DB12T 662-2016 绿色供应链管理体系 实施指南

DB12Greensupplychainmanagementsystems—Implementa天津市市场和质量监督管理委员会发布I 1 1 1 1 3 5 9 本标准的主体结构与DB12/T632-2016《绿色供应链管理体632-2016中条款的解释与说明，应与DB12/T632-2016配套使用。本标准方框内的条款为DB12/T本标准按照GB/T1.1-2009给1绿色供应链管理体系实施指南本标准适用于天津市行政区域内任何有意愿建立绿色供应链管理体系的凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适DB12/T632-2016绿色供应链管理体系要求DB12/T632-2016确立的术语和定义适用于本文件。组织应识别和确定与其目标和战略方向相关并影响其实现绿色供应链管理体系预期结果的各种外4.1.1组织基于其使命和愿景确定的目标和战略方向与其不同时期的内部和外部因素有关，这些因素会影响到组织绿色供应链管理体系预期结果的4.1.2预期结果是组织预先期望通过实施绿色供应链管理体系所达到的结果。预期结果可包括：提升组织的绿色供应链管理绩效、实现组织的绿色供应链管4.1.3外部因素可包括国际、国内和所在地区的，会对组织绿色供应链管理体系有效性产生影响的政24.2.1识别相关方是理解组织所处环境的重要组成部分，组织应确定与其绿色供应链管理体系有利益府管理部门和所在社区、社会公众等；内部相关方可包括组织内部4.2.2组织可通过满意度调查、市场分析、舆情监测、教育培训、社会文化心理分析等活动来了解相4.2.3组织应基于其在绿色供应链中所处的地位和角色，确定哪些需求和期望是必须满足或选择满足的,相关方的需求与其使命和愿景是否一致。一些需求和期望已被纳入法律、法规、规章、政府4.3.1组织应界定绿色供应链管理体系的边界和应用范围，确定该范围时，应考4.3.2范围一经界定，在该范围内组织的所有活动、产品和服务均须纳入绿色供应链管理体系。4.3.3应保持所界定范围的形成文件的信息,并可为相关方4.3.1确定绿色供应链管理体系的范围旨在明确组织的绿色供应链管理体系所适用的、预先设定的组4.3.2组织在确定绿色供应链管理体系范围时，应考虑组织结构、产品和服务、业务职能及边界的选明确合理的解释。绿色供应链管理体系的范围应是真实存在的，且不会误导相关4.3.3组织在确定绿色供应链管理体系范围时，应从全生命周期的观点考虑能够对与绿色供应链相关34.4.1组织应按照本标准的要求建立、实施、保持和持续改进绿色供应链管理体系，包括所需过程及组织应确定绿色供应链管理体系所需的过程及其在整个组织内的a)确定这些过程所需要的输入和期望的输出；b)确定这些过程的顺序和相互作用；e)规定与这些过程相关的主体、责任和权限；g)评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；a)保持绿色供应链管理体系及其过程的形成文件的信息，以支持过程运行;b)保持确认其过程按策划进行的形成文件的信息。4.4.1将过程方法用于建立绿色供应链管理体系，如运用策划、实施、检查、改进的循环模式，系统地管理绿色供应链管理体系所需过程。其总体思路:b)确定过程的顺序和相互关系、每个过程的输入和输出、过程之间的接口。c)规定过程运行的准则和控制方法，以及这些过程相关的部门（人员）的责任和权限。机遇，以确保过程能够实现所预期的结果和进行持续改4.4.2制定并保持过程运行必须的文件，保留证实过程按策划运行的必要的b)确保已制订相应的绿色供应链管理方针及目标，且与组织的战略方向相一致；c)将绿色理念贯彻到组织供应链管理的战略、规划和运营过程中；e)确保绿色供应链管理体系所需的资源的供给，以实现绿色绩效目标；f)促进绿色供应链管理体系的持续改进和创新。45.1.1最高管理者除了应为绿色供应链管理体系运行提供5.1.3最高管理者应支持和激励员工为提升绿色供应链管理绩效做出贡献，发动组织的各个c)包括绿色的承诺和持续改进管理体系的承诺；d)保持绿色方针的形成文件的信息，在组织内部进行沟通和传达,并付诸实施；5.2.1绿色方针是组织的绿色理念和发展战略的概括化，为组织建立、实施、保持和改进绿5.2.3最高管理者可通过多种形式确保绿色方针在组织内得到理解d)在策划和实施绿色供应链管理体系变更时保持其完整性。5.3.1最高管理者负责策划组织结构、岗位设置、职权范围。应力求组织结构科学、管理层次5.3.3当组织的绿色供应链管理体系发生变更时，应确保各过程、各岗位职责和权限的连续56.1.1策划绿色供应链管理体系时，组织应从全生命周期的观点，确定需要应对的风险注2：绿色供应链管理的环节可能包括：绿色设计、绿色6.1.1风险是指不确定因素对预期结果的影响。