造有限公司、广西欧日电梯有

限公司、广西东信电梯工程有限公司、南宁永日电梯工程有限责任公司。

本文件主要起草人：朱锡山、谢东明、罗贞、彭鹰、鞠成伟、陈宗君、田学成、刘健、叶海波、柯

洪刚、周立、金奕岑、戴金哲、潘晓光、罗智菲、李雨风、覃海标、李重远、许志伟、符征红、蔺强、

梁伟坚、韦坚、杨忠华、谭荣基、庄海滨、俞路阳。

II

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电梯安全风险评估规范

1范围

本文件规定了在用电梯安全评估机构基本要求、安全评估程序、内容、方式以及风险等级评定、降

低风险措施、综合结论的判定原则、安全评估报告等要求。

本文件适用于《特种设备目录》范围内的曳引驱动电梯和自动扶梯与自动人行道的安全评估。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件,

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB7588《电梯制造与安装安全规范》

GB16899《自动扶梯与自动人行道制造与安装安全规范》

GB24478《电梯曳引机》

GB24804《提高在用电梯安全性的规范》

GB/T7024《电梯、自动扶梯与自动人行道术语》

GB/T10058《电梯技术条件》

GB/T20900《电梯、自动扶梯与自动人行道风险评价和降低的方法》

GB/T31821《电梯主要部件报废技术条件》

GB/T37217《自动扶梯和自动人行道主要部件报废技术条件》

TSGT5002《电梯维护保养规则》

TSG08《特种设备使用管理规则》

TSGT7001《电梯监督检验和定期检验规则一曳引与强制驱动电梯》

TSGT7005《电梯监督检验和定期检验规则一自动扶梯与自动人行道》

质检特函（2015）57号在用电梯安全评估导则-曳引驱动电梯（试行）

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

老旧电梯oldeIevator

自办理使用登记之日起，使用十五年以上的电梯，公众聚集场所使用十年以上的电梯。

3.2

在用电梯Elevatorinuse

已投入使用的电梯。

3.3

电梯安全风险评估safetyevaIuationofeIevator

1

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按照安全风险评估的方法，对电梯的安全性、可靠性进行综合性分析和判断活动。

