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文档简介

银行内部管理档案归档制度银行内部管理档案归档制度第一章总则第一条为了规范银行内部管理档案的归档工作，确保档案的完整、准确、安全，提高档案管理水平，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》等相关法律法规，结合我行实际情况，制定本制度。第二条本制度适用于我行内部所有需要归档的文件、资料、电子数据等，包括但不限于业务文件、行政文件、人事档案、财务档案、审计档案等。第三条银行内部管理档案归档工作应遵循以下原则：（一）真实性：归档的档案必须真实、准确，反映银行各项业务和管理工作实际情况。（二）完整性：归档的档案应包括全部与该项业务或管理工作相关的文件、资料。（三）及时性：档案归档工作应与业务或管理工作同步进行。（四）安全性：采取有效措施，确保档案的安全，防止档案丢失、损毁或泄露。（五）系统性：建立档案管理体系，实现档案的集中管理、规范使用。第二章归档范围第四条银行内部管理档案归档范围包括：（一）业务文件：包括信贷、国际结算、贸易融资、银行卡、电子银行等业务相关的合同、凭证、申请表、审批表等。（二）行政文件：包括会议纪要、文件收发登记、办公用品购置、内部通知等。（三）人事档案：包括员工录用、调动、晋升、培训、考核、奖惩等文件。（四）财务档案：包括财务报表、会计凭证、银行存款凭证、费用报销单等。（五）审计档案：包括内部审计报告、外部审计报告、审计调查记录等。（六）电子档案：包括业务系统生成的各类电子文件。第三章归档程序第五条归档工作应按照以下程序进行：（一）收集整理：各部门在业务或管理工作完成后，及时将应归档的文件、资料收集整理。（二）鉴定分类：根据档案的性质、内容、价值等因素，对档案进行鉴定分类。（三）编制目录：按照档案的分类，编制归档目录。（四）填写档案盒标签：在档案盒上填写档案名称、归档日期、保管期限等信息。（五）移交归档：将整理好的档案移交至档案管理部门。第四章档案管理第六条档案管理部门负责档案的保管、利用、鉴定、销毁等工作。第七条档案保管：（一）档案库房应保持干燥、通风、防潮、防虫、防盗。（二）档案柜（盒）应摆放整齐，编号清晰。（三）电子档案应备份，确保数据安全。第八条档案利用：（一）档案利用应按照档案管理规定，办理借阅手续。（二）档案利用应遵守保密规定，不得泄露档案内容。（三）档案利用应爱护档案，不得损坏、涂改。第九条档案鉴定：（一）档案鉴定应定期进行，对保管期满的档案进行鉴定。（二）鉴定结果应报上级部门审批。第十条档案销毁：（一）保管期满的档案，经鉴定确无保存价值的，应予以销毁。（二）销毁档案前，应报上级部门审批，并做好销毁记录。第五章奖励与处罚第十一条对在档案工作中表现突出的个人或集体，给予表彰和奖励。第十二条对违反本制度，造成档案丢失、损毁或泄露的，根据情节轻重，给予批评教育、经济处罚或纪律处分。第六章附则第十三条本制度由档案管理部门负责解释。第十四条本制度自发布之日起施行。附件：1.档案归档目录格式

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