2023年上市公司董监高考试题库与答案

2023年上市企业董监高培训题库

一、单项选择题

1、根据《证券法》，如下对证券公开发行的论述中，哪项是错误日勺？（）

A向不特定对象发行证券,属于公开发行

B向合计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行

C发行人公开发行的证券,必须由证券企业承销

D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

2、企业从税后利润中提取法定公积金后，（），还可以从税后利润中提取任意公积金。-

A.经董事会决策4

B.根据法律规定4c.经股东会或者股东大会决策4D.根据企业章程规定

3、根据《证券法》,如下有关企业公开发行企业债券的条件的论述，哪项是对的的？（）

A有限责任企业的净资产不低于人民币三千万元

B合计债券余额不超过企业净资产的百分之四十

C近来三年持续盈利

D公开发行企业债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出

4、如下有关不得再次公开发行企业债券情形H勺描述，哪项是错误的J?()

A前一次公开发行的企业债券尚未募足

B对已公开发行的企业债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处在继续状态

C违反法律规定，变化公开发行企业债券所募资金的用途

D企业合计债券余额为企业净资产的百分之三十

5、股票发行采用代销方式，向投资者发售的股票数量未到达拟公开发行股票数量百分之

(州勺,为发行失败。

A五十B六十C七十D八十

6、申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A国务院证券监督管理机构B证券交易所C国务院授权的部门D省级人民政府

7、下列股份有限企业申请股票上市的条件中，哪项是错误H勺？()

A企业股本总额不少于人民币三千万元

B持有股票面值达人民币1000元以上日勺股东人数不少于1000人

C公开发行的股份达企业股份总数的百分之二十五以上;企业股本总额超过人民币四亿元rJ,

公开发行股份H勺比例为白.分之十以上

D企业在近来三年内无重大违法行为，财务会计汇报无虚假记载

8、企业为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文献中，哪项是错误的？（）

A上市汇报书

B申请股票上市的股东大会决策

C未经审计的企业近来三年的财务会计汇报

D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书

9、企业债券上市交易后.在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。如下对暂停企

业债券上市情形的说法中不精确的是：（）

A企业有重大违法行为

B企业近来三年持续亏损

C企业状况发生重大变化不符合企业债券上市条件

D企业债券所募集资金不按照核准的用途使用

10、如下有关证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易口勺说法中，哪项是错误的？

（）

A证券交易所H勺上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形

B应及时公告

C应报国务院证券监督管理机构立案

D应报国务院证券监督管理机构同意

11、上市企业和企业债券上市交易U勺企业，应当在每一会计年度的上六个月结束之日起

（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交

易所报送中期汇报和年度汇报，并予公告：

A一种月三个月

B二个月四个月

C三个月六个月

D六个月十二个月

12、根据《证券法》，下列哪项属于上市企业临时汇报中应披露的“重大事件”：（）

A企业口勺经营方针和经营范围的重大变化

B企业发生轻微亏损或者损失

C企业四分之一以上的董事、监事或者经剪发生变动

D持有企业百分之三以上股份的J股东或者实际控制人，其持有股份或者控制企业的状况发生

较大变化

13、发行人、上市企业公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈说或者重大遗漏，致使

投资者在证券交易中遭受损失H勺，加卜.说法中，哪项是错误的？（）

A发行人应当承担赔偿责任

B上市企业应当承担赔偿责任

C发行人、上市企业的董事、监事、高级管理人员和其他直接负贡人员以及保荐人,应当与

发行人、上市企业承担连带赔偿责任，不过可以证明自己没有过错的）除外

D证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任

14、如下有关《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？（）

A证券交易所的有关人员

B证券监督管理机构工作人员

C发行人控股企业的监事

D持有企业百分之三以上股份的自然人

15、如下不属于《证券法》所称之内幕信息的是:（)

A已公开的企业分派股利H勺计划

B企业股权构造的重大变叱

C企业营业用重要资产的抵押、发售或者报废一次超过该资产欧I百分之三十

D企业的董事、监事、高级管理人员的行为也许依法承担重大损害赔偿责任

16、根据《证券法》，如下有关证券交易行为的规定中，哪项是错误的？()

A严禁法人非法运用他人账户从事证券交易

B依法拓宽资金入市渠道严禁资金违规流入股市

C国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票

D国有企业和国有资产控股H勺企业买卖上市交易H勺股票，必须遵守国家有关规定

17、如下有关要约收购的说法，哪项是对的的？()