机遇是指有利的时机、境遇、条件。组避或减少风险所造成的负面影响，将风险降低到可接受的水平。a)组织外部的政治、经济、社会、自然的不确定性；b)组织内部的战略、管理、经营、技术、活动、产品和服务；c)供应链上下游运营过程中合作的信息、文化、信任、能力。6.1.4组织应评审应对风险和机遇的措施，充分考虑环境效益、经济效益与社会效益的6.2.1组织对绿色供应链管理体系所需的相关职能、主体、层次和过程设定绿色供应链66.2.3组织应确定变更的需求和机会，以保持和改进绿色供6.2.4组织应有计划、系统地进行变更，识别风险和机遇，并评价变更6.2.1绿色供应链管理目标应在组织绿色方针、战略、愿景的框架内展开和具体化，同6.2.2绿色供应链管理目标的制定应平衡环境效益、经济效益与社会效益，应与组织的6.2.4应在相关职能部门、管理权限或相关过程中，建立与组织的绿色供应链管理过程c)提高绿色供应链管理绩效的技术、设备和经验方法适用时。6.3.3组织应保持变更策划结果的形成文件的信息6.3.1当组织所处的环境发生变化时，组织应策划绿色供应链管理体系的变更或调整，a)与绿色供应链管理体系相关的绿色因素发生变化,如：7——资源、环境以及影响人体健康安全等因素发生变化；b)法律、法规和供应链上下游合作方因素发生变化，如：——更加节能、节水、减排的工艺可获取；6.3.3变更可能是反应式的（如原料改进导致生产过程相应调整或变更也可能是颠覆性的（如大并策划相应措施保证变更的实现以及可能的风险得到有6.3.5策划体系变更时，应理顺部门职能和岗位职责的相互关系，确保资源的可获得性6.4.1.1绿色设计与产品和服务全生命周期各个环节密切相关。在设计开发阶段应系统考虑求最大限度降低资源消耗、少用或不用含有毒有害物质的原材料，减少污染物的产生和排6.4.1.2绿色要求包括资源节约、环境保护和人体健康——采用可拆卸、可维护、模块化、标准化设计，便于再制造和回收利用，最86.4.1.3绿色设计在满足产品和服务的功能要求、安全要求和成本要求的基础上，应统筹考6.4.1.5产品和服务的设计既要基于客户的需求，同时也要对客户需求进6.4.2.1组织应策划并制定选择绿色供应商的方法和准则，不但要考虑产6.4.2.2绿色采购的对象既包括原材物料，也包括服务等其他6.4.2.3组织不得采购含有法律法规中明确规定禁用的有毒有害物质的6.4.3.1在策划绿色生产过程时，应考虑采用先进的工艺技术与设备、改善管理、综合利用c)提高能源利用率，积极开发和利用绿色新能源；d)创新绿色生产管理制度和管理模式，提高管理水平等。6.4.3.2组织应策划绿色生产过程的监测和绩效考核方法，必要时对生产过程进行优9c)仓储布局、使用效率和可能对周围环境造成的影响；d)运输方式与工具选择、运输网络设计、运输效率等。组织可从物流系统规划的层面，对绿色物流过6.4.4.2组织应考虑使用标准化的、节能环保型的物流设备和设施，以提高物流效率和循a)应布局合理，节约运输成本，提高运输效率；c)应采用先进技术进行仓储空间设计和设施配备，以提高效率、降低能耗、节约资源。6.4.4.5优化运输网络和运输方式，有效整合资源，提高6.4.4.6组织应对物流相关信息进行及时有效地收集、整理、储存、传a)根据当前技术，选择适宜的回收再利用或处置方法；b)避免回收再利用及处置过程的二次污染；6.4.5.1回收再利用包括再使用、再生利用以及回收利用。处置包括采用焚烧、填埋或其他6.4.5.3组织应确保进行回收再利用及处置过程中采取必要的措施，避免对人体建康和环境7.1.1.2资源配置应重视节能降耗、保护自然资源，并与组织的实际情况相适应7.1.1.3组织应识别自身资源的优势和局限性，立足于组织的优势，优化内部资源，整合a)确保相关人员知晓绿色供应链方针、目标及他们对绿色供应链管理体系有效性的贡献；b)确定关键岗位人员所需具备的知识和能力；c)基于适当的教育、培训或经历，确保这些人员能够胜任工作；d)适当时,采取措施以获得所必需的能力，并评价所采取措施的有效性。7.1.2.1为保障实现绿色供应链管理体系的预期目标，组织需要确定并保证提供7.1.2.2组织应在内部宣传贯彻绿色供应链的绿色7.1.2.3组织应明确关键岗位的人员需要7.1.3.1组织应提供绿色供应链过程运行所需的设施设备，如基础设施、生产设备、物7.2.1.1组织应确定与绿色供应链管理体系相关的内部和外部信息交流b)信息交流的时机；7.2.1.2组织应当保证其信息交流的质量。适当时，组织应保留信息交流的形成文件的b)确保其信息交流过程能够促使在其控制下工作的人员对持续改进做出贡献。