借壳上市决策管理协议（2024年版）

借壳上市决策管理协议（2024年版）合同/协议编号：__________________

本合同由以下双方于【签订日期】签订：

甲方：[甲方名称]

乙方：[乙方名称]

鉴于甲方拟通过借壳上市的方式实现公司上市，乙方作为甲方的合作伙伴，同意协助甲方进行相关决策及管理，双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、合同目的：本合同旨在明确甲乙双方在借壳上市过程中的权利、义务及合作方式，确保双方在合作过程中能够顺利推进借壳上市事宜。

二、签订背景：甲方为寻求上市渠道，拟通过借壳上市的方式实现公司上市。乙方具备丰富的上市经验及资源，愿协助甲方完成借壳上市决策及管理工作。

三、合同期限：本合同自双方签字之日起生效，有效期为【合同期限】年。

四、甲乙双方的权利和义务：

（一）甲方权利和义务：

1.甲方有权要求乙方按照合同约定提供借壳上市决策及管理服务。

2.甲方应向乙方提供真实、完整、有效的相关资料，配合乙方开展工作。

3.甲方应按照约定支付乙方服务费用。

（二）乙方权利和义务：

1.乙方应按照合同约定，为甲方提供借壳上市决策及管理服务。

2.乙方应保守甲方商业秘密，不得泄露给任何第三方。

3.乙方应确保服务质量，如因乙方原因导致甲方权益受损，乙方应承担相应责任。

五、违约责任：甲乙双方应严格遵守本合同约定，如一方违约，另一方有权要求违约方承担违约责任。

六、争议解决：本合同履行过程中如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、其他：本合同未尽事宜，由甲乙双方另行协商解决。本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

主要条款内容：

一、服务内容

1.1乙方负责协助甲方进行借壳上市的相关决策，包括但不限于市场调研、目标公司筛选、交易结构设计、法律法规合规性审核等。

1.2乙方负责协助甲方进行借壳上市的管理工作，包括但不限于协调各方关系、项目进度监控、风险控制等。

1.3乙方应按照甲方要求，提供专业咨询意见，协助甲方制定借壳上市的整体策略。

二、质量标准

2.1乙方提供的借壳上市决策及管理服务应满足甲方提出的质量要求，确保项目顺利推进。

2.2乙方应保证其提供的咨询意见、报告等文件的真实性、准确性和完整性。

2.3乙方应定期向甲方汇报项目进展情况，及时解决项目实施过程中出现的问题。

三、价格支付

3.1本合同服务费用总额为人民币【服务费用】元。

3.2甲方应于本合同签订之日起【支付期限】日内支付乙方50%的服务费用，剩余50%服务费用在乙方完成借壳上市决策及管理工作后【支付期限】日内支付。

3.3乙方在收到甲方支付的服务费用后，应向甲方开具合法有效的增值税发票。

四、保密条款

4.1甲乙双方对本合同内容、项目信息、商业秘密等负有保密义务。

4.2未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同内容或项目信息。

4.3本保密义务在本合同终止后仍持续有效。

五、违约责任

5.1如乙方未能按照约定时间完成借壳上市决策及管理工作，甲方有权要求乙方支付违约金，违约金为未完成部分服务费用总额的【违约金比例】%。

5.2如甲方未按约定支付服务费用，乙方有权暂停或终止服务，并要求甲方支付违约金，违约金为未支付费用总额的【违约金比例】%。

5.3如任何一方违反保密义务，导致对方遭受损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。

六、争议解决

6.1本合同履行过程中如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可向合同签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。

6.2诉讼过程中，双方应继续履行本合同约定的义务，不得影响合同的履行。

七、合同变更与解除

7.1本合同经甲乙双方协商一致，可以变更或解除。

7.2合同变更或解除后，双方应签订书面协议，并按照变更或解除后的协议执行。

八、通知与送达

8.1除非合同另有约定，所有通知、文件和通信均应以书面形式发送。

8.2通知应以挂号信方式寄送至对方指定的地址，或通过电子邮件发送至对方指定的电子邮箱。

九、合同生效与终止

9.1本合同自双方签字盖章之日起生效。

9.2本合同履行完毕或双方协商一致解除后终止。

十、其他

10.1本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

10.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方有权要求乙方按照合同约定提供借壳上市决策及管理服务，包括但不限于市场调研、目标公司筛选、交易结构设计、法律法规合规性审核等。