A收购要约的期限届满，收购人持有口勺被收购企业的股份数到达该企业已发行的股份总数的

百分之七十五以上的I,该上市企业H勺股票应当在证券交易所终止上市交易

B在上市企业收购中，收购人持有口勺被收购的上市企业的股票,在收购行为完毕后的六个月内

不得转让

C收购人在报送上市企业收购汇报书之日起卜五后来，公告其收购要约

D收购要约的期限不得少于三十口，并不得超过九十口

18、采用协议收购方式町收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一种上市企

业已发行的股份到达（）时，继续进行收购H勺,应当向该上市企业所有股东发出收购上市

企业所有或者部分股份的要幺勺。不过经国务院证券监督管理机构免除发出要为F内除外。

A二十B三十C四十D五十

19、根据股票上市规则，应披露的交易部分内容中，下列哪项是错误的？（）

A对外投资

B债权或债务重组

C提供财务资助

D购置原材料

20、根据股票上市规则，上市企业董、监、高在任职（合续任）期间出现申明事项发生变化

的，向企业董事会提交有关该等事项的最新资料,应当在什么时间内？（）

A十个交易日内

B二个交易日内

C三个交易日内

D五个交易日内

21、国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督险查或者调查，如下论述中，哪项是错

误的？（）

A可以由一名工作人员进行监督检杳、调查

B应当出示合法证件和监督检查、调查告知书

C被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文献和资料.，不得拒绝、阻碍和隐瞒

D不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密

22、投资征询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：（）

A与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

B买卖本征询机构提供服务的上市企业股票

C为投资者提供证券征询服务

D运用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者H勺信息

23、未经法定机关核准.企业私自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实行口勺如下惩罚

中，哪项是错误的？（）

A责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

B处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十如下两罚款

C对私自公开或者变相公开发行证券设置日勺企业，由依法履行监督管理职责的机构或者部门

会同县级以上地方人民政府予以取缔

D对直接负责的主管人员和其他直接负责人员予以警告，并处以三万元以上三十万元如下H勺

罚款

24、发行无记名股票的股份有限企业召开股东大会会议，应当在会议召开（）前公告会议

召开的时间、地点和审议事项。④

A.二十日B.十五日C.三十日D.九十日

25、根据《企业法》，单独或合计持有股份有限企业（）以上股份的股东，有权向股东大会

提出临时提案.

