2024企业上市辅导与保荐服务协议

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024企业上市辅导与保荐服务协议本合同目录一览第一条辅导与保荐服务的定义和范围1.1辅导服务的范围和内容1.2保荐服务的范围和内容第二条双方的权利和义务2.1上市辅导方的权利和义务2.2保荐方的权利和义务第三条服务期限3.1辅导服务的期限3.2保荐服务的期限第四条服务费用4.1辅导服务的费用4.2保荐服务的费用第五条支付方式和支付时间5.1辅导服务费用的支付方式和支付时间5.2保荐服务费用的支付方式和支付时间第六条保密条款6.1保密信息的范围和内容6.2保密信息的保护措施第七条违约责任7.1上市辅导方的违约责任7.2保荐方的违约责任第八条争议解决方式8.1双方协商解决8.2提交仲裁机构解决第九条合同的生效、变更和终止9.1合同的生效条件9.2合同的变更9.3合同的终止第十条法律适用和争议解决10.1适用法律10.2争议解决方式第十一条其他条款11.1上市辅导方的其他义务11.2保荐方的其他义务第十二条上市辅导方的声明和保证12.1上市辅导方的声明和保证第十三条保荐方的声明和保证13.1保荐方的声明和保证第十四条双方约定的其他事项14.1双方约定的其他事项内容第一部分：合同如下：第一条辅导与保荐服务的定义和范围1.1辅导服务的范围和内容（1）上市辅导方应对甲方进行企业上市前的全方位辅导，包括但不限于公司治理、财务会计、法律合规、市场及行业分析、投资者关系管理等方面的培训和指导。（2）上市辅导方应协助甲方制定上市计划，并按照上市计划的时间节点推进上市准备工作。（3）上市辅导方应协助甲方进行上市申请，包括编制上市申请文件、准备上市路演材料、组织路演活动等。1.2保荐服务的范围和内容（1）保荐方应对甲方进行上市过程中的保荐工作，包括但不限于对甲方的财务、法律、业务等方面进行尽职调查，协助甲方解决上市过程中出现的问题。（2）保荐方应协助甲方与证券交易所、证监会等监管机构进行沟通，确保上市过程的顺利进行。（3）保荐方应根据上市情况，为甲方提供持续的保荐服务，包括但不限于定期披露信息、投资者关系管理等。第二条双方的权利和义务2.1上市辅导方的权利和义务（1）上市辅导方应按照本合同的约定，提供专业的上市辅导服务。（2）上市辅导方应对甲方的商业秘密和个人信息予以保密。（3）上市辅导方应确保辅导服务的质量和进度，满足甲方的合理需求。2.2保荐方的权利和义务（1）保荐方应按照本合同的约定，提供专业的保荐服务。（2）保荐方应对甲方的商业秘密和个人信息予以保密。（3）保荐方应确保保荐服务的质量和进度，满足甲方的合理需求。第三条服务期限3.1辅导服务的期限本合同自双方签署之日起生效，辅导服务期限为____年，自合同生效之日起计算。3.2保荐服务的期限保荐服务期限为自甲方股票上市之日起至上市后一年内。第四条服务费用4.1辅导服务费用的支付方式和支付时间甲方应按照本合同的约定，向上市辅导方支付辅导服务费用。辅导服务费用的支付方式为____（如：一次性支付、分期支付等），支付时间为辅导服务开始之日起____天内。4.2保荐服务费用的支付方式和支付时间甲方应按照本合同的约定，向保荐方支付保荐服务费用。保荐服务费用的支付方式为____（如：一次性支付、分期支付等），支付时间为保荐服务开始之日起____天内。第五条支付方式和支付时间5.1辅导服务费用的支付方式和支付时间甲方应按照本合同的约定，向上市辅导方支付辅导服务费用。辅导服务费用的支付方式为银行转账，支付时间为本合同签署之日起____天内。5.2保荐服务费用的支付方式和支付时间甲方应按照本合同的约定，向保荐方支付保荐服务费用。保荐服务费用的支付方式为银行转账，支付时间为本合同签署之日起____天内。第六条保密条款6.1保密信息的范围和内容保密信息是指在本合同执行过程中，甲方和上市辅导方、保荐方之间形成的、与甲方企业上市相关的、未公开的信息，包括但不限于财务报表、业务计划、商业秘密、个人信息等。6.2保密信息的保护措施双方应对保密信息予以严格保密，未经对方同意，不得向第三方披露或使用保密信息。如因违反本合同保密条款导致保密信息泄露，泄露方应承担相应的法律责任。