2(2024版)金融服务合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2(2024版)金融服务合同本合同目录一览第一条定义与术语解释1.1合同双方1.2金融服务1.3费用1.4账户1.5违约第二条金融服务内容2.1服务范围2.2服务方式2.3服务期限2.4服务费用第三条合同的生效与终止3.1生效条件3.2终止条件3.3终止后义务第四条客户义务4.1信息提供4.2账户管理4.3费用支付4.4遵守法律法规第五条金融服务提供方的权利与义务5.1服务提供5.2信息保密5.3风险控制5.4监管遵守第六条费用与支付6.1费用标准6.2支付方式6.3费用计算6.4费用退还第七条违约责任7.1客户违约7.2金融服务提供方违约7.3违约后果第八条争议解决8.1协商解决8.2调解解决8.3法律途径第九条法律适用与管辖9.1法律适用9.2管辖法院第十条保密条款10.1保密义务10.2例外情况10.3泄露后果第十一条通知与送达11.1通知方式11.2送达地址11.3通知效力第十二条合同的修改与补充12.1修改条件12.2补充内容12.3修改效力第十三条合同的附件13.1附件内容13.2附件效力13.3附件更新第十四条其他条款14.1不可抗力14.2合同解除14.3继承与转让14.4合同完整性第一部分：合同如下：第一条定义与术语解释1.1合同双方本合同双方甲方为（甲方名称），乙方为（乙方名称）。1.2金融服务（1）账户管理服务：乙方负责甲方账户的日常管理，包括但不限于账户的开立、销户、存款、取款、转账、查询等服务。（2）投资顾问服务：乙方为甲方提供投资建议和方案，包括但不限于资产配置、投资产品选择、投资风险评估等服务。（3）财务规划服务：乙方根据甲方的财务状况和需求，为甲方提供财务规划和建议，包括但不限于税收规划、退休规划、遗产规划等服务。（4）其他金融服务：乙方根据甲方的需求，提供其他金融服务。1.3费用双方约定，乙方向甲方提供金融服务，甲方应按约定的费用标准和支付方式支付乙方服务费用。1.4账户甲方同意在乙方处开立账户，并按照乙方的要求提供相关的身份证明和资料。1.5违约甲乙双方应严格履行本合同的约定。任何一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。第二条金融服务内容2.1服务范围乙方根据本合同的约定，向甲方提供服务范围内的金融服务。2.2服务方式（1）通过乙方提供的网站、手机APP等在线平台；（2）通过乙方提供的电话、邮件、短信等通讯方式；（3）通过乙方提供的面对面咨询方式。2.3服务期限本合同的服务期限为（服务期限），自双方签署之日起计算。2.4服务费用双方约定，乙方向甲方提供金融服务，甲方应按约定的费用标准和支付方式支付乙方服务费用。第三条合同的生效与终止3.1生效条件本合同自甲乙双方签署之日起生效。3.2终止条件有下列情形之一的，本合同终止：（1）甲乙双方协商一致解除本合同；（2）甲方未按照约定支付服务费用，乙方催告后甲方仍未支付的；（3）甲方严重违反本合同的约定，乙方催告后甲方仍未改正的；（4）法律法规规定的其他情形。3.3终止后义务本合同终止后，乙方应按照甲方的要求，办理账户的销户等相关手续，并协助甲方处理与本合同相关的后续事宜。第四条客户义务4.1信息提供甲方应向乙方提供真实、准确、完整的个人信息和财务状况，并按照乙方的要求及时更新。4.2账户管理甲方应妥善保管自己的账户信息，包括但不限于用户名、密码、身份证号等，并不得将账户信息泄露给他人。4.3费用支付甲方应按照本合同的约定，按时足额支付服务费用。4.4遵守法律法规甲方应遵守国家法律法规，不得利用本合同项下的金融服务进行非法活动。第五条金融服务提供方的权利与义务5.1服务提供乙方应按照本合同的约定，向甲方提供金融服务。5.2信息保密乙方应对甲方提供的个人信息和财务状况予以保密，不得泄露给第三方。5.3风险控制乙方应根据甲方的风险承受能力，为甲方提供适当的风险控制措施。5.4监管遵守乙方应遵守国家金融监管政策，合法合规经营。第六条费用与支付6.1费用标准（1）账户管理费：每月（金额）；（2）投资顾问费：按照投资收益的（比例）；（3）财务规划费：按照规划时长的（金额）；（4）其他费用：双方约定的其他费用。