1.2甲方有权要求乙方提供专业咨询意见，协助甲方制定借壳上市的整体策略，并对乙方的咨询意见进行评估和决策。

1.3甲方有义务向乙方提供真实、完整、有效的相关资料，包括但不限于公司财务报表、业务资料、法律文件等，以协助乙方开展工作。

1.4甲方有义务按照合同约定支付乙方服务费用，确保乙方能够顺利开展借壳上市相关工作。

1.5甲方有义务配合乙方进行项目进度监控，及时向乙方反馈项目实施过程中的问题，以便乙方能够及时调整工作计划。

1.6甲方有义务遵守国家法律法规，确保借壳上市过程符合相关法律要求。

二、乙方权利与义务

2.1乙方有权根据甲方提供的信息和要求，进行市场调研、目标公司筛选、交易结构设计等工作，并提出专业建议。

2.2乙方有权要求甲方提供必要的协助，如提供公司内部人员联系方式、安排会议等。

2.3乙方有权根据项目进展情况，向甲方提出修改建议或调整方案。

2.4乙方有义务保守甲方商业秘密，不得泄露给任何第三方。

2.5乙方有义务按照合同约定的时间节点和质量标准完成借壳上市决策及管理工作。

2.6乙方有义务定期向甲方汇报项目进展情况，确保甲方了解项目实施情况。

2.7乙方有义务对项目实施过程中出现的问题进行分析，并提出解决方案。

2.8乙方有义务协助甲方与相关方进行沟通协调，确保项目顺利进行。

三、合作方式

3.1双方应建立定期沟通机制，通过会议、电话、电子邮件等方式保持信息畅通。

3.2双方应就项目实施过程中的重大事项进行协商，达成一致意见后方可执行。

3.3双方应按照合同约定的进度安排，共同推进借壳上市项目。

3.4双方应相互尊重，保持良好的合作关系，共同应对项目实施过程中可能出现的风险和挑战。

3.5双方应就项目实施过程中的费用支出进行合理分配，确保项目成本控制在合理范围内。

3.6双方应共同制定应急预案，应对项目实施过程中可能出现的突发事件。

四、合同执行过程中的权利与义务

4.1甲方在合同执行过程中，有权对乙方的工作进行监督和检查，以确保乙方按照合同约定履行义务。

4.2乙方在合同执行过程中，有权要求甲方提供必要的协助和支持，以确保项目顺利实施。

4.3双方在合同执行过程中，如遇到不可抗力因素导致项目无法按期完成，应及时协商解决，并采取必要措施减少损失。

4.4双方在合同执行过程中，如发现对方存在违约行为，有权要求对方承担违约责任，并采取措施维护自身合法权益。

4.5双方在合同执行过程中，应本着诚实信用的原则，相互协作，共同推进项目实施。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为【合同期限】年。

1.2本合同的有效期限自合同生效之日起计算，至合同约定的期限届满之日止。

二、合同的变更

2.1本合同在有效期内，如因不可抗力、法律法规变更等原因导致合同内容需要变更，双方应协商一致，签订书面变更协议，并按照变更后的协议执行。

2.2任何变更均不得损害双方的合法权益，且变更后的协议应与本合同具有同等法律效力。

三、合同的终止

3.1本合同在以下情形下终止：

（一）合同约定的有效期限届满，且双方未续签本合同；

（二）双方协商一致，签订书面终止协议；

（三）因一方违约，另一方根据合同约定或法律规定要求解除合同；

（四）本合同约定的其他终止情形。

3.2合同终止后，双方应按照约定处理尚未完成的工作和费用结算事宜。

四、争议解决机制

4.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

4.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。

五、法律适用与管辖法院

5.1本合同的签订、效力、解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。

5.2双方同意，因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均应提交至合同签订地有管辖权的人民法院解决。

六、合同效力

6.1本合同是甲乙双方真实意思表示，内容合法有效，对双方具有法律约束力。

6.2本合同自生效之日起，对甲乙双方具有法律效力，任何一方不得擅自变更或解除合同。

6.3本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方需要准备的附件：

1.甲方需准备的附件：

1.1甲方公司营业执照副本复印件；

1.2甲方公司章程复印件；

1.3甲方近三年的财务报表及审计报告；

1.4甲方公司主要业务合同及合作协议；

1.5甲方公司相关法律文件，如土地使用权证、房产证等；

1.6甲方公司内部管理制度及流程；

1.7甲方公司股东会决议或董事会决议，涉及本次借壳上市的相关事项；

1.8甲方公司其他认为对借壳上市决策及管理工作有参考价值的文件。

2.乙方需准备的附件：

2.1乙方公司营业执照副本复印件；

2.2乙方公司相关资质证明文件，如证券从业资格证书、律师执业证书等；

2.3乙方公司过往成功案例及相关业绩证明；

2.4乙方公司内部管理制度及保密协议；

2.5乙方公司认为对借壳上市决策及管理工作有参考价值的研究报告、市场分析报告等；

2.6乙方公司其他认为对协助甲方借壳上市有利的文件。

双方应在合同签订前向对方提供上述附件，并确保附件内容的真实性、完整性和有效性。如有需要，双方可进一步协商补充其他必要的附件。

双方签字、盖章位置及日期：

1.甲方签字、盖章位置及日期：

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