DB4209T45-2024《政府采购履约验收及评价规范》

ICS03.160CCSICS03.160CCSA10孝 感 市 地 方 标 准DB4209/T45—2024政府采购履约验收及评价规范Specificationsforperformanceacceptanceandevaluationofgovernmentprocurement20242024083020240910孝感市市场监督管理局发布目 次前言 II范围 1规范性引用文件 1术语和定义 1履约相关方职责 1验收程序及要求 2履约评价 4附录A（资料性）政府采购履约验收申请书 6附录B（规范性）政府采购合同履约验收流程图 7附录C（资料性）政府采购履约验收通知书 8附录D（规范性）政府采购履约验收方案 9附录E（规范性）政府采购履约验收报告 10参考文献参考文献 16前 言本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。本文件由云梦县财政局提出。本文件由孝感市财政局归口。息咨询有限责任公司。本文件主要起草人：蔡红涛、张曼丽、安火明、江泽毅、鞠鹏、金华勇、陈芬。本文件实施应用中的疑惑以及有关修改意见建议可联系云梦县财政局，联系电话邮箱：1049162405@。政府采购履约验收及评价规范范围本文件规定了政府采购履约验收及评价的术语和定义、履约相关方职责、验收程序及要求和履约评价。本文件适用于孝感市政府采购项目的履约验收及评价。规范性引用文件（包括所有的修改单适用于本文件。GB/T23793-2017合格供应商信用评价规范GB/T41568-2022机关事务管理术语术语和定义政府采购governmentprocurement[来源：GB/T41568-2022，8.1]采购人procuringentities政府采购governmentprocurement[来源：GB/T41568-2022，8.1]采购人procuringentities[来源：GB/T41568-2022，8.2]政府采购代理机构governmentprocurementintermediaries[来源：GB/T41568-2022，8.4]第三方机构thirdpartyinstitutions独立的非政府的第三方服务机构。履约验收performanceacceptance对供应商的合同履行情况进行客观评价的活动。4履约相关方职责采购人采购人是政府采购活动的主要实施者和采购结果的直接责任者，应承担政府采购项目履约验收工作的主体责任。采购人可自行组织验收，也可委托政府采购代理机构、第三方机构等组织验收。采购人应建立实施涵盖预算编制、采购需求确认、实施计划、组织采购活动、履约验收、支付与结算、绩效评价、配合投诉处理及监督检查等全流程的政府采购全生命周期管理制度。委托政府采购代理机构等第三方机构等组织验收时，应通过委托代理协议明确履约验收委托事项，委托验收不能免除采购人承担的法律责任。受委托机构在委托代理协议范围内组织开展履约验收或评价。协调解决项目验收中出现的问题，及时向采购人反馈履约异常情况及供应商违约失信行为。发现采购人存在违法失信行为，应及时提醒采购人纠正，采购人拒不纠正的，应及时书面报告财政部门。供应商按照合同约定履行义务，配合采购人、采购代理机构做好项目验收。为履约验收提供相关技术资料、合格证明、检测报告等验收所需材料。采购人未按照合同约定履约的，供应商应书面通知采购人履约，催促无效的，供应商可向财政部门书面反映。政府采购监管部门采购人、第三方机构、验收小组、供应商在采购项目履约验收过程中，存在违法违规行为的，5验收程序及要求提出申请（见附录A），概要说明申请验收的采购项目满足验收要求的情况，由供应商（或委托代理人录B。验收申请审批采购人在收到采购项目验收申请单后,根据项目进度确定是否达到申请验收的条件：——达到验收条件的，予以批准并向供应商下达《政府采购履约验收通知书》（见附录C）；——未达到验收条件的不予批准或退回，并书面说明原因。5供应商未按照合同约定履约的，采购人应向供应商提出限期整改意见；情节严重或者供应商在合理期限内未完成的，采购人应向财政部门书面报告。制定验收方案D采购人委托采购代理机构等第三方机构验收时，应依法确定委托验收的事项，约定双方的权利义务，并提供以下资料：——投标文件、采购合同；——涉及软件项目验收需提供软件需求规格说明书、操作手册；——采购合同及履约过程中发生货物或服务的变更，需提供符合规定的变更资料。