网下配售合同范本

网下配售合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

名称：XX投资管理有限公司（以下简称“甲方”）

地址：XX省XX市XX区XX路XX号XX大厦XX层

法定代表人：张三

联系方式：05XX-XXXXXXX

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

名称：YY证券有限公司（以下简称“乙方”）

地址：XX省XX市XX区XX路XX号XX大厦XX层

法定代表人：李四

联系方式：05XX-XXXXXXX

合同简介：

鉴于甲方作为一家专业的投资管理公司，具备较强的投资实力和风险控制能力，有意向通过网下配售方式参与乙方的首次公开发行（以下简称“IPO”）；乙方作为一家依法设立的证券公司，拥有丰富的证券发行和承销经验，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》等法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方参与乙方网下配售事宜，达成如下合同：

一、甲方承诺按照本合同约定，以自有资金参与乙方网下配售，并按照约定支付相应的配售款项。

二、乙方承诺按照本合同约定，向甲方提供网下配售的相关服务，包括但不限于配售份额的确认、配售款项的收取、证券的登记过户等。

三、双方同意，本合同项下的网下配售事宜应遵循公平、公正、透明的原则，确保甲方的合法权益得到有效保障。

四、甲乙双方在签订本合同前，已充分了解并评估了各自的风险承受能力，确认具备履行本合同的能力。

五、本合同的签订，旨在明确双方在网下配售过程中的权利、义务和责任，保障双方合法权益，促进双方合作关系的稳定发展。

六、本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律法规。

本合同范本共包括十个章节，分别为：当事人信息、定义、双方权利与义务、价格与支付条件、履行期限、违约责任、不可抗力、争议解决、其他条款、附则和签署。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的在于明确甲方参与乙方网下配售的相关事宜，包括配售份额的确定、配售价格的支付、证券的交付及相关的服务等。具体内容包括：（1）乙方根据甲方提供的资金情况，为甲方提供网下配售的资格；（2）甲方按照约定的价格和数量，购买乙方发行的；（3）双方就配售过程中的信息披露、权益保护等事项达成共识；（4）双方共同遵守证券市场相关法律法规，确保网下配售活动的合规进行。

第二条定义

除非本合同另有规定，以下术语的定义如下：

1.网下配售：指甲方在乙方首次公开发行时，通过非公开方式向特定投资者配售的行为。

2.配售份额：指甲方根据乙方发行的总量及甲方资金实力，获得的拟购买的数量。

3.配售价格：指甲方购买乙方所应支付的价格，该价格由乙方根据发行定价策略确定。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方有权按照本合同的约定参与乙方的网下配售，获得相应的配售份额。

（2）甲方应按照约定的价格和支付条件，按时足额支付配售款项。

（3）甲方应保证其参与网下配售的资金来源合法，不存在任何违法违规行为。

（4）甲方应遵守乙方关于网下配售的相关规定，配合乙方完成的登记过户等手续。

（5）甲方有权获取乙方与本次网下配售相关的信息，包括但不限于发行方案、配售结果等。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方有权根据甲方提供的资金情况，为甲方提供网下配售的资格。

（2）乙方应按照约定的价格和数量，向甲方提供配售服务。

（3）乙方负责办理甲方购买的登记过户手续，确保甲方合法权益得到保障。

（4）乙方应依法履行信息披露义务，向甲方及时提供与网下配售相关的信息。

（5）乙方应确保本次网下配售活动的合规进行，如发生违规行为，乙方应承担相应责任。

（6）乙方有权根据证券市场变化和发行的需要，调整配售价格和配售份额。

甲乙双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利和义务，共同推进网下配售活动的顺利进行。如有违反，违约方应承担相应的法律责任。

第四条价格与支付条件

本合同项下的配售价格由乙方根据发行的定价策略确定，并在本合同中明确。甲方同意按照以下支付条件进行支付：

1.甲方应在合同签订后五个工作日内，将全部配售款项划转至乙方指定的银行账户。

2.甲方支付配售款项后，乙方应向甲方出具相应的收款凭证。

3.若在支付过程中发生任何费用，包括但不限于银行手续费等，由甲方承担。

4.乙方在收到甲方支付的配售款项后，应按照约定的时间和数量，向甲方提供配售服务。

第五条履行期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为XX年。

2.乙方应在合同生效后，按照约定的时间向甲方提供网下配售服务。

3.甲方应在合同约定的支付期限内，将配售款项支付给乙方。

4.任何关键时间节点，如登记过户等，双方应按照约定的时间完成。

第六条违约责任

1.若甲方未按照约定的支付条件和时间向乙方支付配售款项，应向乙方支付违约金，违约金计算方法为：未支付金额的千分之五/日。

2.若甲方违约导致合同解除，乙方有权要求甲方支付因其违约所造成的直接经济损失。

3.若乙方未按照约定提供配售服务，或提供的存在瑕疵，应向甲方支付违约金，违约金计算方法为：配售金额的千分之五/日。

4.若乙方因自身原因导致合同解除，甲方有权要求乙方支付因其违约所造成的直接经济损失，包括但不限于投资机会损失、律师费、诉讼费等。

5.双方同意，如一方违约给对方造成损失的，应承担相应的赔偿责任，赔偿范围包括直接损失和合理费用支出。

6.双方应遵守本合同的约定，如发生违约行为，违约方除承担违约责任外，还应承担合同继续履行的义务。

第七条不可抗力

1.本合同所指的不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、政府行为、社会异常事件等。

2.发生不可抗力事件时，受影响的一方应立即通知对方，并提供相关证明文件。

3.受不可抗力影响的一方，在不可抗力事件发生之日起十五日内，可以向对方提供不可抗力证明，经双方确认后，可部分或全部免除其在本合同项下的责任。

4.双方应共同努力减少不可抗力事件给双方造成的损失，并在不可抗力事件消除后，恢复合同的正常履行。

5.如不可抗力事件持续发生，影响本合同的履行超过九十天，双方可协商解除合同，互不承担违约责任。

第八条争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.若协商不成，双方同意向合同签订地所在的仲裁委员会提交仲裁解决。

3.仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁费用由败诉方承担，除非仲裁裁决另有规定。

4.在仲裁程序进行期间，除争议事项外，双方应继续履行本合同的其他条款。

5.如双方未在争议发生后六十日内解决争议，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

6.双方同意，在争议解决期间，应采取措施保持双方合法权益，避免损失扩大。

第九条其他条款

1.通知方式：双方同意，本合同项下的所有通知、要求、文件和通信，应以书面形式送达对方指定的地址。通过邮寄方式送达的，以邮戳日期为准；通过电子邮件或其他电子方式送达的，以发送日期为准。

2.合同变更：本合同的任何修改或补充，均需双方书面同意，并作为合同的组成部分具有同等法律效力。

3.终止条件：如一方严重违反本合同的约定，导致合同无法履行，另一方有权提前终止本合同，并要求违约方承担相应的违约责任。

4.本合同的终止不影响双方在终止前已经产生的权利和义务，也不影响双方依据本合同享有的其他合法权益。

第十条附则

1.本合同未尽事宜，可由双方另行协商，并签订补充协议。

2.本合同附件包括但不限于：双方授权代表身份证明、乙