2024年新三板股票交易协议

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年新三板股票交易协议本合同目录一览1.股票交易概述1.1股票种类1.2股票代码1.3股票发行人信息2.交易双方信息2.1买家信息2.2卖家信息3.交易数量与金额3.1交易数量3.2交易金额4.交易价格4.1股票购买价格4.2股票出售价格5.交易时间5.1交易起始时间5.2交易结束时间6.交易方式6.1交易平台6.2交易手段7.交易税费7.1税费种类7.2税费计算方式8.交易保障8.1交易资金安全8.2交易股票安全9.违约责任9.1违约情形9.2违约责任承担方式10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构11.合同的生效、变更与解除11.1合同生效条件11.2合同变更条件11.3合同解除条件12.保密条款12.1保密内容12.2保密期限13.法律适用与管辖13.1法律适用13.2争议管辖法院14.其他条款14.1合同的完整性与互斥性14.2合同的修改与补充14.3合同的解除与终止本合同目录一览第一条：合同主体及定义1.1甲方（投资者）1.2乙方（证券公司）1.3新三板1.4股票1.5交易第二条：合同标的2.1甲方持有的新三板股票2.2乙方提供的交易服务第三条：合同金额3.1甲方交易金额3.2乙方佣金比例3.3交易手续费第四条：交易方式4.1甲方自主决策4.2乙方协助交易4.3交易时间第五条：交易风险5.1市场风险5.2政策风险5.3操作风险第六条：乙方义务6.1提供交易平台6.2实时行情报价6.3交易安全保障第七条：甲方义务7.1提供真实身份信息7.2遵守交易规则7.3按时足额缴纳费用第八条：保密条款8.1双方信息保密8.2交易数据保密8.3违反保密义务的赔偿第九条：合同的变更和解除9.1合同变更条件9.2合同解除条件9.3违约责任第十条：争议解决10.1争议解决方式10.2仲裁机构10.3法律适用第十一条：合同的生效、终止和失效11.1合同生效条件11.2合同终止条件11.3合同失效后的事宜第十二条：违约责任12.1甲方违约责任12.2乙方违约责任12.3违约赔偿金额第十三条：不可抗力13.1不可抗力事件13.2不可抗力导致的后果13.3不可抗力后的处理第十四条：其他约定14.1双方的其他约定14.2合同的修改和补充14.3附件为本合同的组成部分第一部分：合同如下：第一条股票交易概述1.1股票种类交易双方同意，本次交易的股票为X公司发行的普通股，股票代码为X。1.2股票代码股票代码为X，该代码为唯一标识，用于交易识别和记录。1.3股票发行人信息股票发行人为X公司，公司注册地址为X，法定代表人（或授权代表）为X。第二条交易双方信息2.1买家信息2.2卖家信息第三条交易数量与金额3.1交易数量本次交易的股票数量为X股，具体数量以实际交割为准。3.2交易金额本次交易的金额为X元人民币，大写为：人民币玖佰玖拾玖元整（￥X）。第四条交易价格4.1股票购买价格股票购买价格为每股X元人民币。4.2股票出售价格股票出售价格为每股X元人民币。第五条交易时间5.1交易起始时间交易起始时间为本合同签订之日起的个工作日内。5.2交易结束时间交易结束时间为交易起始时间之后的个工作日内。第六条交易方式6.1交易平台本次交易通过X交易平台进行。6.2交易手段交易手段包括网上交易和/或柜台交易，具体交易方式由交易双方协商确定。第七条交易税费7.1税费种类本次交易涉及的税费包括但不限于印花税、交易手续费等。7.2税费计算方式税费的具体计算方式按照相关税务部门和交易所在地的规定执行。第一部分：合同如下：第一条：合同主体及定义1.1甲方（投资者）是指具有完全民事行为能力，依据本合同约定参与新三板股票交易的的自然人或者法人。1.2乙方（证券公司）是指根据中国证监会批准，取得新三板股票交易业务许可，为甲方提供交易服务的证券公司。1.3新三板是指全国中小企业股份转让系统，是一个为非上市股份有限公司提供股票转让和融资服务的平台。1.4股票是指在新三板上交易的、代表公司股份权益的证券。1.5交易是指甲方通过乙方在新三板上进行的股票买卖行为。第二条：合同标的2.1甲方持有的新三板股票是指甲方根据本合同约定，通过乙方在新三板上购买的股票。