3.4

安全评估safetyassessment

评估机构接受委托方委托，以实现电梯安全为目的，通过查找设备本体、使用管理、日常维护保养

等一个或多个环节中存在的风险隐患，对其进行风险分析和评定，并提出合理可行的安全对策的活动。

3.5

风险risk

伤害发生的概率与伤害的严重程度的综合。

3.6

隐患hiddenclanger

设备本体、使用管理、日常维护保养中存在的危险缺陷，如电梯设备的老化磨损或设备、管理活动、

日常维护保养中存在的不符合规范标准要求的情况等。人的不安全行为、物的不安全状态，或管理上的

缺陷。

3.7

电梯故障eIevatormaIfunction

电梯不能完成要求功能的状态。预防性维护或其他计划性活动或缺乏外部资源的情况除外。

3.8

主要部件mainparts

对电梯安全运行起重要作用的部件，例如：驱动主机、悬挂装置等。

3.9

使用单位useUnit

具有特种设备使用管理权的单位或者具有完全民事行为能力的自然人，一般是特种设备的产权单位

（产权所有人，下同），也可以是产权单位通过符合法律规定的合同关系确立的特种设备实际使用管理

者。

3.10

监管机构regulators

负责特种设备安全监督管理职责的部门、相关行业主管部门，乡（镇）人民政府以及街道办事处、

开发区（园区）管理机构等人民政府的派出机关（机构）的总称。

4基本要求

有下列情形之一的在用电梯（曳引驱动电梯、自动扶梯和自动人行道），宜进行电梯安全评估：

——学校、幼儿园以及医院、车站、机场、客运枢纽、商场、体育场馆、展览馆、公园等公众聚

集场所的电梯；

——在用电梯故障率高于GB/T10058-2009中4.1规定的电梯；

——发生一般等级以上事故的电梯；

——使用期限超过十二年的老旧电梯；

——使用单位或监管机构认为有必要进行安全评估的电梯。

5安全评估

2

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5.1评估机构要求

5.1.1基本要求

从事电梯安全评估工作的机构（以下简称安全评估机构）应是独立的第三方检验检测机构，具有国

家特种设备安全监督管理部门核准的电梯检验检测或型式试验资质。

5.1.2制度要求

安全评估机构应当按照相关法律、法规和本规范的要求制定包括安全评估程序和安全评估流程在内

的全评估作业指导文件，在本机构正式发布。

5.1.3人员要求

5.1.3.1从事电梯安全评估工作的评估人员应有五年以上与电梯相关检验检测工作的经历，且持有电

梯检验员（含）以上资格证书。

5.1.3.2安全评估机构应组成评估小组。评估小组应由二名（含）以上符合上述条件的人员组成。评估

小组组长应具有中级技术职称（含）以上且具有电梯检验师资格。

5.1.4设备要求

评估机构应当配备能够满足评估需求的仪器设备和工具。使用的仪器设备的测量范围和精度应当满

足要求。

5.2评估流程

安全风险评估流程如下：

接到使用单位或监管机构委托一一成立安全风险评估小组一一评估前准备一一现场安全评估及记

录填写一一出具安全评估报告。

5.3成立安全风险评估组

按5.1.3要求成立评估小组。

5.4评估前准备

5.4.1评估组准备

安全风险评估组应做如下准备：

a）应明确安全风险评估对象和范围，准备安全风险评估仪器设备；

b）告知使用单位应做如下准备：

1）电梯使用和维护保养资料；

2）近2年电梯的故障情况记录；

3）电梯的改造、重大修理相关资料（如有）；

4）随机资料（包括产品合格证和维护保养使用说明书等）；

5）最近一次的电梯定期检验报告；

6）准备试验所需的祛码及搬运人员（必要时）；

7）通知维保单位安排熟悉本电梯的专业人员参与配合工作；

8）其他需要明确的事项。

5.5现场安全评估

3

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安全风险评估组应依据本标准规定的方法，对电梯设备进行安全评估工作。评估小组应列出所评估

电梯部件(部位)的风险要素，以及不满足本标准要求的主要项目，指出电梯系统和电梯使用管理及维

保等工作应防范的重大风险因素，提出应采取的安全措施及节能环保方面的改进建议，形成安全评估意

见。

5.6安全评估方法

5.6.1风险等级评定

5.6.1.1安全评估机构应当根据伤害发生的概率等级和严重程度对查找的风险隐患进行风险评定，确

定风险等级和风险类别。

5.6.1.2风险等级评定应根据GB/T20900-2007附录C中所规定的伤害发生的严重程度和伤害发生的概

率等级，组合形成不同的GB/T20900-2007附录D表D.1中所列的风险等级，得出表D.2中的I、II、

IH类风险类别。

5.6.1.2.1严重程度

a)「高一一死亡、系统损失或严重的环境损害；

b)2-中一一严重损伤、严重职业病、主要的系统或环境损害；

c)3-低一一较小损伤、较轻的职业病、次要的系统或环境损害;

d)4-可忽略一一不会引起伤害、职业病、系统或环境损害。

5.6.1.2.2概率等级

a)A-频繁一一在使用寿命内很可能经常发生；

b)B-很可能——使用寿命内很可能发生数次；

c)C-偶尔—在使用寿命内很可能至少发生一次；

d)D-极少——未必发生，但在使用寿命内可能发生;

