DB32T-小微企业质量管理体系认证提升工作规范报批稿编制说明

——《小微企业质量管理体系认证提升工作规范》地方标准编制说明目的意义江苏有超过300万户的中小微企业，小微企业由于各方面因素的制约，抗风险能力相对较弱，并且存在资金不充足、技术和人员匮乏、市场占有率有限、人员流动性偏高、管理人员的质量管理知识和意识较为薄弱等问题。2018年1月，国务院印发《关于加强质量认证体系建设促进全面质量管理的意见》（国发〔2018〕3号），部署推进质量认证体系建设，强化全面质量管理，推动我国经济高质量发展。2019年4月，中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于促进中小企业健康发展的指导意见》，提出要“主动服务企业”“支持推动中小企业转型升级，聚焦主业，增强核心竞争力，不断提高发展质量和水平”。为进一步贯彻落实党中央、国务院关于中小微企业高质量发展的部署要求，发挥质量管理体系认证对企业质量提升的作用，2020年10月，国家市场监督管理总局印发《关于开展小微企业质量管理体系认证提升行动的通知》（国市监认证〔2020〕165号），在全国范围内部署开展小微企业质量管理体系认证提升行动，建立健全市场监督管理部门牵头、有关政府部门密切配合的“小微企业质量管理体系认证提升行动”工作推进机制。2023年3月，江苏省市场监督管理局发布《省市场监管局关于持续深入开展小微企业质量管理体系认证提升行动的通知》（苏市监认证〔2023〕78号），要求切实推进做好“六个一”工作，加大对企业的帮扶指导，不断打牢工作基础。自提升行动开展以来，全省共计免费培训数量超过3.3万家企业、14.4万人次，精准帮扶小微企业3100余家，企业满意度超过98%，有效提升全省小微企业质量竞争力。本标准在徐州市地方标准DB3203/T1023-2023《小微企业质量管理体系认证提升工作规范》的基础上升级为省级地方标准，DB3203/T1023-2023《小微企业质量管理体系认证提升工作规范》作为全国首部面向小微企业质量认证提升的地方标准，在徐州市推广实施已超过一年，有效地指导、帮助了徐州地区小微企业纾困解难，促进了小微企业质量管理体系建设，提升了企业质量管理水平，其中丰县新能源车辆及配件产业链上企业产品一次交验合格率、客户满意度由两个90%分别提升至98%和98.5%，整车交付合格率达到100%，实现产业整体提档升级。在2023年度江苏省小微企业质量管理体系认证提升行动工作质量考核中，徐州市位居全省第二，标准实施成效显著。本标准通过总结全省小微企业质量管理体系认证提升多年的实施经验，固化徐州市先进实践做法，为全省小微企业质量管理体系认证提升工作提供规范性指引。任务来源本标准由2023年8月江苏省市场监督管理局发布的《关于下达2023年度江苏省地方标准项目计划的通知》（苏市监标〔2023〕173号）批准立项，项目序号241，立项名称为《小微企业质量管理体系认证提升工作规范》。编制过程标准调研阶段2023年4月，由中国检验认证集团江苏有限公司徐州分公司作为牵头起草单位，与江苏省市场监督管理局、徐州市市场监督管理局、丰县市场监督管理局共同成立标准起草组，制定标准编制计划，明确任务分工。2023年5月—7月，起草组广泛收集相关法律法规、政策文件、相关标准等，深入各地、帮扶机构、企业调研江苏省各市小微企业质量管理提升行动开展情况，总结近年来小微企业质量认证提升的实施经验，充分吸收其他省份开展小微企业质量认证提升的优秀做法。标准起草阶段2023年8月—10月，起草组多次组织召开标准研讨会，对标准框架及主要技术内容进行了充分研讨，同时对标准内容及存在问题进行了深入沟通交流，初步形成了标准草案。标准征求意见2024年1月—5月，形成标准征求意见稿及编制说明，通过会议、函审的形式向省内外共12个单位（包含中国质量认证中心、江苏省质量和标准化研究院、方圆标志认证集团江苏有限公司、江苏天圭认证有限公司、连云港市标准化研究中心等标准化、帮扶机构）征求意见；同时通过会议、函审的形式也向省内共13个省市认证监管单位（包含无锡市市场监管局认证监督管理处、南通市市场监管局认证认可与检验检测监督管理处等）征求意见，以上共计25个单位予以回函，其中16个单位无意见，9个单位提出共28条意见。2024年6月4日至7月3日，江苏省市场监督管理局官网对标准及编制说明向社会公开征求意见，期间未收到反馈意见。