2.2乙方提供的交易服务是指乙方根据本合同约定，为甲方提供的新三板股票交易相关的咨询、下单、撮合、清算、交收等服务。第三条：合同金额3.1甲方交易金额是指甲方根据本合同约定，通过乙方在新三板上进行股票交易时投入的资金金额。3.2乙方佣金比例是指乙方按照甲方交易金额的一定比例收取的佣金。3.3交易手续费是指甲方根据新三板交易规则应缴纳的费用，包括但不限于交易手续费、印花税等。第四条：交易方式4.1甲方自主决策是指甲方根据自身意愿和判断，决定在新三板上的股票买卖行为。4.2乙方协助交易是指乙方按照甲方的委托，协助甲方完成在新三板上的股票买卖行为。4.3交易时间是指甲方和乙方根据新三板交易规则约定的交易时间。第五条：交易风险5.1市场风险是指由于市场行情波动等原因，导致甲方股票交易产生损失的风险。5.2政策风险是指由于政策变化等原因，导致甲方股票交易产生损失的风险。5.3操作风险是指由于甲方或乙方操作失误等原因，导致股票交易产生损失的风险。第六条：乙方义务6.1提供交易平台是指乙方应提供安全、稳定的交易系统，确保甲方能够正常进行股票交易。6.2实时行情报价是指乙方应提供新三板股票的实时行情信息，包括但不限于股票价格、涨跌幅等。6.3交易安全保障是指乙方应采取有效措施，确保甲方交易资金的安全，防止甲方个人信息和交易数据泄露。第七条：甲方义务7.1提供真实身份信息是指甲方应向乙方提供真实、完整的身份信息，包括但不限于身份证号码、联系方式等。7.2遵守交易规则是指甲方应遵守新三板交易规则和乙方的交易规定，进行合规的交易行为。7.3按时足额缴纳费用是指甲方应按照本合同约定，按时足额缴纳交易手续费、佣金等费用。第八条交易保障8.1交易资金安全交易双方应按照交易平台的规定，通过安全的支付方式进行资金的划转。买方应确保其资金在交易平台上的安全，卖方应确保其股票的所有权清晰，无任何权利瑕疵。8.2交易股票安全卖方应保证其拟出售的股票来源合法，权属清晰，无任何抵押、查封、冻结等权利瑕疵。买方应按照约定时间完成支付，卖方应按照约定时间完成股票交割。第九条违约责任9.1违约情形9.2违约责任承担方式违约方应向守约方支付违约金，违约金的具体数额由交易双方约定。如违约行为给守约方造成损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。第十条争议解决10.1争议解决方式如本合同履行过程中发生争议，交易双方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。10.2争议解决机构如交易双方选择通过诉讼解决争议，争议管辖法院为合同签订地人民法院。第十一条合同的生效、变更与解除11.1合同生效条件本合同自交易双方签字或盖章之日起生效。11.2合同变更条件本合同的变更应由交易双方协商一致，并以书面形式作出。11.3合同解除条件本合同的解除应符合相关法律法规的规定，并经交易双方协商一致。第十二条保密条款12.1保密内容交易双方应对本合同的签订、履行过程中的商业秘密和敏感信息予以保密。12.2保密期限保密期限自本合同生效之日起计算，至合同履行完毕之日止。第十三条法律适用与管辖13.1法律适用本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。13.2争议管辖法院如本合同的任何争议诉诸法院解决，争议管辖法院为合同签订地人民法院。第十四条其他条款14.1合同的完整性与互斥性本合同是交易双方关于本次股票交易的完整协议，取代了所有以前的口头或书面协议和沟通。14.2合同的修改与补充本合同的修改和补充必须采用书面形式，经交易双方签字或盖章后生效。14.3合同的解除与终止本合同在任何原因下解除或终止时，除本合同另有规定外，交易双方应立即履行完毕各自的权利和义务。第八条：保密条款8.1双方信息保密是指甲方和乙方在合同履行过程中知悉的对方商业秘密、个人隐私等信息，未经对方同意，不得向任何第三方披露。8.2交易数据保密是指乙方应对甲方交易数据进行保密，不得泄露给任何第三方，包括但不限于股票买卖价格、数量等。8.3违反保密义务的赔偿是指若甲方或乙方违反本合同保密条款，导致对方遭受损失的，应承担相应的赔偿责任。