e)E-不太可能——在使用寿命内很不可能发生；

f)F-不可能——概率几乎为零。

5.6.1.2.3风险类别

a)I需要采取防护措施以降低风险；

b)II需要复查，在考虑解决方案和社会价值的实用性后，确定是否需要进一步的防护措施来降

低风险；

c)in不需要任何行动。

5.6.1.2.4风险类别判定准则

表1

4

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表1（续）

严重程度

概率等级----------------------------------7------------------

1-M2-4>3464-可忽略

F-不可能

I需要采取防护措施消除风险

____________II需要复查，在考虑解决方案和社会价值的实用性后，确定进一步采取防护措施是否适当

in不需要任何行动

5.6.2降低风险的措施

根据每个项目风险等级评定结果，总结电梯设备本体、使用管理和维护保养中存在的问题和安全隐

患，提出为降低风险而采取的措施。降低风险的措施应按以下方式进行。

a）对于被识别出有风险隐患的部件达到GB/T31821《电梯主要部件报废技术条件》、GB/T37217

《自动扶梯和自动人行道主要部件报废技术条件》所规定的判废要求的或制造厂家产品使用

说明中规定的判废要求的，需采取更换电梯部件来消除风险。

b）被识别出有风险隐患的部件未达到GB/T31821《电梯主要部件报废技术条件》、GB/T37217

《自动扶梯和自动人行道主要部件报废技术条件》所规定的判废要求的或制造厂家产品使用

说明中规定的判废要求的，需采取调整电梯部件来消除风险。

c）对于被识别出的风险不能被消除或降低，应告知使用者该装置、系统或过程的遗留风险，如

增加警示标志等。

5.6.3综合结论判定

5.6.3.1综合安全状况等级判定

在确定每一种风险情节的风险类别后，宜按如下方法评定综合安全状况等级：

——将三种风险类别分别按照表2所示规则赋值。

表2

风险类别IIIIII

值012

假设匕，（；=1,2,3.,z=l,2,...,«）为对应于在第，种类型下第，个风险情节的风险类别的

取值，其中〃为所有进行评估的风险情节的个数，j=l表示为使用单位；j=2表示为维

护保养；/=3表示为设备本体。

——按照公式（1）分别计算使用管理、维护保养以及设备本体得分。

5

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n=。

n1=1

；xlOCM/Rv/0

乙XYl2=1.......................⑴

按照公式（2）计算电梯发三合安全状况得分：

3

D=YrJD,

片1..................................（2）

式中：。表示第j种类型对电梯综，合安全状况的影响权重，G取值按照表3o

表3

使用管理维护保养设备本体一设备本体二

j1234

00.130.10.650.12

——根据得分情况，按照表4判断每种类型下电梯安全状况等级。

表4

Dj>959520>8585>0>00

安全状况等级一级二级三级四级

5.6.3.2结论

根据综合安全状况等级判定，综合存在的风险和降低风险保护措施的成本，安全评估机构可以按照

下列原则给出相应的安全评估结论：

对于综合安全状况等级为四级的，应当建议电梯立即停用，采取安全措施消除风险后方可使用。

a）对于综合安全状况等级为三级的，应当尽快采取安全措施消除风险。

b）对于综合安全状况等级为二级的，需要采取安全措施消除或降低风险。

c）对于综合安全状况等级为一级的，对评估指出的风险需要加强监护。

5.6.3.3降低风险的安全措施建议

a）对存在风险项目的零部件或系统通过修理可以恢复其安全功能的，应当提出对该电梯进行维

修的建议。

b）对存在风险项目的零部件或系统通过修理不能恢复其安全功能的，应当提出对该电梯进行改

造的建议。

6

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c)对存在风险项目的零部件或系统不能通过修理或改造恢复其安全功能的，或修理或改造更换

零部件的价值高于同类整机价值的50%的，宜提出对该电梯进行更新。

d)对使用管理、维护保养方面存在问题的，应当提出改进意见。

5.7安全评估内容

本部分的内容主要是对电梯的使用管理、维护保养、设备本体一、设备本体二的相关项目进行风险

分析和评估。

5.7.1使用管理

本部分主要对使用单位的管理相关内容进行风险评估，如表5所示。

表5

序严重概率风险

评估项目评估要求分值

号程度等级类别

11.1使用登记使用登记资料与实物相符1CI0

21.2维保合同签订维保合同且在有效期内1CI0

1.3电梯安全管理

3电梯安全管理人员设置应符合TSG08要求1CI0

人员

1.4电梯运行管理包括事故与故障的应急措施和救援预案、电梯钥匙使用

41CI0

规章制度管理制度等

1.5日常检查与使

5有日常检查与使用状况记录3CII1

用状况记录

1.6应急救援演习

6有应急救援演习记录3CII1

记录

71.7维保记录日常维护保养记录齐全完整1EII1

1.8设备运行故障

8有设备运行故障与事故记录及排除情况1EII1

与事故记录

91.9检验报告最近1次的电梯检验报告和监督检验报告1FIII2

至少包括TSGT7001(TSGT7005)附件A中1.1制造资

101.10安全技术档案3CII1

料、1.2安装资料中所述文件内容。

111.11重大修理记录电梯的重大修理、改造相关资料2DII1

1.12《特种设备使用在电梯轿厢内或者出入口的明显位置张贴有效的《特种

123BII1

标志》的张贴设备使用标志》

1.13安全注意事项将电梯使用的安全注意事项和警示标志置于乘客易于

133BII1

和警示标志注意的显著位置

5.7.2维护保养

本部分主要对维保单位的日常维护保养相关内容进行风险评估，如表6所示。

表6

7

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序严重概率风险分

评估项目评估要求

号程度等级类别值

2.1维保单位资

1取得相应资质并在有效期内1DI0

质

2.2作业人员资

2维保人员取得相应资质并在有效期内1DI0

质

维保单位应当依据TSGT5002的附件的要求，按照安装

32.3维保计划和

使用维护说明书的规定，并且根据所保养电梯使用的特1CI0

维保方案的制定

点，制订合理的维保计划与方案。

维保记录填写符合规范要求，记录包含以下内容：

1）电梯的基本情况和技术参数，包括整机制造、安装、改

造、重大修理单位名称，电梯品种（型式），产品编号，设

备代码，电梯型号或者改造后的型号，电梯基本技术参数;

