借壳上市融资担保合同

借壳上市融资担保合同合同编号：__________

甲方（以下简称“担保方”）：____________

乙方（以下简称“融资方”）：____________

鉴于：

1.担保方是一家依据中国法律注册成立，具备独立法人资格的企业，拥有丰富的资本运作经验和资源，愿意为融资方提供上市融资担保服务；

2.融资方是一家具备发展潜力，有意通过借壳上市方式在证券交易所挂牌交易的企业，为实现快速发展，需获得相应的融资支持；

3.双方基于平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经充分协商，达成以下合同条款，以明确双方的权利、义务和责任。

为保证融资方借壳上市融资的成功，担保方同意为融资方提供融资担保服务。本合同旨在明确双方在借壳上市融资过程中的权利、义务和责任，确保融资方的融资需求得到满足，同时保障担保方的合法权益。

一、合同目的

1.1融资方为顺利实现借壳上市，获得所需资金支持，扩大业务规模，提高市场竞争力；

1.2担保方充分发挥自身优势，为融资方提供融资担保服务，助力融资方成功上市，并确保担保方利益不受损害。

二、签订背景

2.1融资方具备良好的业务基础和发展前景，但因资金瓶颈制约了企业发展速度，需通过借壳上市方式实现融资；

2.2担保方作为一家专业担保机构，具备较强的资金实力和风险控制能力，愿意为融资方提供上市融资担保服务；

2.3双方经充分了解和协商，一致认为签订本合同有利于实现双方的战略发展目标，共同促进企业成长。

鉴于以上背景，双方达成如下合同条款：

（以下内容省略）。

特此声明，本合同自双方签字盖章之日起生效，对双方具有法律约束力。

主要条款：

一、服务内容与质量标准

1.1担保方应向融资方提供以下服务：

a)对融资方进行尽职调查，了解其业务、财务、法律等情况；

b)根据融资方的需求，设计合适的借壳上市融资方案；

c)协助融资方与壳公司及相关各方进行沟通、谈判，确保融资方案的顺利实施；

d)代表融资方向壳公司提供融资担保，确保借壳上市融资的成功。

1.2担保方应确保提供的服务符合以下质量标准：

a)符合国家法律法规及行业规定；

b)符合融资方的实际需求；

c)确保借壳上市融资方案的实施过程中，风险可控、合规合法；

d)保证借壳上市融资的成功率。

二、价格与支付

2.1融资方应向担保方支付以下费用：

a)担保费：按照双方协商确定的费率，计算担保总额的一定比例；

b)服务费：根据担保方提供的实际服务内容，双方协商确定；

c)其他费用：包括但不限于差旅费、中介费等，双方根据实际发生情况协商确定。

2.2上述费用的支付方式如下：

a)担保费：在借壳上市融资成功后，融资方一次性支付给担保方；

b)服务费：按照双方约定的服务进度，分阶段支付；

c)其他费用：双方根据实际发生情况协商确定支付时间和方式。

三、保密条款

3.1双方在签订本合同及履行合同过程中，获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密；

3.2保密期限自本合同签订之日起算，至借壳上市融资成功之日止；

3.3双方因履行本合同而需向第三方披露对方信息的，应事先取得对方书面同意。

四、违约责任

4.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任；

4.2违约方应向守约方支付违约金，违约金金额为合同总价款的10%；

4.3守约方有权要求违约方继续履行合同或采取其他补救措施。

五、争议解决

5.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

5.2若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

六、其他

6.1本合同的修改、补充，需双方书面协商一致；

6.2本合同自双方签字盖章之日起生效，至借壳上市融资成功之日止；

6.3本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

（以上内容仅供参考，具体条款以双方实际协商为准。）

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、担保方的权利与义务

1.权利：

a)有权要求融资方提供与借壳上市融资相关的所有必要资料，包括但不限于企业营业执照、财务报表、业务计划等；

b)有权根据尽职调查结果，自主决定是否为融资方提供担保服务；

c)有权按照约定收取担保费、服务费及其他相关费用；

d)在融资方违约或发生其他风险时，有权采取必要的措施，以保障自身合法权益。

1.义务：

a)按照合同约定，为融资方提供专业的借壳上市融资担保服务；

b)严格遵守国家法律法规，确保担保服务的合规性；

c)在合同约定的保密期限内，对融资方的商业秘密、技术秘密等予以保密；

d)及时向融资方通报担保服务的进展情况，确保双方沟通顺畅。

二、融资方的权利与义务

1.权利：

a)有权了解担保方为借壳上市融资提供的担保方案、费用等详细信息；

b)有权要求担保方按照约定提供担保服务，确保借壳上市融资的成功；

c)在担保方违约或未履行合同义务时，有权追究其法律责任；

d)在合同约定的条件下，有权要求担保方退还已支付的担保费、服务费等。

2.义务：

a)按照合同约定，向担保方支付担保费、服务费及其他相关费用；

b)向担保方提供真实、完整、有效的企业资料，积极配合担保方进行尽职调查；

c)严格遵守国家法律法规，确保借壳上市融资的合规性；

d)在合同约定的保密期限内，对担保方的商业秘密、技术秘密等予以保密；

e)及时向担保方通报借壳上市融资的进展情况，确保双方沟通顺畅。

三、合作方式

1.双方建立长期、稳定的合作关系，共同推进借壳上市融资项目的顺利进行；

2.双方保持密切沟通，确保信息传递的及时性和准确性；

3.双方在合同执行过程中，如遇到问题或困难，应积极寻求解决方案，共同克服；

4.双方在合作过程中，互相尊重、诚信为本，共同维护双方合法权益。

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，至以下条件先满足之一时终止：

a)融资方完成借壳上市融资，并按照约定支付完毕所有费用；

b)双方达成一致，提前终止本合同；

c)一方严重违反本合同规定，另一方有权依照合同约定终止合同；

d)法律规定的其他合同终止情形。

二、合同终止条件

2.1任何一方未履行或未完全履行本合同约定的义务，经另一方书面催告后30日内仍未改正的，另一方有权终止本合同；

2.2一方发生破产、清算、重大资产重组等影响合同履行能力的情形，另一方有权终止本合同；

2.3双方在合同有效期内达成一致，同意提前终止本合同的；

2.4发生不可抗力事件，导致合同无法继续履行的。

三、合同的变更

3.1双方同意，合同的任何变更均需以书面形式作出，并经双方签字盖章确认；

3.2合同变更不影响变更前双方已经履行的义务和产生的权利；

3.3合同变更自双方签字盖章之日起生效，取代原合同的相关内容。

四、合同的解除

4.1在合同有效期内，除非发生本合同约定的终止条件，否则任何一方不得单方面解除合同；

4.2双方同意解除合同时，应就合同解除后的善后事宜达成一致，并签署书面解除协议；

4.3合同解除后，双方的权利义务终止，但合同解除前已产生的权利义务不受影响。

五、争议解决机制

5.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

5.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼；

5.3争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行合同的其他条款。

六、法律适用和管辖法院

6.1本合同的签订、效力、解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律；

6.2双方同意，如发生争议，提交合同签订地人民法院管辖。

七、合同效力

7.1本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力；

7.2本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力；

7.3本合同的任何条款如与法律、法规相抵触，该条款将按法律规定进行修改或解释，但不影响合同其他条款的效力。

合同双方确认已充分阅读并理解本合同的