第九条：合同的变更和解除9.1合同变更条件是指在合同履行过程中，经双方协商一致，可以对合同内容进行变更。9.2合同解除条件是指在合同履行过程中，发生不可抗力等法定解除事由，或者经双方协商一致，可以解除合同。9.3违约责任是指解除合同后，违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿因此给对方造成的损失。第十条：争议解决10.1争议解决方式是指合同履行过程中发生的争议，双方可以选择通过协商、调解、仲裁或者诉讼等方式解决。10.2仲裁机构是指双方同意将争议提交至仲裁委员会进行仲裁。10.3法律适用是指本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。第十一条：合同的生效、终止和失效11.1合同生效条件是指本合同自双方签字或者盖章之日起生效。11.2合同终止条件是指合同履行完毕，或者双方协商一致终止合同。11.3合同失效后的事宜是指合同失效后，双方应按照合同约定处理后续事项，包括但不限于结算、清理债权债务等。第十二条：违约责任12.3违约赔偿金额是指违约方应根据违约程度和合同约定，支付相应的赔偿金额。第十三条：不可抗力13.1不可抗力事件是指不能预见、不能避免并不能克服的客观事件，如自然灾害、社会事件等。13.2不可抗力导致的后果是指不可抗力事件导致合同无法履行或者履行困难，双方应协商解决。13.3不可抗力后的处理是指双方应在本合同中约定不可抗力事件发生后双方的权利义务。第十四条：其他约定14.1双方的其他约定是指本合同未尽事宜，双方可以通过协商一致，作出其他补充约定。14.2合同的修改和补充是指合同履行过程中，双方可以通过书面形式对合同内容进行修改和补充。14.3附件为本合同的组成部分是指本合同附件（如有）与具有同等法律效力，视为本合同不可分割的一部分。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方概念界定1.1第三方定义本合同中所称的“第三方”是指除甲乙方之外，参与本合同履行过程的各方，包括但不限于中介机构、审计机构、监管机构、支付机构等。1.2第三方职责第三方应按照本合同的约定和相关法律法规的要求，履行其相应的职责，协助甲乙方完成本次股票交易。第二条第三方介入的附加说明条款2.1第三方选择甲乙方应共同协商选择合适的第三方介入本合同的履行过程。2.2第三方资格2.3第三方费用第三方所需费用由甲乙方按照约定方式承担。第三条第三方义务与责任3.1第三方义务第三方应按照甲乙方的要求和相关法律法规的规定，履行其职责，确保本合同的顺利履行。3.2第三方责任第三方应对其履行过程中造成的损失承担赔偿责任，但第三方履行不当造成的损失，应由第三方自行承担。第四条第三方责任限额4.1责任限额定义本合同中所称的“第三方责任限额”是指第三方在履行其职责过程中，对其行为所产生的损失承担的最高赔偿限额。4.2第三方责任限额的确定第三方责任限额由甲乙方协商确定，并在本合同中予以明确。4.3第三方责任限额的调整甲乙方应根据实际情况及时调整第三方责任限额，并予以明确。第五条第三方与甲乙方的关系5.1第三方与甲乙方的关系界定第三方与甲乙方为合同关系，第三方并非甲乙方的代理人或雇员。5.2第三方独立性第三方在履行其职责过程中，应保持独立性，不受甲乙方的不当影响。第六条第三方违约处理6.1第三方违约情形第三方如出现违约行为，应承担相应的违约责任。6.2第三方违约责任承担方式第三方应向甲乙方支付违约金，违约金的具体数额由甲乙方协商确定。如第三方违约行为给甲乙方造成损失的，第三方应承担相应的赔偿责任。第七条第三方退出机制7.1第三方退出情形7.2第三方退出后的责任第三方退出本合同后，应对其退出前的行为所产生的责任承担相应的责任。第八条第三方与甲乙方的沟通与协调8.1第三方与甲乙方的沟通8.2第三方与甲乙方的协调甲乙方应与第三方协调一致，共同解决履行过程中的问题。第九条第三方介入对甲乙方的影响9.1第三方介入的合法性第三方介入本合同应符合相关法律法规的规定。9.2第三方介入的公平性第三方介入本合同应保持公平性，不得偏袒任何一方。第十条第三方介入的保密性10.1第三方保密内容第三方应对其在履行过程中知晓的甲乙方商业秘密和敏感信息予以保密。10.2第三方保密期限第三方保密期限自本合同生效之日起计算，至合同履行完毕之日止。