根据项目特点，分别制定相应的验收方案：——技术复杂、社会影响较大的货物类项目，可根据需要设置出厂检验、到货检验、安装调试检验、配套服务检验等多重验收环节；——服务类项目可对服务期内的服务实施情况进行分期考核，结合考核情况和服务效果进行验收；——工程类项目按照行业主管部门规定的标准、方法和内容进行验收。成立验收小组3验收小组成员人数不足或需要外部技术支持时，验收单位可聘请相关领域专家：——小于等于200万元项目，验收小组人员不得少于3人；——大于200万元且小于等于1000万元的项目，验收小组人员不得少于5人；——大于1000万元以上的项目，验收小组人员不得少于7人。受采购人委托组织项目采购活动的政府采购代理机构工作人员或按照政府采购相关规定需要回避的专家不应列入验收小组成员，验收小组组长由采购人所在单位人员担任，并主持验收小组工作。通过政府采购网上商城、协议供货、框架协议等方式采购的项目，可以适当简化验收流程，由实施验收通过政府采购网上商城、协议供货、框架协议等方式采购的小额零星政府采购项目，由采购人自行组织验收。有下列情形之一的，宜委托第三方机构参与或组织验收：——政府采购合同金额较大且技术规格参数复杂的采购项目；——采购人自身不具备验收专业技术水平的项目，如建设清单中包含软件功能、网络设备、服务器等专业设备的采购项目；——政府采购监管部门在监督检查中认为有必要采取委托第三方机构验收的采购项目。采购人、供应商应指派专员全程配合验收小组现场验收工作。验收小组应按照采购合同约定对供应商履约情况进行验收，并按照验收方案逐项对履约情况进行确认并做好验收记录。验收记录应真实、准确、完整、详细记载采购项目重要事项履约情况，应记录每个验收小组成员的意见，验收小组成员应在验收记录上签字，形成验收结论。采购人可邀请参与本项目的其他供应商、第三方机构、服务对象等作为列席人员参与验收，对出具验收报告E报告应包括：——验收项目基本情况；——验收小组成员情况；——实施验收过程基本情况；——供应商的履约情况；——验收结论性意见。验收报告应由采购人、供应商、验收小组所有成员签字确认。验收小组成员有不同意见的，应写明并说明理由，会议表决按照少数服从多数的原则统一验收意见并出具验收报告。采购人委托第三方机构对政府采购项目实施验收的，第三方机构应在验收报告上签署意见并加盖单位公章，并承担法律责任和法律风险。未达到政府采购履约验收标准的，验收小组应向采购人说明情况，由采购人向供应商发出整改通知书，待全部问题整改完成后，供应商向验收组织机构重新申请验收。2告。验收意见质疑验收意见质疑照《中华人民共和国民法典》相关规定处理。验收资料归档项目验收完结后，采购人应将验收申请、验收通知、验收方案、验收记录、专业检测报告、验收报告、采购文件、供应商投标文件、采购合同等纸质资料与电子版资料作为项目档案妥善保存。156履约评价评价方式评价指标6.2.1按照重要程度将评价指标划分为极重要条款、重要条款、一般条款三类，分类指导说明如表1所示。表1评价指标分类分类说明极重要条款该种条款涉及法律、法规、国家强制性标准或认证的要求，违反该种条款可能导致严重的人身伤害、财产损失，对公共安全、环境造成重大影响，严重偏离采购文件要求。重要条款该种条款涉及采购单位对履约质量的具体要求，是采购单位重点关注的条款，违反该种条款会严重影响具体履约内容的质量。一般条款该种条款涉及采购单位对履约质量的具体要求，违反该种条款对履约质量将产生一定的影响，但不会造成对整个项目整体内容和质量的严重偏离。对于极重要条款，若检查结果与要求不符，验收小组应注明原因，立即终止评价，各方确认无误后，给出该项目评价等级为不合格的结论。采购人根据当前项目的验收要求和实际情况，可设置多个重要条款和一般条款，并赋予对应的级（优秀）、B（良好）、C（合格）、D（不合格）。评价结果运用政府采购监管部门根据政府采购合同履约验收结果确定采购人、供应商诚信等级，发现采购人未按规定履行履约验收责任的，责令其限期整改，并告知其主管部门。政府采购监管部门根据政府采购合同履约验收结果确定采购人、供应商诚信等级，发现采购人未按规定履行履约验收责任的，责令其限期整改，并告知其主管部门。