42.4维保记录2）使用单位、使用地点、使用单位内编号；3CII1

3）维保单位、维保日期、维保人员（签字）；

4）维保的项目（内容），进行的维保工作，达到的要求，发

生调整、更换易损件等工作时的详细记载。

维保记录应当经使用单位安全管理人员签字确认。

2.5电梯故障记录

5对电梯发生的故障及处理等情况，及时进行详细的记录；2CI0

处理情况

2.6管理制度和救协助电梯使用单位制定电梯安全管理制度和应急救援预

63DII1

援预案案

2.7维保单位对维

维保单位的质量检验人员或管理人员应对维保质量进行

7保质量的考核情3DII1

不定期检查考核

况

5.7.3设备本体一（曳引驱动电梯）

本部分主要对设备本体及相关内容（不包含新旧标准过渡内容）进行风险评估。

5.7.3.1电气系统

曳引驱动电梯电气系统进行风险评估如表7所示。

表7

序风险分

评估项目评估要求严重程度概率等级

号类别值

电动机未出现下列情况：

（1）电动机绕组短路、断路、烧毁；

1

3.1曳引电动机（2）噪音不符合GB/T24478-2009中4.2.3.3要求；1DI0

（3）电动机外壳或机座破裂；

（4）电动机运转时，无异常振动、噪声，无异味

表7（续）

8

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序风险分

评估项目评估要求严重程度概率等级

号类别值

控制系统未出现下列情况：

(1)柜体锈蚀变形、损坏，柜内元器件无法固定和正常使

用；

⑵电气元器件失效导致电梯不能运行，

23.2控制柜2BI0

(3)控制柜内导线和插件严重破损或老化，以及控制柜内

零部件严重损坏。

(4)电子元器件有破损或明显老化现象

(5)接线端子及标记完好，不影响维修工作

3.3显示和操纵装外呼和内选屏幕显示正常，操纵按钮按键无损坏，标示清

33CII1

置晰无误。

每台电梯应当具有断相、错相保护功能；

43.4断错相保护3CII1

电梯运行与相序无关时，可以不装设错相保护装置

随行电缆未出现下列情况：

⑴护套出现裂纹或明显老化现象；

53.5随行电缆(2)绝缘材料发生破损，导致绝缘电阻不满足要求；2BI0

(3)导线发生断裂，无法满足使用要求；

(4)电缆严重变形、扭曲

(1)供电电源自进入机房或者机器设备间起，中性线(N)

与保护线(PE)应当始终分开；

(2)所有电气设备及线管、线槽的外露可以导电部分应当

63.6接地与布线2DII1

与保护线(PE)可靠连接；

(3)机房与井道布线规范，机房线管线槽可靠固定无严重

损坏

动力电路、照明电路和电气安全装置电路的绝缘电阻应当

符合下述要求：

测试电压(直绝缘电阻

标称电压/V

73.7电气绝缘流)/V/M。2DII1

安全电压25020.25

<50050020.50

>500100021.00

表7(续)