第十一条第三方介入的适用范围11.1第三方介入的适用范围第三方介入本合同的适用范围应包括但不限于股票交易的审计、监管、结算等环节。11.2第三方介入的例外情况如本合同另有规定，第三方不适用于特定的履行情况。第十二条第三方介入的变更与解除12.1第三方介入的变更本合同第三方介入的变更应由甲乙方协商一致，并以书面形式作出。12.2第三方介入的解除本合同第三方介入的解除应符合相关法律法规的规定，并经甲乙方协商一致。第十三条第三方介入的效力13.1第三方介入的效力本合同第三方介入的条款对甲乙方具有同等效力。13.2第三方介入的独立性第三方介入的条款独立于本合同的其他条款，不影响本合同其他条款的履行。第十四条第三方介入的争议解决14.1第三方介入的争议解决方式如本合同履行过程中涉及第三方介入的争议，交易双方应第二部分：第三方介入后的修正第一条：第三方定义与范围1.1第三方是指除甲方和乙方之外的，参与本合同履行过程的各方，包括但不限于中介机构、监管机构、交易所、证券服务机构等。1.2第三方介入是指第三方根据本合同约定或者新三板交易规则，参与甲乙双方的股票交易过程，包括但不限于交易撮合、资金清算、交收等。第二条：第三方义务2.1中介机构义务是指作为中介方的第三方，应按照法律法规和行业规范，公正、公平、公正地履行中介服务职责，提供真实、准确、完整的信息。2.2监管机构义务是指监管机构应依法对股票交易市场进行监管，维护市场秩序，保护投资者合法权益。2.3交易所义务是指交易所应提供安全、高效的交易平台，保证交易系统的正常运行，维护交易公平公正。2.4证券服务机构义务是指证券服务机构应按照法律法规和行业规范，为甲方和乙方提供专业、高效的服务，包括但不限于投资咨询、财务顾问等。第三条：第三方责任3.1第三方应承担的责任是指第三方在履行本合同过程中，因故意或者过失造成甲方或者乙方损失的，应承担相应的赔偿责任。3.2第三方不承担的责任是指第三方在履行本合同过程中，对于非因故意或者过失造成的甲方或者乙方损失，不承担赔偿责任。3.3第三方责任限额是指第三方对甲方或者乙方承担的赔偿责任，每次事故的最高赔偿金额不超过本合同交易金额的%。第四条：第三方权利4.1第三方享有的权利是指第三方在本合同履行过程中，有权按照法律法规和本合同约定，行使相关权利，包括但不限于要求甲方提供真实、准确的信息，要求乙方按照约定提供服务。4.2第三方行使权利的方式是指第三方行使权利时，应通过书面形式或者其他双方约定的方式进行。第五条：第三方与其他各方的关系5.1第三方与甲方关系是指第三方在履行本合同过程中，应尊重甲方的意愿和权益，未经甲方同意，不得擅自变更或者解除本合同。5.2第三方与乙方关系是指第三方在履行本合同过程中，应尊重乙方的权益，不得无故拖延、拒绝或者擅自变更乙方的服务内容。5.3第三方与甲乙双方的关系是指第三方在履行本合同过程中，应保持中立立场，不得偏袒任何一方，不得泄露甲乙双方的商业秘密和个人隐私。第六条：第三方介入的程序6.1第三方介入的条件是指第三方介入本合同履行过程，应满足法律法规和本合同约定的条件。6.2第三方介入的程序是指第三方介入本合同履行过程，应按照法律法规和本合同约定的程序进行，包括但不限于通知甲方和乙方、提供相关文件等。第七条：第三方退出7.1第三方退出的条件是指第三方在履行本合同过程中，因法律法规或者本合同约定的事由，可以退出本合同。7.2第三方退出的程序是指第三方退出本合同，应按照法律法规和本合同约定的程序进行，包括但不限于通知甲方和乙方、办理相关手续等。第八条：第三方介入后的争议解决8.1争议解决方式是指第三方介入本合同履行过程中产生的争议，双方可以选择通过协商、调解、仲裁或者诉讼等方式解决。8.2仲裁机构是指双方同意将争议提交至仲裁委员会进行仲裁。8.3法律适用是指本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。第九条：第三方介入后的合同变更和解除9.1合同变更条件是指在第三方介入本合同履行过程中，经双方协商一致，可以对合同内容进行变更。9.2合同解除条件是指在第三方介入本合同履行过程中，发生不可抗力等法定解除事由，或者经双方协商一致，可以解除合同。