A.百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之十五2-6、股份有限企业的董事长

不能履行职务时，根据《企业法》的规定，有也许履行其职务的是：（）

A.副堇事长B.监事会主席C.工会主席D.堇事会秘书

427、股份有限企业监事会主席的产生方式是:（）

A.股东大会选举产生

AB.茶事会聘任

ML全体监事过半数选举产生-D.职工民主选举产生

△28、下列有关股份有限企业监事会或监事口勺说法错误的是：（）△

A.监事会组员不得少于三人4B.监事会中应有企业职工代表，且其在监事会中比例不得

低于三分之一

AC.企业财务负责人可以兼任监事

AD.监事会决策应当经半数以上监事通过A

29、企业董事、高级管理人员下列行为，法律不严禁的是：（）

A.挪用企业资金

B.按照企业章程R勺规定：或者经股东会、股东大会或者董事会同意，将企业资金借贷给他

人或者以企业财产为他人提供担保

AC.将企业资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储

AD.私自披露企业秘密4

30、企业以实物券方式发行企业债券的，必须在债券上载明企业名称、债券票面金额、利率、

偿还期限等事项，并由（）签名，企业盖章。

△A.董事B.总经理C.财务负责人D.法定代表人31皿、企业应当在每一会计年度终了

时编制财务会计汇报，并依法（）。心

A.经会计师事务所审计

B.经审查验证4

C.经主管部门同意

AD.企业登记机关审核

二、判断题

1、政府债券、证券投资基金份额的交易优先合用其他法律、行政法规的尤其规定，其他法律、

行政法规没有规定的I,合用《证券法》。

A、对B、错

2、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序时，无论股票发行、

上市与否,均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还

股票持有人,保荐人应当承担连带责任。

A、对B、错

3、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定口勺条件,并依法报经国务院证券监督管理机

构或者国务院授权日勺部门核准,但非公开发行则可豁免核准规定。

A、对R、错

4、上市企业发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管理机构核准。

A、对B、错

5、上市企业公开发行可转换为股票的企业债券应当同步符合《证券法》有关公开发行企业

债券的条件以及公开发行股票口勺条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

A、对B、错

6、申请公开发行可转换为股票的企业债券日勺上市企业，其净资产不得低于•人民币六千万元。

A、对B、错

7、发行人申请初次公开发行股票的，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提

交的有关申请义献。

A、对B、错

8、发行人向不特定对象公开发行U勺股票票面总值超过人民币五千万元的，应当聘任具有保荐

资格的机构担任保荐人。

A、对B、错

9、只有依法公开发行的证券才能买卖，并且只能在依法设置的证券交易所上市交易或者在国

务院同意的其他证券交易场所转让。

A、对B、错

10、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外,还可采用国务院证券监督管

理机构同意的其他交易方式。

A、对B、错

11、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费原则和收费措施，并且可以根据需要

自主调整详细H勺收费原则，

A、对B、错

12、证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件，但须报国务院证券监督管理机构

同意。

A、对B、错

13、上市保荐人的资格及其管理措施由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。

A、对B、错

14、企业向证券交易所申请企业债券上市交易的前提条件之一,就是其企业债券实际发行额

不少于人民币五千万元。

A、对B、错

15、某上市企业监事在度假期间因涉嫌交通肇事罪而被司法机关逮捕，因该涉嫌犯罪行为

非职务行为,上市企业无需就此事件作出披露。

A、对B、错

16、上市企业公告日勺信息披露资料存在虚假记载、误导性陈说或者重大遗漏,致使投资者在

证券交易中遭受损失的，上市企业应当承担赔偿责任；上市企业的控股股东、实际控制人有

过错的，应当与上市企业承担连带赔偿责任。

A、对B、错

17、为上市企业出具审计汇报、资产评估汇报或者法律意见书等文献日勺证券服务机构的有关

人员，在上述文献公开前买卖该企业股票将构成内幕交易，但在公开后即可合法地买卖。

A、对B、错

18、采用要约收购方式的，收购人在收购期限内不得采用要约规定以外的形式和超过要约

的条件买入被收购企业的股票。

A、对B、错

19、通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有•种

上市企业已发行的股份到达百分之三十时，继续进行收购日勺，应当依法向该上市企业所有股

东发出收购上市企业所有或者部分股份日勺要约，不过经国务院证券监督管理机构免除发出要

约的J除外。

A、对B、错

20、收购期限届满，因被收购企业股权分布不符合上市条件而被证券交易所终止其该企业股

票上市交易日勺，其他仍持有被收购企业股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件发

售其股票，收购人应当收购。

A、对B、错

21、证券交易所和证券业协会均为对其所属会员实行自律管理的法人。

A、对B、错

22、上市企'也与关联自然人发生的交易金额在30万元人民币以上的关联交易，应当及时被

露。

A、对B、错

23、进入证券交易所参与集中交易I肛可以是证券交易所的会员，也可以是国务院证券监督管

理机构许可的其他金融机构及合格日勺机构投资者。

A、对B、错

24、证券交易所在事先报国务院证券监督管理机构同意后，才能对出现重大异常交易状;兄日勺