6.2支付方式（1）银行转账；（2）、支付；（3）其他双方约定的支付方式。6.3费用计算乙方应按照本合同约定的费用标准，计算甲方应支付的服务费用。6.4费用退还有下列情形之一的，乙方应第八条违约责任8.1客户违约甲方违反本合同的约定，乙方有权要求甲方承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。8.2金融服务提供方违约乙方违反本合同的约定，甲方有权要求乙方承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。8.3违约后果违约方应承担守约方因违约所造成的直接经济损失和相应的合理费用。第九条争议解决9.1协商解决甲乙双方应通过友好协商解决本合同履行过程中的任何争议和纠纷。9.2调解解决如协商不成，任何一方均可向乙方所在地的人民调解委员会申请调解。9.3法律途径如调解不成，任何一方均有权向乙方所在地的人民法院提起诉讼。第十条法律适用与管辖9.1法律适用本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。9.2管辖法院本合同纠纷的诉讼管辖法院为乙方所在地人民法院。第十一条保密条款10.1保密义务甲乙双方应对在合同履行过程中获知的对方商业秘密和个人信息予以保密，不得向任何第三方泄露。10.2例外情况法律、法规、行政规章等要求披露的，或者守约方为了维护自己的合法权益而必须披露的，不受本保密条款的限制。10.3泄露后果泄露方应承担泄露给第三方造成的直接经济损失和相应的合理费用。第十二条合同的修改与补充12.1修改条件本合同的修改应采用书面形式，经甲乙双方协商一致并签署书面修改协议。12.2补充内容本合同的补充应采用书面形式，经甲乙双方协商一致并签署书面补充协议。12.3修改效力本合同的修改协议和补充协议与本合同具有同等法律效力。第十三条合同的附件13.1附件内容本合同的附件包括但不限于：（1）甲方的身份证明文件；（2）乙方的金融服务业务许可证；（3）双方约定的金融服务具体内容；（4）其他双方认为需要附件的文件。13.2附件效力本合同的附件是本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等法律效力。13.3附件更新附件如有更新，甲乙双方应签署书面文件予以确认，并取代原附件。第十四条其他条款14.1不可抗力因不可抗力导致本合同无法履行或者造成损失的，双方均免责。14.2合同解除本合同签订后，甲乙双方均有权解除本合同，但应提前（天数）通知对方。14.3继承与转让本合同项下的权利义务不可继承和转让。14.4合同完整性本合同及附件是双方完整的意思表示，取代了双方之前所有的口头或书面协议和承诺。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方概念界定1.1第三方定义本合同所述第三方指除甲方和乙方之外，参与本合同履行过程的各方，包括但不限于中介机构、评估机构、监管机构、支付机构等。1.2第三方责任第三方在本合同项下的责任以其承诺的服务范围和法律法规规定为限。第二条第三方介入的情形2.1中介方介入如本合同履行过程中需要中介方提供服务，甲方和乙方应选择具有合法资质的中介方。中介方的职责和义务由甲乙双方与中介方另行签订协议予以明确。2.2评估机构介入本合同项下的金融服务可能需要评估机构的评估，评估机构的评估报告应作为甲乙双方决策的依据之一。评估机构的职责和义务由甲乙双方与评估机构另行签订协议予以明确。2.3监管机构介入本合同履行过程中，可能需要接受监管机构的监督和管理。监管机构的行为不得违背法律法规和本合同的约定。2.4支付机构介入本合同项下的服务费用支付可能需要支付机构的协助。支付机构的职责和义务由甲乙双方与支付机构另行签订协议予以明确。第三条第三方责任限额3.1第三方责任限定第三方在本合同项下的责任限额以其承诺的服务范围和法律法规规定为限。第三方不承担因其履行职务而导致的超出其服务范围的义务。3.2第三方赔偿责任第三方如因其履行职务导致甲方或乙方损失，第三方应承担相应的赔偿责任。但第三方对因其故意或重大过失导致的损失承担赔偿责任。3.3第三方责任免除第三方在履行职务过程中，如遇到不可抗力或法律法规变化等情况，导致无法履行或延迟履行合同义务的，第三方不承担相应的责任。