9.3违约责任是指解除合同后，违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿因此给对方造成的损失。第十条：第三方介入后的违约责任10.2第三方违约赔偿金额是指违约方应根据违约程度和合同约定，支付相应的赔偿金额。第十一条：第三方介入后的不可抗力11.1不可抗力事件是指不能预见、不能避免并不能克服的客观事件，如自然灾害、社会事件等。11.2不可抗力导致的后果是指不可抗力事件导致合同无法履行或者履行困难，双方应协商解决。11.3第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：股票交易证明文件文件内容：包括股票发行人提供的股票发行证明、股票所有权证明等相关文件。要求：文件需为原始件，且信息真实、完整。2.附件二：交易双方身份证明文件文件内容：包括交易双方的营业执照、法人代表身份证明、授权书等。要求：文件需为有效件，且信息准确。3.附件三：交易金额与数量的证明文件文件内容：包括交易金额的银行转账凭证、交易数量的股票持有证明等。要求：文件需真实反映交易金额与数量。4.附件四：交易方式的说明文件文件内容：详细描述交易方式的具体操作流程和规定。要求：文件需明确交易方式的相关条款和条件。5.附件五：税费计算和支付的证明文件文件内容：包括税费计算的依据、支付凭证等。要求：文件需准确反映税费的计算方式和支付金额。6.附件六：第三方资格证明文件文件内容：包括第三方的执业许可证、资质证明等。要求：文件需为有效件，且与第三方所承担的职责相符合。7.附件七：第三方费用支付证明文件文件内容：包括甲乙方支付第三方费用的凭证。要求：文件需真实反映费用的支付情况。8.附件八：第三方履行情况的证明文件文件内容：包括第三方在履行其职责过程中的记录、报告等。要求：文件需客观、真实地反映第三方的履行情况。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为示例示例一：买方未按约定时间完成支付示例二：卖方未按约定时间完成股票交割示例三：第三方未按约定时间完成其职责2.违约责任认定标准违约金计算：根据合同约定，按违约部分的交易金额的一定比例计算违约金。损失赔偿计算：根据实际损失的情况，包括但不限于直接损失和预期利益损失，进行赔偿。责任承担方式：违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。说明三：法律名词及解释：1.股票：指由公司发行，代表公司所有权的一种证券。2.新三板：指中国证监会指定的全国中小企业股份转让系统。3.交易双方：指本合同中的买家（买方）和卖家（卖方）。4.第三方：指本合同中除买方和卖方之外，参与合同履行过程的各方。6.违约金：指违约方按照本合同约定，向守约方支付的赔偿金。7.损失赔偿：指违约方因违约行为给守约方造成的直接损失和预期利益损失的赔偿。8.法律适用：指本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：甲方身份证明文件附件二：乙方营业执照副本附件三：新三板交易规则附件四：证券公司交易服务协议附件五：交易委托代理协议附件六：资金账户协议附件七：证券交易风险揭示书附件八：合同解除协议附件九：违约金计算公式附件十：争议解决方式选择协议附件一：甲方身份证明文件详细要求：甲方应提供有效的身份证明文件，包括身份证、护照等，以证明其合法身份。附件的说明：该附件用于确认甲方的身份信息，确保甲方符合法律法规规定的投资者的资格。附件二：乙方营业执照副本详细要求：乙方应提供最新的营业执照副本，以证明其合法经营资格。附件的说明：该附件用于确认乙方的经营状况和合法性，确保乙方能够提供合规的交易服务。附件三：新三板交易规则详细要求：乙方应提供新三板交易规则的正式文件，以指导甲乙双方的交易行为。附件的说明：该附件用于规范甲乙双方在新三板上的交易行为，确保交易公平、公正、公开。附件四：证券公司交易服务协议详细要求：乙方应提供与甲方签订的证券公司交易服务协议，明确双方的权利义务。附件的说明：该附件用于规定乙方提供的交易服务内容、服务质量以及双方的责任和义务。附件五：交易委托代理协议详细要求：乙方应提供与甲方签订的交易委托代理协议，明确甲乙双方的交易委托关系。附件的说明：该附件用于规定甲方通过