第八条违约责任8.1上市辅导方的违约责任如上市辅导方未能按照本合同的约定提供服务，或提供的服务未达到约定的质量标准，甲方有权要求上市辅导方在一定期限内予以补正。如上市辅导方在期限内未能补正或补正后仍未能达到约定的质量标准，甲方有权解除本合同，并要求上市辅导方退还已支付的辅导服务费用。8.2保荐方的违约责任如保荐方未能按照本合同的约定提供服务，或提供的服务未达到约定的质量标准，甲方有权要求保荐方在一定期限内予以补正。如保荐方在期限内未能补正或补正后仍未能达到约定的质量标准，甲方有权解除本合同，并要求保荐方退还已支付的保荐服务费用。第九条争议解决方式9.1双方协商解决双方应通过友好协商的方式解决本合同履行过程中的争议。如协商不成，双方同意按照本合同约定的争议解决方式处理。9.2提交仲裁机构解决如双方在争议解决方式中约定提交仲裁机构解决，双方应按照约定的仲裁机构提交仲裁申请。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。第十条法律适用和争议解决10.1适用法律本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。10.2争议解决方式如双方在争议解决方式中未作约定或约定不明确，双方同意提交仲裁机构解决争议。第十一条其他条款11.1上市辅导方的其他义务上市辅导方应确保其提供的服务符合相关法律法规的要求，并对其提供的服务承担相应的法律责任。11.2保荐方的其他义务保荐方应确保其提供的服务符合相关法律法规的要求，并对其提供的服务承担相应的法律责任。第十二条上市辅导方的声明和保证上市辅导方声明和保证其具备提供上市辅导服务的资质和能力，并保证其提供的服务真实、准确、完整。第十三条保荐方的声明和保证保荐方声明和保证其具备提供保荐服务的资质和能力，并保证其提供的服务真实、准确、完整。第十四条双方约定的其他事项双方可以根据本合同的履行情况，就本合同未涉及的事项达成补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义和范围1.1第三方是指本合同之外的自然人、法人或其他组织，其在本合同执行过程中可能介入甲乙方之间的交易或服务提供。1.2第三方介入包括但不限于中介方、评估机构、审计机构、监管机构等，其介入目的为实现本合同约定的服务内容或目标。第二条第三方介入的程序和条件2.1甲乙双方应在本合同中明确第三方介入的条件和程序，包括但不限于第三方选择的标准、审批流程、合作关系等。2.2甲乙双方应在第三方介入前，对其资质、能力和信誉进行审查，确保其具备履行合同的能力和条件。第三条第三方介入后的责任分配3.1第三方介入后，其与甲乙双方形成的合同关系应明确区分。第三方对甲乙双方的承诺和责任，不应超越其在本合同中的约定。3.2甲乙双方应与第三方共同协商，确定第三方的权利、义务和责任，并将其纳入本合同或作为补充协议。3.3甲乙双方应确保第三方按照本合同的约定履行其义务，并对其违约行为承担相应的责任。第四条第三方介入后的权利和义务4.1第三方应按照甲乙双方的约定，提供相关服务或协助，并确保其服务或协助的真实、准确、完整。4.2第三方应遵守相关法律法规，并对其提供的服务或协助承担相应的法律责任。4.3第三方与甲乙双方之间的合同关系，不影响甲乙双方之间的合同权利和义务。第五条第三方责任限额5.1甲乙双方应与第三方明确约定其责任限额，包括但不限于赔偿限额、责任范围等。5.2第三方责任限额的约定，应符合相关法律法规的规定，并确保甲乙双方的合法权益得到保障。5.3如第三方因违约或侵权行为导致甲乙双方损失，甲乙双方应按照本合同的约定，向第三方主张权利。第六条第三方介入后的争议解决6.1甲乙双方与第三方之间的争议，应通过友好协商解决。如协商不成，可按照本合同约定的争议解决方式处理。6.2如第三方介入导致本合同的履行发生争议，甲乙双方应按照本合同约定的争议解决方式处理。第七条第三方介入后的合同变更和解除7.1甲乙双方与第三方之间的合同关系，如需变更或解除，应经甲乙双方协商一致，并书面确认。7.2第三方介入后的合同变更或解除，不影响本合同的履行，除非甲乙双方另有约定。第八条第三方介入后的附加条款8.1甲乙双方可根据本合同的履行情况，与第三方协商确定附加条款，以明确第三方的权利、义务和责任。