融资融券合同范本

融资融券合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

名称：XX证券有限公司（以下简称“甲方”）

地址：XX省XX市XX区XX路XX号

法定代表人：张三

联系方式：根据双方协商，通过书面形式确认的具体联系方式

乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

名称：YY融资租赁有限公司（以下简称“乙方”）

地址：XX省XX市XX区XX路XX号

法定代表人：李四

联系方式：根据双方协商，通过书面形式确认的具体联系方式

合同简介：

甲方作为一家具备合法经营资质的证券公司，为满足投资者融资融券业务的需求，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的规定，与乙方达成融资融券业务合作。

乙方作为一家专业的融资租赁公司，具备为投资者提供融资融券服务的资质和能力。双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方为客户提供融资融券业务，乙方提供相应资金支持和服务达成以下协议：

一、合作背景与前提条件

1.甲方具备合法的证券业务经营资格，能为投资者提供融资融券服务。

2.乙方具备合法的融资租赁业务经营资格，能为甲方提供资金支持和服务。

3.双方均遵守国家相关法律法规，遵循业务规范，确保融资融券业务的合规开展。

4.双方在签订本合同前，已充分了解彼此的经营状况、信用状况及合作内容，确认具备履行本合同的能力。

二、合作内容

1.甲方作为融资融券业务的服务提供方，负责为客户提供融资融券业务咨询、办理及相关服务。

2.乙方作为资金支持方，负责为甲方提供融资资金，满足客户融资融券需求。

3.双方在合作过程中，应严格按照国家法律法规及业务规范，确保融资融券业务的合规、稳健开展。

本合同旨在明确双方在融资融券业务合作过程中的权利、义务和责任，保障双方合法权益，促进业务合作的顺利进行。双方应严格遵守本合同约定，共同努力为客户提供优质、高效的融资融券服务。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的在于明确甲方为客户提供融资融券业务服务，乙方提供资金支持的具体合作内容。涉及的具体内容包括：甲方为客户提供融资融券业务咨询、办理及相关服务；乙方为甲方提供融资资金，满足客户融资融券需求。双方通过本合同的签订，旨在规范业务操作，确保合规、稳健开展融资融券业务，实现互利共赢。