a)与影响绿色供应链管理绩效的相关方进行外部信息交流与共享；7.2.1信息交流对于组织加强理解、协调行动、增强绿色供应链管理体系运行时的组织应制定信息交流的方法和准则，保证信息交流7.2.2组织内部信息交流包括各职能和层次之间的信息交流。高效的内部信息交流应链管理绩效和持续改进；向组织的员工提供适当的信息，有助7.2.3组织外部信息交流包括与绿色供应链合作伙伴及相关方的信息交流。高效的b)组织确定的绿色供应链管理体系有效性所需的形成文件的信息。7.3.1.1形成文件的信息是绿色供应链管理体系策划、支持、运行、绩效评价、持续改进7.3.1.2组织应制定形成文件的方法和准则，创建并保持充分的形成文件的信息创建和更新形成文件的信息时，组织应确保a)标识和说明（如：标题、日期、作者、索引编号等b)格式（如：语言、软件版本、图示）和媒介（如：纸质、电子格式7.3.2.1组织应对绿色供应链管理体系文件所属的信息标识、格式和媒介等做出具体规定7.3.2.2对绿色供应链管理体系运行依据的文件应经评审和批准后才能发布，并保持文7.3.3.1应控制绿色供应链管理体系和本标准所要求的形成文件的a)无论何时何处需要这些信息，均可获得并适用；7.3.3.2为控制形成文件的信息，组7.3.3.3对策划和运行绿色供应链管理体系所必需的来自外部的原始的形成文件的信息7.3.3.4应对所保存的作为符合性证据一旦文件失控，将影响到组织绿色供应链管理体系的处理等活动做出规定，明确文件的存放方式和保留时间，确保文件的安全、完整和被正7.3.3.3来自外部的形成文件的信息可能包括法律法规、技术标准外来文件应识别并跟踪最新动态，确保获得和使用的来自外部的形成文件的信息是7.3.3.4形成文件的信息应妥善保存，保持清晰、易于识别和检索，防止非预期性的使8.1.1组织应从全生命周期的观点出发，策划、实施、控制和保持满足绿色供应链管理体系），8.1.2组织应对计划内的变更进行控制，并对非预期性变更的后果予以评审，必要时，应采8.1.3组织应确保对外包过程实施控制或施加影响。应在绿色供应链管理体系内规定对这些8.1.4组织应保持必要的形成文件的信息，以确信上述过程已按策划得8.1.1运行是组织的产品和服务实现的过程，直接体现组织的绿色供应链管理要求。主要控），8.1.2组织应制定过程运行的方法和准则，并按照准则实施过程运行控制。运行控制的类型8.1.3外部提供能够整合组织外部的优势资源、降低成本、提高效率、增强组织应变能力。b)对实际发生的紧急情况做出响应；e)定期评审并修订过程和策划的响应措施，特别是发生紧急情况后或进行试验后；8.2.1应急准备是针对可能发生的紧急情况，为迅速有序地开展应急行动而预先进行的准备8.2.2组织应制定绿色供应链紧急情况的识别方法、机制和应对措施，做好应对紧急情况的8.2.3如有条件，对应急预案应进行模拟实验或演练，特别是紧急情况发生后，应对应急预b)适用时，监视、测量、分析和评估的方法，以确保有效的结果；c)组织评价其绿色供应链管理绩效所依据的准则和适当的参数；9.1.1.2组织应确保使用经过校准9.1.1.3组织应评价其绿色供应链管理绩效和绿色供应链管理体系9.1.1.4组织应按其建立的信息交流过程的规定以及法律法规的要求，就有关绿色供应链管理9.1.1.5组织应保留适当的形成文件的信息9.1.1.2确定监视和测量的内容时，组织应考虑绿色供应链管理目标和可能影响重要绿色因素9.1.1.3组织应建立和保持绿色供应链管理绩效评价的过程，规定进行监视、测量、分析和评9.1.1.4对于组织使用的监视和测量设备，应按规定周期进行校准或验证，并予以妥善维护，9.1.1.5对监视和测量结果进行分析和评价，并保留监视和测量记录，按照规定的信息交流的a)确定绿色供应链管理体系的适宜性、充分性、有效性；b)确保活动、产品和服务能持续满足利益相关方要求；9.1.2.2数据分析和评价的结果应作为管理9.1.2.1组织应通过适宜的统计技术和分析方法对获得的数据和信息进行分析，并利用分析的9.1.2.2基于数据分析与评价，形成评价结论作为管理评组织应按照策划的时间间隔进行内部审核，以提供有关绿色供应链管理体系的9.2.2.1组织应建立、实施并保持一个或多个内部审核方案，包括实施审9.2.2.2建立内部审核方案时，组织应考虑相关过程对于绿色绩效的重要性、影响组织的变化b)选择审核员并实施审核，确保审核过程的客观性与公正性；9.2.2.3组织应保留文件化信息，作为审核方案实施和审核结9.2.2.1组织应根据实际情况确定每次审核的内容，根据情况变化及时调整审核方案，保证对9.2.2.3组织应确保审核过程的客观性和公正性，审核员应独立于被审核的活动，并应在任何9.2.2.4如果组织建立一体化管理体b)与绿色供应链管理体系相关的内外部因素的变化；c)有关绿色供应链管理体系绩效和有效性的信息，包括下列趋势性信息：b)绿色供应链管理体系所需的变更；9.3.1