8.2附加条款应经甲乙双方和第三方书面确认，并与本合同具有同等法律效力。第九条第三方介入后的告知义务9.1甲乙双方应将第三方介入的相关信息及时告知对方，并确保对方了解第三方介入的情况。9.2甲乙双方应确保第三方遵守本合同的约定，并对其违约行为及时告知对方。第十条第三方介入后的保密义务10.1甲乙双方与第三方之间的保密信息，应按照本合同的保密条款进行保护。10.2甲乙双方应确保第三方遵守保密义务，并对其泄露保密信息的行为承担相应的责任。第十一条第三方介入后的合同终止11.1本合同终止后，甲乙双方与第三方之间的合同关系相应终止。11.2第三方介入合同的终止，不影响本合同的终止效力，除非甲乙双方另有约定。第十二条第三方介入后的续约12.1甲乙双方与第三方之间的合同关系如需续约，应在本合同终止前协商一致，并书面确认。12.2第三方介入的续约，不影响本合同的履行，除非甲乙双方另有约定。第十三条第三方介入后的其他事项13.1甲乙双方与第三方之间的其他事项，可根据本合同的履行情况，协商确定。13.2甲乙双方与第三方之间的合同关系，不影响甲乙双方之间的合同权利和义务。第十四条第三方介入后的合同附件14.1甲乙双方与第三方之间的合同附件，应为本合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：甲乙双方的企业资料附件二：上市辅导服务的具体内容清单附件三：保荐服务的具体内容清单附件四：第三方介入的资质证明文件附件五：第三方介入的服务合同附件六：保密协议附件七：争议解决协议附件八：合同的续约协议附件一：甲乙双方的企业资料本附件应包含甲乙双方的企业注册证书、营业执照、组织机构代码证、税务登记证、法定代表人身份证明等文件，以证明甲乙双方的身份和资质。附件二：上市辅导服务的具体内容清单本附件应详细列出上市辅导服务的各项内容，包括但不限于公司治理、财务会计、法律合规、市场及行业分析、投资者关系管理等方面的培训和指导。附件三：保荐服务的具体内容清单本附件应详细列出保荐服务的各项内容，包括但不限于对甲方的财务、法律、业务等方面进行尽职调查，协助甲方与证券交易所、证监会等监管机构进行沟通，为甲方提供持续的保荐服务等。附件四：第三方介入的资质证明文件本附件应包含第三方的资质证明文件，包括但不限于营业执照、资质证书、专业人员资格证明等，以证明第三方具备提供服务的资质和能力。附件五：第三方介入的服务合同本附件应详细列出第三方介入的服务内容、服务期限、服务费用、支付方式等条款，以明确甲乙双方与第三方之间的合同关系。附件六：保密协议本附件应详细列出保密信息的范围和内容，以及甲乙双方和第三方应遵守的保密义务和保密措施。附件七：争议解决协议本附件应详细列出甲乙双方在履行合同过程中发生争议时应采取的解决方式，包括但不限于协商、调解、仲裁或诉讼等。附件八：合同的续约协议本附件应详细列出合同续约的条件、程序、续约期限、续约费用等条款。说明二：违约行为及责任认定：1.上市辅导方未能按照合同约定提供服务或提供的服务未达到约定的质量标准。2.保荐方未能按照合同约定提供服务或提供的服务未达到约定的质量标准。3.第三方未能按照合同约定提供服务或提供的服务未达到约定的质量标准。4.甲乙双方未能按照合同约定支付服务费用。5.甲乙双方未能按照合同约定履行其他义务。违约责任认定标准：1.上市辅导方、保荐方或第三方未能按照合同约定提供服务或提供的服务未达到约定的质量标准，应承担违约责任，包括但不限于退还已支付的服务费用、支付违约金等。2.甲乙双方未能按照合同约定支付服务费用，应承担违约责任，包括但不限于支付滞纳金、赔偿因此给对方造成的损失等。3.甲乙双方未能按照合同约定履行其他义务，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿因此给对方造成的损失等。示例说明：如上市辅导方未能按照合同约定提供服务，甲方有权要求上市辅导方在一定期限内予以补正。如上市辅导方在期限内未能补正或补正后仍未能达到约定的质量标准，甲方有权解除本合同，并要求上市辅导方退还已支付的辅导服务费用。说明三：法律名词及解释：1.本合同：指2024企业上市辅导与保荐服务协议。2.甲方：指与乙方签订本合同的企业。3.乙方：指与甲方签订本合同的上市辅导与保荐服务提供商。4.第三方：指本合同之外的