证券账户限制交易。

A、对B、错

25、担任破产清算日勺企业的董事，对其破产负有个人责任於J,自该企业破产清算完结之日起未

逾五年的,不得担任证券企业的黄事。

A、对B、错

26、证券投资者保护基金由证券企业缴纳的资金及其他依法筹集的J资金构成，其筹集、管理

和使用的详细措施由国务浣证券监督管理机构规定。

A、对B、错

27、投资征询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事

务所从事证券服务业务,必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门同意。

A、对B、错

28、资产评估机构为股票发行出具日勺资产评估汇报有虚置记载、误导性陈说或者重大遗漏，

给他人导致损失日勺，发行人应当承担赔偿责任，资产评估机构承担连带赔偿责任，不过可以证

明自己没有过错打勺除外。

A、对B、错

29、在按照国务院有关规定并经国务院证券监督管理机构同意的状况下,证券企'也可认为客

户买卖证券提供融资融券服务。

A、对B、错

30、国务院证券监督管理机构对有证据证明已经或者也许转移或者隐匿违法资金、证券等涉

案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经其重要负责人同意，可以冻结或者查封有关口勺

单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；

A、对B、错

31、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时、经其

重要负责人同意,可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制日勺期限一般不得超过十五

个交易日。

A、对B、错

32、国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查,其监督检查、调查H勺

人员不得少于二人,并应当出示合法证件和监督检查、调查告知书。

A、对B、错

33、非法开设证券交易场所的J,由国务院证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处

以违法所得一倍以上五倍如下口勺罚款。

A、对B、错

34、《证券法》中的证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得

担任证券企业董事、监事、高级管理人员的J制度。

A、对B、错

35、境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经国务院证

券监督管理机构或者国务院授权H勺部门根据国务院日勺规定同意。

A、对B、错

36、企业堇事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的企业股份不得超过其所持有我司

股份总数的I百分之三十。

A、对B、错

37、股东大会作出修改企业章程、增长或减少注册资本口勺决策，以及企业合并、分立、解

散或者变更企业形式的决策，必须经出席会议的I股东所持表决权的三分之二以上通过。

A、对B、错

38、《企、业法》规定召开临时股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议日勺事项于

会议召开十五日前告知各股东。

A、对B、错

39、《刑法修正案六》将《刑法》第161条修改为“依法负有信息披露义务的企业、企业向

股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计汇报，或者对依法应当披露的其他

重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节日勺，对其直接

负责的主管人员和其他直接负责人员，处三年如下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元

以上二十万元如下罚金。”

A、对B、错

40、《企业法》规定，企业经理可以提议召开茶事会临时会议。

A、对B、错

41、有限责任企业股东会行使H勺卜一条职权中包括有：审议同意董事会的汇报；审议同意监

事会或者监事日勺汇报;对企业合并、分立、变更企、也形式、解散和清算等事项作出决策，

A、对B、错

42、上市企业为关联人提供担保时，不管数额大小，均应当在董事会审议通过后提交股东大

会审议。

A、对B、错

三、多选题

I、国务院证券监督管理机构或者国务院授权日勺部门对已作出口勺核准或者审批证券发行日勺决

定，发现不符合法律、行玫法规规定日勺，怎样处理?（）

A应撤销决定

B尚未发行的J,应停止发行

C保荐人不能证明自己没有过错日勺，要与发行人承担连带费任

D已经发行的］，证券持有人可以按照发行价并加算银行同期存款利息，规定发行人返还

2、选项所列哪些是证券登记结算机构应当履行H勺职能？（）

A接受投资者的委托代为买卖证券

B证券的存管

C向投资者提供证券R勺投资征询服务

D受发行人的委托派发证券权益

3、选项有关证券承销II勺表述中，哪些是对的的？（）

A证券承销有期限的限制，最长不得超过90日

B从事证券承销的证券企业只能是综合类证券企业

C向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

D证券企业承销证券时应对♦公开募集文献日勺真实性、精确性、完整性进行核查，发现具有误

导性陈说时，不得进行销售活动

4、下列有关证券企业的表述中，哪几项是对的时？（）

A证券企业是以盈利为目的的企业法人

B证券企业不再划分为经纪类证券企业和综合类证券企业

C证券企业可以设置分支孔构

D证券企业不能进入证券的发行市场

四、简答

1＞上市企业高级管理人员包括U勺范围？

2、什么是一人有限责任企业？

3、什么是上市企业？

4、简述企业设置与企业成立的区别？

5、设置有限责任企业,应当具有哪些条件？

6、有限责任企业的特点重要包括哪些？

7、股份有限企业具有哪些特点？

8、设置股份有限企业，应当具有哪些条件？

9、股票是企业签发的证明股东所持股份的凭证，它具有哪些特性？

10、简述企业债券的内涵？

11、企业怎样分派当年利润？

12、外国企业分支机构的特性重要有哪些?

13、证券口勺法律特性是什么?