2024年7月，汇总处理收到的意见，对于28条意见，采纳27条，不采纳1条，对不采纳的意见给出理由，形成《江苏省地方标准征求意见汇总表》，修改完善标准内容，形成标准送审稿及标准编制说明。审查阶段2024年9月18日，江苏省市场监督管理局在南京组织召开了《小微企业质量管理体系认证提升工作规范》地方标准评审会。专家组由江苏省质量和标准化研究院陈银龙、方圆标志认证集团江苏有限公司毕亚东、江苏天圭认证有限公司周海波、南京信息职业技术学院姚铃丽、江苏省生产力促进中心龚美娟共五位专家组成，江苏省质量和标准化研究院陈银龙任组长。专家组听取起草组关于标准制定的说明，审阅标准送审材料，逐条审查标准内容后，对标准内容提出2条修改意见，与会专家一致同意标准通过审查，给出审查结论并形成会议纪要。报批阶段起草组按照专家组意见对标准进行修改，形成标准报批稿及编制说明，经审核后，报江苏省市场监督管理局批准发布。主要内容以及技术指标确定的依据标准编制原则本标准依据GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写原则》的要求进行编制。在规范性要素的选择方面，遵循标准化对象原则、文件使用者原则和目的导向原则，对标准化对象进行分析，确保规范性要素的内容紧扣编制目的。在表述方面，遵循一致性、协调性、易用性的原则。依据的法律法规本标准技术指标确定的法律法规依据主要包括《中华人民共和国标准化法》《江苏省地方标准管理办法》《小微企业应用ISO9001提升质量管理的实施指南》《小微企业质量管理体系认证提升行动工作指南（2022版）》等。主要内容确定的依据本标准共7章，其中主要技术内容包括工作原则、基本要求、工作流程、工作内容及要求（包含前期准备、需求调研、质量体检诊断、方案制定、方案实施、认证提升成效评价、编写认证提升案例、记录管理）。本标准的主要内容及技术指标的确立，源于多年来江苏省小微企业质量管理体系认证提升工作经验的总结、探索，并且通过查阅国家省市相关政策、标准文件，不断地修正、论证，最终确立了小微企业质量管理体系认证提升工作的各项技术指标。本标准以策划－实施－检查－改进（PDCA）的持续改进框架为基础，确立了系统化的小微企业质量管理体系认证提升工作基本流程（如图1），聚焦于持续改进绩效，明确了开展小微企业质量管理体系认证提升工作实践中总结出来的基本工作流程。认证提升工作流程图其中关键技术指标：前期准备帮扶机构应根据认证提升的工作安排提前制定适宜的工作计划，工作计划应包含工作目标、工作原则、工作要求、工作任务、实施步骤以及时间进度安排等内容。需求调研帮扶机构应进行企业需求调研，从不同层面、角度了解企业定位和发展方向、影响企业生存和发展的关键因素和质量管理痛点。调研方法宜包括：问卷调查、资料调查、实地观察、访问调查、集体访谈等。调研项目内容按附录A执行，应包含但不限于：合规与诚信经营；战略及风险管理；资源配置及管理；产品改进与服务提升；采购及供应商管理；产品实现与服务提供；顾客关系管理及顾客满意度；改进与创新；企业特色。帮扶机构应根据调研情况，填写《企业交流座谈表》。质量体检诊断帮扶机构组通过需求调研对企业进行质量体检，填写《企业质量体检表》，然后根据质量体检情况按照质量管理体系相关标准、行业规范、客户要求，对企业的质量管理过程或质量管理工作进行诊察，归纳总结存在的关键问题和差距，明确改进的方向、目标和措施。方案制定按照“一企一策”的工作原则，认证提升方案制定的目标为帮扶机构、企业指明了认证提升工作组织开展的方向，为后续实施、检查、改进阶段工作奠定基础。方案实施作为认证提升工作的落地环节，推进方案实施，成立认证提升行动工作小组，由企业最高管理者或其授权人担任组长，体现了最高管理者对质量管理体系的领导作用。帮扶机构根据企业特点，针对不同岗位人员，有针对性地开发特色课程，分层次开展培训。培训形式可以根据实际需要采取集中培训或专题培训等，培训的重点和落脚点要放在需求调研所发现的质量问题和解决方案上。认证提升成效总结帮扶机构应开展认证提升工作总结，参考国家市场监督管理总局发展研究中心开展“小微企业质量管理体系认证提升行动”企业问卷调查内容，设定认证提升成效总结中所涉及的评价指标类别，即经营业绩类指标、成本管控类指标、产品质量类指标、生产效率类指标、客户服务类指标。