第四条甲乙方与第三方的权利义务划分4.1甲乙方义务甲乙双方应按照本合同的约定履行各自的义务，并协助第三方履行其职务。4.2第三方义务第三方应按照甲乙双方的约定履行其职务，并确保其提供的服务符合法律法规和本合同的约定。4.3责任划分甲乙双方与第三方之间的责任划分，应根据法律法规和双方签订的协议确定。第五条第三方介入的额外条款5.1第三方选择甲乙双方应选择具有合法资质和良好信誉的第三方，并确保第三方能够履行其职责。5.2第三方服务范围第三方在本合同项下的服务范围和职责，由甲乙双方与第三方签订的协议予以明确。5.3第三方服务质量第三方应保证其提供的服务质量符合法律法规和本合同的约定。第六条第三方责任追究6.1甲乙方权利甲乙双方有权追究第三方未履行或不当履行职务的法律责任。6.2第三方权利第三方有权要求甲乙双方履行相应的合同义务，并有权追究甲乙双方因未履行合同义务而导致的损失。第七条第三方违约处理7.1第三方违约如第三方未履行或不当履行其职务，构成违约。7.2违约处理甲乙双方有权按照本合同及双方与第三方签订的协议要求第三方承担违约责任。第八条第三方解除合同8.1第三方解除权（1）甲乙双方明确表示不履行合同义务；（2）甲乙双方违反法律法规，导致第三方无法履行合同义务；（3）不可抗力或法律法规变化，导致第三方无法履行合同义务。8.2解除合同通知第三方应书面通知甲乙双方解除合同，并说明解除原因。第九条第三方与甲乙方之间的争议解决9.1争议解决方式甲乙双方与第三方之间的争议，应通过友好协商解决。如协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。9.2诉讼管辖甲乙双方与第三方之间的诉讼，由甲方所在地或合同履行地的人民法院管辖。第十条合同的变更与终止10.1合同变更本合同的变更应采用书面形式，经甲乙双方与第三方协商一致并签署书面变更协议。10.2合同终止本合同的终止应采用书面形式，经甲乙双方与第三方协商一致并签署书面终止协议。第十一条第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.甲方的身份证明文件要求：提供有效的身份证件，如身份证、护照等。说明：用于证明甲方的身份，确保合同主体的合法性。2.乙方的金融服务业务许可证要求：提供最新的金融服务业务许可证副本。说明：证明乙方合法从事金融服务业务的资格。3.双方约定的金融服务具体内容要求：详细列出双方约定的金融服务内容，包括但不限于服务范围、服务方式、服务期限等。说明：明确双方的服务内容和预期结果，作为合同执行的依据。4.第三方服务协议要求：提供与中介方、评估机构、监管机构、支付机构等第三方的服务协议。说明：明确第三方的服务范围、职责、义务以及责任限额等。5.金融服务费用明细表要求：详细列出各项金融服务的费用标准、计算方式和服务费用。说明：明确甲乙双方关于费用支付的约定，避免后续争议。6.违约金计算公式要求：提供违约金的计算公式或具体数额。说明：用于确定违约行为下的赔偿金额。7.争议解决方式及其适用范围要求：明确争议解决的适用范围和具体方式，如协商、调解、诉讼等。说明：为解决合同争议提供明确的程序和规则。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未按约定支付服务费用责任认定：甲方应支付违约金，违约金计算方式按照附件中的公式进行。示例说明：甲方在合同约定的支付日期后仍未支付服务费用，构成违约。2.乙方未按约定提供金融服务责任认定：乙方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。示例说明：乙方在合同约定的服务期限内未提供金融服务，构成违约。3.第三方未按约定履行职务责任认定：第三方应承担违约责任，甲方和乙方有权要求第三方支付违约金或赔偿损失。示例说明：中介方在办理甲方身份证明过程中出现失误，导致合同延迟履行，构成违约。4.甲乙双方未按约定协助第三方履行职务责任认定：甲乙双方应承担违约责任，第三方有权要求甲乙双方支付违约金或赔偿损失。示例说明：甲方提供的身份证明不真实，导致第三方服务，构成违约。说明三：法律名词及解释：1.金融服务解释：指乙方根据甲方需求