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序风险分

评估项目评估要求严重程度概率等级

号类别值

1）每台电梯应单独装设能切断该电梯所有供电电路的主

开关，主开关不得切断轿厢照明和通风、机房（机器设备

间）照明和电源插座、轿顶与底坑的电源插座、电梯井道

照明、报警装置的供电电路；

2）主开关在断开位置时，能用挂锁或其他等效装置锁住,

能够有效地防止误操作

（3）如不同电梯共用机房，则每台电梯主开关应与驱动

主机、控制柜等采用相同标志；

83.8主开关1EII1

（4）无机房电梯主开关的设置还应当符合以下要求：

①如果控制柜不是安装在井道内，主开关应当安装在控制

柜内；如果控制柜安装在井道内，主开关应当设置在紧急

操作和动态测试装置上；

②如果从控制柜处不容易直接操作主开关,该控制柜应当

设置能够分断主电源的断路器；

③在电梯驱动主机附近1m之内，应当有可以接近的主开

关或者符合要求的停止装置，并且能够方便地进行操作。

5.7.3.2曳引系统

曳引驱动电梯曳引系统进行风险评估如表8所示。

表8

序概率风险分

评估项目评估要求严重程度

号等级类别值

减速箱未出现下列情况：

1）减速箱传动轴、轴承和键等出现磨损、碎裂等损坏，

影响运行，转动有异响

14.1减速箱（2）减速箱体出现裂纹，严重锈蚀。1DI0

（3）减速箱渗漏油不符合GB/T24478-2009中4.2.3.8

要求。

（4）减速箱油质油位正常

1）绳槽因磨损或油污造成曳引力不足或者过大，无法满

足GB7588-2003中9.3要求；

2）轮槽有异常的不规则磨损或缺损，存在损伤钢丝绳或

24.2曳引轮2CI0

钢丝绳脱槽的风险；

3）轮毂出现裂纹或严重锈蚀。

4）轴承出现碎裂、影响运行的磨损、异响；

表8（续）

10

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序概率风险分

评估项目评估要求严重程度

号等级类别值

导向轮和反绳轮未出现下列情况：

(1)轮槽异常的不规则磨损，存在钢丝绳脱槽的风险；

⑵轮槽有缺陷，存在损伤钢丝绳的风险；

4.3导向轮和反

3⑶轮毂与轴承、轴与轴承出现滑移；2DII1

绳轮

⑷轮毂出现裂纹；

⑸轴承出现碎裂、影响运行的磨损；

(6)非金属材料出现严重变形、老化龟裂影响运行

钢丝绳未出现下列情况：

a)断丝：钢丝绳外层绳股在一个捻距内出现的断丝数大

于下表列出的数值

钢丝绳类型

断丝的形式

6X198X199X19

均布在外层绳股

243034

上

集中在一或者两

81011

根外层绳股上

一根外层绳股上

44.4曳引钢丝绳4442CI0

相邻的断丝

股谷(缝)断丝111

注：上述断丝数的参考长度为一个捻距，约为

6d(d表示钢丝绳的公称直径,mm)

b)绳径减小：磨损后的钢丝绳直径小于原钢丝绳公称直

径的90%；

c)变形或损伤：出现笼状畸变、绳股挤出、扭结、部分

压扁、弯折；

d)严重锈蚀：钢丝绳出现粉末状物，内部或表面出现严

重生锈，铁锈填满绳股间隙；

曳引钢带未出现下列情况：

(1)钢带出现裂纹、压痕、弯折、穿刺、凹陷或鼓包；

(2)钢带中任意一个绳股断裂；

54.5曳引钢带(3)钢带表面因磨损或外力损坏露出内部钢丝；2CI0

(4)钢带出现严重锈蚀；

(5)钢带曳引力不符合GB7588-2003中9.3a)或b)要

求

曳引轮、滑轮和链轮应设置防护装置，以避免：

4.6旋转部件的⑴人身伤害；

63EIII2

防护⑵钢丝绳或链条因松弛而脱离槽或链轮；

(3)异物进入绳与绳槽或链与链轮之间

表8(续)

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序概率风险分

评估项目评估要求严重程度

号等级类别值

a)锥套、楔形套、楔块、拉杆出现裂纹或开焊；

b)自锁紧楔形绳套无法锁紧钢丝绳，钢丝绳在楔套内出

现滑移；

c)绳头螺杆和螺母的螺纹损坏，螺杆严重变形，螺母无

法锁紧；

74.7绳头组合1DI0

d)弹簧出现裂纹、永久变形或压并圈，弹簧底座胶垫滑

移挤出；

e)严重锈蚀；

f)弹簧、螺母、开口销等缺损；

g)绳夹未拧紧。

5.7,3.3导向系统

曳引驱动电梯导向系统进行风险评估如表9所示。

表9

序严重概率风险分

评估项目评估要求

号程度等级类别值

⑴每列导轨工作面每5m铅垂线测量值间的相对最大偏

差，轿厢导轨和设有安全钳的T型对重导轨不大于1.2mm,

15.1导轨间距不设安全钳的T型对重导轨不大于2.0mm；3EIII2

(2)两列导轨顶面的距离偏差，轿厢导轨为0〜+2mm,对重

导轨为0〜+3mm

导轨未出现下列情况：

(1)导轨发生塑性变形、无法调整，影响电梯的正常运行;

25.2导轨(2)空心导轨发生镀锌层起皮、起瘤、脱落和严重锈蚀现2EII1

象；

(3)空心导轨严重磨损，对重装置存在脱离导轨风险

支架应当安装牢固，焊接支架的焊缝满足设计要求，锚栓

35.3导轨支架(如膨胀螺栓)固定只能在井