编写认证提升案例帮扶机构和企业应及时总结认证提升中好的经验做法，按照附录F编写认证提升案例，主要内容包含企业简介（篇幅约占5%）、提升前主要问题及原因（篇幅约占10%）、提升行动取得的成效（篇幅约占30%）、提升行动主要亮点（篇幅约占50%）、启示（篇幅约占5%）、附件。记录管理帮扶机构应做好记录的整理、分类、归档、保存等工作，确保记录真实性、安全性、完整性、可追溯性。认证提升档案应包括但不限于：企业交流座谈表；企业质量体检表；企业质量管理问题诊断表；企业质量管理体系认证提升方案；认证提升成效总结材料。重大分歧意见的处理过程和依据无。与相关法律法规和标准的关系本标准主要对小微企业质量管理体系认证提升工作各重要环节的技术要求和程序进行规范，许多内容是基于《中华人民共和国标准化法》《江苏省地方标准管理办法》《小微企业应用ISO9001提升质量管理的实施指南》《小微企业质量管理体系认证提升行动工作指南（2022版）》、GB/T19000《质量管理体系基础和术语》、GB/T19001《质量管理体系要求》、GB/T19580《卓越绩效评价准则》等国家、地方相关政策标准文件要求，并结合近年来认证提升工作的实践经验进行了创新、细化和补充。本标准涉及和引用国家标准、行业标准、地方标准及相关法律法规，均按相应标准或法规遵照执行。本标准作为徐州市地方标准DB3203/T1023—2023《小微企业质量管理体系认证提升工作规范》升级为省级地方标准项目，两项标准主要对照差异如下：章条编号本标准与DB3203/T1023—2023对标主要差异说明3（新增）术语定义：帮扶机构、帮扶人员；（修订）术语定义：质量管理体系认证提升工作、分层培训。4（删除）总体要求；（新增）工作原则：科学合规性、适宜操作性、问题导向性、注重实效性。5（修订）帮扶机构的基本要求，（新增）帮扶人员的基本要求。6（拆分）工作要求，（修订）工作流程：删除了制定计划、项目启动、绩效改进、验收评价、总结环节，（新增）质量体检诊断、认证提升成效总结、记录管理环节。7（拆分）工作要求，（修订）工作内容及要求：删除了项目启动、绩效改进、验收评价、总结环节内容，（新增）质量体检诊断、认证提升成效总结、记录管理环节内容。附录（修订）附录A（规范性）企业需求调研内容（新增）附录B（资料性）企业交流座谈表（新增）附录C（资料性）企业质量体检表（修订）附录D（资料性）企业质量管理问题诊断表（新增）附录E（资料性）企业质量管理体系认证提升方案（修订）附录F（规范性）认证提升案例编写要求经专家论证并征求徐州市场监督管理局的意见，鉴于本标准对DB3203/T1023—2023《小微企业质量管理体系认证提升工作规范》具有替代性，本标准发布实施后，DB3203/T1023—2023《小微企业质量管理体系认证提升工作规范》将废止。推广实施建议本标准适用于江苏省小微企业质量管理体系认证提升工作，作为江苏省推荐性地方标准，对实施小微企业质量管理体系认证提升工作提出以下建议：提高对标准的认识。提高各级市场监督管理部门、帮扶机构、行业协会、小微企业等相关方对本地方标准重要程度的认识。通过实施本标准，建立小微企业质量管理体系认证提升工作规范模式，引导小微企业推广应用先进的质量管理体系，引入内外监督机制，识别小微企业可持续发展的关键因素，建立系统、有效的管理机制和方法，改善提升小微企业质量管理能力，满足顾客与市场要求，是提高江苏省小微企业市场竞争力的必要手段。加强标准的培训和指导。对市场监督管理局相关行政人员、帮扶机构专业人员和广大小微企业管理人员等进行培训，更好地发挥标准的作用。起草单位和起草人员信息及分工本文件由中国检验认证集团江苏有限公司徐州分公司、江苏省市场监督管理局、徐州市市场监督管理局、丰县市场监督管理局、徐州潜龙泵业有限公司共同起草。中国检验认证集团江苏有限公司徐州分公司作为牵头起草单位，负责统筹推进标准编制的各项工作，并提供标准化以及标准编制的技术支撑工作。江苏省市场监督管理局、徐州市市场监督管理局、丰县市场监督管理局作为参与起草单位和省、市、县级对口行政主管部门，负责协调推进、标准征求意见等。本文件主要起草人员及分工详见下表：序号姓名单位职称或职务分工1张艳丽中国检验认证集团江苏有限公司徐州分公司总经理主编，全面统筹标准制修订管理。2王丹卿中国检验认证集团江苏有限公司徐州分公司副总经理责任编辑，负责标准制修订及统筹推进实施，构建标准框架结构、主要技术内容。3唐晓棠江苏省市场监督管理局认证监督管理处副处长副主编