第二条定义

1.融资融券业务：指投资者在甲方开设账户，按照甲方规定的条件，向乙方申请融资资金并购买证券或融券卖出的业务。

2.融资资金：指乙方根据本合同约定，向甲方提供的用于客户融资融券的资金。

3.客户：指甲方客户，即在本合同项下使用融资融券业务的投资者。

第三条双方权利与义务

一、甲方的权利与义务

1.甲方的权利：

（1）按照本合同约定，收取客户融资融券业务的相关费用；

（2）要求乙方按照约定提供融资资金，确保业务的正常开展；

（3）在客户违约时，根据法律法规及业务规定采取相应措施，维护甲方及乙方的合法权益。

2.甲方的义务：

（1）为客户提供融资融券业务咨询、办理及相关服务，确保服务质量；

（2）建立健全内部控制制度，确保客户资金安全，合规开展业务；

（3）及时向乙方支付本合同约定的费用；

（4）在客户使用融资融券业务过程中，对客户进行风险提示和教育；

（5）在合同有效期内，维护乙方的合法权益。

二、乙方的权利与义务

1.乙方的权利：

（1）按照本合同约定收取甲方支付的相关费用；

（2）要求甲方按时足额归还融资资金；

（3）在甲方或客户违约时，根据法律法规及业务规定采取相应措施，维护乙方合法权益。

2.乙方的义务：

（1）按照本合同约定，向甲方提供融资资金，确保业务正常开展；

（2）确保融资资金的合法合规性，不得侵犯他人合法权益；

（3）在合同有效期内，协助甲方处理融资融券业务相关事宜；

（4）遵守国家法律法规及业务规范，确保业务合规开展；

（5）在合同约定的范围内，维护甲方的合法权益。

双方应严格按照本合同约定的权利与义务履行，确保融资融券业务的合规、稳健开展，共同维护双方及客户的合法权益。如有违反，应承担相应的违约责任。

第四条价格与支付条件

1.价格条款：双方同意，甲方应按照客户实际使用乙方融资资金的金额，向乙方支付年化利率为【】%的融资利息。

2.支付方式：甲方应通过银行转账方式向乙方支付融资利息。

3.支付时间：甲方应在每个季度末后的10个工作日内，向乙方支付上一季度的融资利息。

4.如遇支付日为法定节假日或休息日，支付时间顺延至下一个工作日。

第五条履行期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为【】年。

2.本合同的履行期限自合同生效之日起计算，至合同约定的服务内容全部履行完毕止。

3.双方应确保在合同有效期内，按照约定完成各自的权利义务。

4.任何关键时间节点，如支付融资利息、合同到期等，双方应严格遵守本合同约定的时间执行。

第六条违约责任

一、甲方违约情形及后果

1.甲方未按约定向乙方支付融资利息的，应自逾期之日起，按照逾期金额的【】%支付违约金。

2.甲方违反本合同约定，导致客户损失或乙方损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。

3.甲方未按照约定归还乙方融资资金的，乙方有权采取法律手段追讨欠款，甲方应承担因此产生的全部费用。

二、乙方违约情形及后果

1.乙方未按约定向甲方提供融资资金的，应自逾期之日起，按照逾期金额的【】%支付违约金。

2.乙方违反本合同约定，导致甲方或客户损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。

3.乙方在提供融资资金过程中，如存在违法行为，导致甲方或客户损失的，乙方应承担相应的法律责任。

双方在履行合同过程中，如发生违约行为，应依法承担违约责任。双方同意，在违约金不足以弥补损失的情况下，可依法向对方追偿。双方应本着诚实信用原则，共同维护合同履行，确保双方合法权益。

第七条不可抗力

1.定义：本合同所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风等）、社会事件（如战争、动乱、政府行为等）。

2.责任免除条件：由于不可抗力导致一方或双方不能履行或部分履行本合同的，受影响的一方应立即通知对方，并提供相关证明文件。根据不可抗力的影响程度，双方按照以下原则处理：

（1）如不可抗力事件发生在合同履行期间，双方应暂停履行合同，待不可抗力事件消除后，双方协商确定继续履行合同的方式和期限；

（2）如不可抗力事件导致合同无法履行或继续履行已无意义，双方均有权解除合同，互不承担违约责任；

（3）在不可抗力事件发生前已产生的费用和损失，双方按照合同约定承担相应责任。

第八条争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，双方同意向合同签订地的人民调解委员会申请调解。

3.如调解不成，双方同意提交合同签订地有管辖权的仲裁委员会进行仲裁。

4.仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

5.仲裁费用由败诉方承担，双方另有约定的除外。

6.在争议解决过程中，除争议事项外，双方应继续履行本合同的其他条款。

7.如双方未选择仲裁方式解决争议，任何一方均有权向合同签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。

第九条其他条款

1.通知方式：双方同意，本合同项下的任何通知、要求、批准或其他通信，应以书面形式送达对方指定的地址。通过快递或专人送递的，视为有效送达。

2.合同变更：本合同的任何修改、补充均须以书面形式作出，经双方签字盖章后生效。口头或电子邮件等形式的通知，不构成对本合同的修改或补充。

3.终止条件：

（1）合同到期，双方未续签的；

（2）双方协商一致，提前终止合同的；

（3）发生不可抗力，导致合同无法履行或继续履行已无意义的；

（4）一方严重违约，导致合同无法实现目的的；

（5）依法应当终止的其他情形。

4.本合同终止后，双方应按合同约定履行各自的权利义务，互不追究。

第十条附则

1.本合同未尽事宜，可由双方签订补充协议予以明确。

2.以下附件作为本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力：