I4、操纵市场行为重要是哪些？

15、简述上市企业收购的分类？

16、什么是实际控制人？

17、简述交易所《股票上市规则》所规定的关联法人和关联自然人都包括哪些？

18、简述企业集团的内涵？

19、上市企业通过隐瞒关我关系或者采用其他手段，规避信息披露、汇报义务的,中国证

监会按照《证券法》第一百九十三条予以那些惩罚？

20、简述上市企业董事、监事、高级管理人员的任职资格？

21、上市企业董事、监事、高级管理人员对企业的忠实义务有哪些？

22、《刑法修正案六》在《刑法》第169条后增长一条规定了上市企业董事、监事、高级

管理人员违反忠实义务，运用职务便利、操纵上市企业从事H勺哪些行为,致使上市企业利益遭

受重大损失的，将被处以有期徒刑或者拘役？

23、上市企业对外提供担保，须经股东大会审批的J,包括但不限于哪些情形？

24、简述股份有限企业的临时股东大会。

25、简述我国企业法对有限责任企业发行企业债券II勺限制。

26、简述我国《企业法》对股份有限企业回购我司股份口勺规定。

27、“掏空”上市企业，即损害上市企业利益罪的行为有哪些？

28、试述内幕交易的危害性，并结合企业实际谈谈怎样防控内幕交易行为。

29、信息腐败的危害有哪些？

30、请结合企业实际状况，请提出切实可行H勺，可以做到规范和发展并举H勺详细措施。

题库答案

一、单项选择题（1—31题1：

IC2C3B4D5C6B7B8C9BI0D11B12A13D14D15A16C17C18B19D20D

21A22C23B24C25A26A27C28C29B30D31A

二、判断题（1-42题）：

IA2B3B4A5A6B7A8A9BI0A11BI2AI3BI4A15BI6A17B18A19B20A2IA

22A23B24B25B26B27B28A29A30A31A32A33B34B35B36B37A38A

39A40B41A42A

三、多选题（1-4题）：

1ABCD2BD3ACD4ABC

四、简答（1-26题）：

1、上市企业高级管理人员包括H勺范围？

答：高级管理人员，是指企业的经理、副经理、财务负责人,上市企业董事会秘书和企业章程规定的其他

人员。

2、什么是一人有限责任企业？

答:一人有限贡任企业,是指只有一种自然人股东或者一种法人股东的有限责任企业。

3、什么是上市企业？

答:上市企业指其股票在证券交易所上市交易的股份有限企业。

4、简述企业设置与企业成立的区别？

答:（1）行为性质不•样：企业设置是指发起人根据法定条件和程序所进行的创立行为，其性质属于民事行

为，企业成立重要是由发直人的设置行为引起政府主管机关核准的行政行为，企业成立是设置行为追求的

目的和成果。

（2）行为效力不一样：企业设惶是企业成立的前提，但企业设鲤并不必然导致企业成立。企业虽然完毕

所有设置行为，但在未获得政府许可，发给营业执照前企业仍然不能成立，不能享有权利能力和行为能力,

不能以自己的名义对外交易。企业一旦成立，即获得独立H勺民事主体地位。

（3）行为主体不一样：企业设置行为H勺实质是民事行为，其行为主体是发起人;企业成立是发起人行为

和行政行为共同作用的成果.成立行为的主体包括政府主管机关和发起人。

5、设置有限责任企业，应当具有哪些条件？

答:（一）股东符合法定人数；A（二）股东出资到达法定资本最低限额;A（三）股东共同制定企业章程;

（四）有企业名称，建立符合有限责任企业规定的蛆织机构:入（五）有企业住所。

6、有限责任企业的特点重要包拈哪些？

答:（1）人资两合性：

（2）封闭性:

（3）规模可大可小，适应性强;

（4）设置程序简朴：

（5）组织设置灵活

（6）企业叮股东的直接关联程度高

7、股份有•限企业具有哪些特点？

答：（1）企业人格独立

（2）股东责任有限

（3）企业性质的姿合性；

（4）股东人数的无穷性：

（5）企业资本的股份性；

（6）股份形式H勺证券性。

8、设置股份有限企业,应当具有哪些条件？

答:设置股份有限企业,应当具有下列条件：

（一）发起人符合法定人数；（2人以上200人如下且50%以上的发起人在中国境内有住所）

（二）发起人认购和募集的股本到达法定资本最低限额：A（三）股份发行、筹办事项符合法律规定；

（四）发起人制定企业章程，采用募集方式设置的经创立大会通过；“五）有企业名称，建立符合股份有限

企业规定的组织机构；

（六）有企业住所。

9、股票是企业签发的证明投东所持股份的凭证，它具有哪些拧性？

答:（1）股票只能是股份有限企业成立后签发给股东的证明其所持股份H勺凭证;

(2)股票是一种有价证券:

(3)股票是一种要式证券；

(4)股票是一种无限期证券。

10、简述企业债券的内涵？

答：企业债并不是指所有以企业作为债务人对外所形成的债，而仅指以有价证券这种特定形式所形成的

企业债务。

11、企业怎样分派当年利润？

答:(D依法缴纳所得税：

(2)用当年的税后利润弥补历年所留的亏损；

(3)提取法定公积金；

(4)提取任意公积金；

(5)向股东分派股利。

12、外国企业分支机构H勺持性重要有哪些？

答:(1)外国企业分支机构由外国企业设置，其具有与外国企业相似口勺国籍：

(2)外国企业分支机构不具有独立啊法人资格；

(3)外国企业分支机构须以营利为目的，并在中国境内开展营业活动。

13、证券的法律特性是什么？

答:1、证券是一种权利凭证，

2、证券具有流通性，

3、耍式性和等值性,

4、风险性,

5、虚拟性。

14、操纵市场行为重要是哪些？

答:①通过单独或者合谋、集中资金优势、持股优势或者运用信息优势联合或者持续买卖证券，操纵证券

交易价格或交易量；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式互相进行证券交易，影响交易交割或

数量③在H己实际控制的帐户之间进行交易，影响交易交割或数量。

15、简述上市企业收购的分类？

答：（一）要约收购、协议收购和竞价收购；

（二）自愿收购与强制收购：

（三）部分收购和全面收购；

（四）直接受购与间接受购,

16、什么是实际控制人？

答:实际控制人，是指虽不是企业的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，可以实际支配企业行为

的人。

17,简述交易所《股票上市规则》所规定的关联法人和关联自然人都包括哪些？

答：关联法人包括：（1）直接或间接的控制上市企业的法人或其他组织：（2）由前项所述法人或其他组织

直接或间接控制的除上市企业及其控股了企业以外的法人或其他组织;（3）由上市企业的关联自然人直接或

间接控制的，或担任董事、高级管理人员的，除上市企业及其控股子企业以外的法人或其他组织；（4）持有上

市企业5%以上股份的法人或其他组织及其一致行感人；（5）中国证监会、交易所或上市企业根据实质重于

形式的原则认定的其他与上市企业有特殊关系，也许或者已经导致上市企业对其利益倾斜I向法人或其他组

织。

关联自然人包括:（1）直接或间接持有上市企业5%以上股份的自然人;（2）上市企业董事、监事及高级管理

人员；（3）直接或间接的控制上市企业的法人或其他组织的董事、监事及高级管理人员：（4）本条（1）（2）

所述人士的关系亲密的家庭组员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及

其配偶、配偶的兄弟姐妹和f女配偶的父母：（5）中国证监会、交易所或上市企业根据实质重于形式的原

则认定的其他与上市企业有特殊关系，也许导致上市企业对其利益倾斜的H然人。

18、简述企业集团的内涵？

答:企业集团，即指母企业和一种或数个子企业的总和。它自身不是一种独立的法律主体，而仅仅是表明众

多企业之间具有H勺一种特殊关系。

19、上市企业通过隐瞒关我关系或者采用其他手段，规避信息披露、汇报义务时,中国证

监会按照《证券法》第一百九十三条予以那些惩罚？

答：责令改正，予以警告，并处以三十万元以上六十万元如下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直

接负责人员予以经告，并处在三万元以上三十万元如下的罚款。

20、简述上市企业董事、监事、高级管理人员的任职资格？

答:有下列情形之一小J,不得担任企业IKJ董事、监事、高级管理人员A（一）无民事行为能力或者限制民

事行为能力：

（二）因贪污、贿赂、侵占财•产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚,执行期满未逾

五年，或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年；

（三）担任破产清算的企业、企业的董事或者厂长、经理，对该企业、企业的破产负有个人责任的，自

该企业、企业破产清算完结之日起未逾三年:

（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的企业、企业的法定代表人，并负有个人责任II勺，自该企业、

企业被吊销营业执照之日起未逾三年：

（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。

（六）被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期；

（七）被证券交易所公开认定不适合担任上市企业堇事未满两年；

（八）近来三年被中国证监会、证券交易所惩罚和惩戒的其他状况。

21、上市企业董事、监事、高级管理人员对企业的J忠实义务有哪些？

答：董事、监事、高级管理人员不得运用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占企业的财产：

董事、高级管理人员不得有下列行为：（不包括监事）

（1）挪用企业资金：

（2）将企业资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；

（3）违反企业章程H勺规定，未羟股东会、股东大会或者董事会同意，将企业资金借贷给他人或者以企业财

产为他人提供担保；

（4）违反企业章程啊规定或者未经股东会、股东大会同意，与我司签订协议或者进行交易；

（5）未经股东会或者股东大会同意，运用职务便利为自己或者他人谋取属于企业的商业机会，自营或者为

他人经营与所任职企业同类的业务；

（6）接受他人与企业交易的佣金归为己有；

（7）私自披露企业秘密；

（8）违反对企业忠实义务的其他行为。

22、《刑法修正案六》在《