GB/T23793-2017采购人应将信用评价等级作为择优选择供应商的重要依据，同等条件下优先选择履约信用等级高的供应商。对信用等级较差的中标（成交）供应商，财政部门应根据其信用评价等级实施分级分类监管，加强履约过程中的监督管理。对于履约能力强、信用良好的政府采购供应商，在参与政府采购活动中，同等条件下优先选择履约诚信等级高的供应商。附录A（资料性）政府采购履约验收申请书表A.1给出了政府采购履约验收申请书模版。表A.1政府采购履约验收申请书政府采购履约验收申请书政府采购履约验收申请书 （单位：我公司所承接的 项（项目名称及计划编号已按合同约实施完毕（或者阶段性完工的相关情况，现已具备验收条件，请贵单位组织验收。落款：（公司名称、盖章及日期）附录B（规范性）政府采购合同履约验收流程图图B.1给出了政府采购合同履约验收流程图。图B.1政府采购合同履约验收流程图做好验收准备提供验收资料做好验收准备提供验收资料采购人供应商制定验收方案组建履约验收小组启动履约验收工作达到合同约定的履约验收条件，提出验收申请政府采购履约验收申请书收到验收申请后5个工作日内小额零星政采项目YN政府采购履约验收通知书组织开展验收政府采购履约验收报告Y验收合格N整改补救发出整改通知后验收结束之日起2个工作日内验收公告并备案验收资料归档附录C（资料性）政府采购履约验收通知书表C.1给出了政府采购履约验收通知书模版。表C.1政府采购履约验收通知书政府采购履约验收通知书政府采购履约验收通知书 （供应商：落款：（采购单位盖章及日期）附录D（规范性）政府采购履约验收方案表D.1给出了政府采购履约验收方案模版。表D.1政府采购履约验收方案采购项目名称项目类型□货物□工程□服务供应商联系人联系方式采购单位联系人联系方式合同名称及编号合同金额验收时间验收地点验收方式□一性收 □节验收□分验（分 期此第 验）验收组织形式方式□自组织 □托三机（构称）验收小组（明确验收小组成员及组长）验收内容及标准验收指标验收标准及依据数量验收议程（可参考）（环；其他要求附录E（规范性）政府采购履约验收报告政府采购履约验收报告（货物类）根据政府采购合同约定，我单位对 （项目名称及计划编号政府采购项目中标供应商 （公司名称提供的货物进行了验收验收情况如下：采购人采购项目名称供应商合同名称及编号合同金额验收时间验收地点验收组织形式□自组织 委第方构验收方式□一次性验收 □分节点验收 □分期验收（共分 期，此为第 期验收）验收小组成员情况姓名工作单位职务/职称联系方式备注/）通用验收内容和标准货物清单量等技术、性能指标等运行状况及安装调试等质量证明文件售后服务承诺安全标准合同履约时间地点方式等合格□不合格□合格□不合格□合格□不合格□合格□不合格□合格□不合格□合格□不合格□合格□不合格□合格□不合格□针对性验收内容和标准2.小额零星的日常性政府采购项目，只需填写采购人、采购项目名称、供应商、合同名称及编号、合同金额、验收时间、验收方式、验收结论性意见，采购单位盖章即可。验收情况说明验收结论合□ 不格□签字供应商确认（同意验收结论/不同意验收结论）（（单位公章或授权代表签字）第三方机构签章采购人确认意见经办： 负人：（第三方机构公章）经办： 负人：（采购人公章）政府采购履约验收报告（服务类）根据政府采购合同约定我单位对 （项目名称及计划编号政府采项目中标供应商 （公司名称）提供的服务进行了验收，验收情况如下：采购人采购项目名称供应商合同名称及编号合同金额验收时间验收地点验收组织形式□自组织 委第方构验收方式□一次性验收 □分节点验收 □分期验收（共分 期，此为第 期验收）验收小组成员情况姓名工作单位职务/职称联系方式备注（采购需求制定人员/实际使用人员/专业技术人员等）验收内容和标准服务质量服务进度人员、设备配备情况安全标准服务承诺实现合同履约时间、地点、方式合格□不合格□合格□不合格□合格□不合格□合格□不合格□合格□不合格□合格□不合格□针对性验收内容和标准专业质量检测机构情况说明（如有）社会公众意见(如有)验收情况说明（）验收结论合□ 不格□验收小组成员签字供应商确认（同意验收结论/不同意验收结论）（单位公章或授权代表签字）第三方机构签章采购人确认意见经办： 负人：（第三方机构公章）经办： 负人：（采购人公章）政府采购履约验收报告（工程类）根据政府采购合同约定我单位对 （项目名称及计划编