借壳上市资产估值协议

借壳上市资产估值协议合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：____________

乙方（以下简称“上市方”）：____________

鉴于：

1.借壳方拥有一定的优质资产和业务，希望通过借壳上市的方式，实现资产证券化，提高企业价值。

2.上市方同意将其壳资源提供给借壳方，以实现借壳方资产上市的目的。

3.双方同意就借壳上市过程中涉及的资产估值事宜，签订本协议，以明确双方的权利、义务和责任。

为了明确双方在借壳上市资产估值过程中的权利和义务，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的规定，经双方友好协商，特订立本协议，以便共同遵守。

一、合同目的

本协议旨在确保借壳方与上市方在借壳上市过程中，对涉及的资产进行合理、公正、客观的估值，为双方合作提供依据，促进借壳上市的顺利进行。

二、签订背景

1.借壳方为拓展业务，提高企业竞争力，拟通过借壳上市方式进入资本市场。

2.上市方因经营不善，自愿提供壳资源，协助借壳方实现资产上市。

3.双方经充分沟通，认为借壳上市资产估值是合作过程中的关键环节，需签订本协议予以明确。

本协议自双方签字盖章之日起生效，未尽事宜，双方可另行签订补充协议。本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

特此声明。

甲方（盖章）：____________

乙方（盖章）：____________

（以下为正文内容，略）

主要条款：

第三条：服务内容

1.乙方作为上市方，应向甲方提供以下服务：

a.协助甲方完成借壳上市涉及的资产评估、审计、法律尽调等相关工作；

b.提供与借壳上市相关的壳资源，并确保该壳资源的合法性、合规性；

c.配合甲方完成与借壳上市相关的各项审批、公告等手续。

2.甲方作为借壳方，应向乙方提供以下服务：

a.提供真实的财务报表、业务资料等，以便乙方进行资产估值；

b.配合乙方完成借壳上市过程中的各项调查、评估工作；

c.按照约定向乙方支付相关费用。

第四条：质量标准

1.双方应确保在借壳上市资产估值过程中，遵循客观、公正、合法的原则，确保估值结果的准确性、可靠性。

2.乙方应指定专业团队负责甲方的资产估值工作，确保估值质量符合行业标准和相关法律法规要求。

第五条：保密条款

1.双方在签订本协议及履行过程中获取的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。

2.未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露或泄露本协议及合作过程中涉及的保密信息。

3.保密期限自本协议签订之日起计算，至借壳上市完成后满两年。

第六条：价格支付

1.甲方应按照本协议约定，向乙方支付借壳上市资产估值服务费。

2.服务费用包括固定费用和浮动费用两部分，具体金额和支付方式由双方另行协商确定。

3.甲方应在收到乙方出具的收费通知后，按照约定的支付方式和期限支付费用。

第七条：违约责任

1.任何一方违反本协议的约定，导致借壳上市资产估值失败或无法按期完成，应承担违约责任，向守约方支付违约金。

2.若乙方未按照约定完成资产估值工作，甲方有权要求乙方退还已支付的服务费用，并赔偿因此给甲方造成的损失。

3.若甲方未按照约定支付服务费用，乙方有权暂停或终止提供资产估值服务，并要求甲方支付逾期付款的违约金。

第八条：争议解决

1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.若协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地有管辖权的人民法院诉讼解决。

第九条：其他条款

1.本协议的修改、补充，须以书面形式经双方协商一致。

2.本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期至借壳上市完成后满两年。

3.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

（以下为其他未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。）

双方权利与义务的进一步详细说明：

第十条：甲方的权利与义务

1.权利：

a.在合同有效期内，甲方有权要求乙方按照约定提供借壳上市资产估值服务；

b.甲方有权获得乙方提供的估值报告，并对报告内容提出合理质疑；

c.甲方有权在合同约定范围内，要求乙方对估值结果进行解释和补充说明。

义务：

a.甲方应按照约定向乙方支付服务费用；

b.甲方应提供真实、完整的资产和业务资料，以便乙方进行估值；

c.甲方应配合乙方完成估值过程中的各项工作，包括但不限于提供必要的信息、文件和证据；

d.甲方应遵守保密条款，对乙方提供的估值报告和其他保密信息予以严格保密。

第十一条：乙方的权利与义务

1.权利：

a.乙方有权按照约定收取甲方支付的服务费用；

b.乙方有权在合同约定范围内，要求甲方提供必要的资产和业务资料；

c.乙方有权在完成估值工作后，向甲方提供估值报告，并获得合理的评价。

义务：

a.乙方应保证估值服务的质量，确保估值结果真实、准确、合法；

b.乙方应指定专业的估值团队，并对其工作进行监督和管理；

c.乙方应在合同约定的时间内完成估值工作，并提交估值报告；

d.乙方应遵守保密条款，对甲方提供的资产和业务资料予以严格保密；

e.乙方应在甲方提出合理要求时，对估值报告进行解释和补充说明。

第十二条：合作方式

1.双方应建立良好的沟通机制，确保在估值过程中的信息流通和协调合作。

2.乙方应定期向甲方报告估值进度，双方就估值过程中的重大问题保持及时沟通。

3.甲方应指定专人负责与乙方的协调工作，确保乙方能够及时获取所需信息和资料。

4.双方应共同遵守国家相关法律法规，确保借壳上市资产估值工作的合规性。

第十三条：变更和终止

1.在合同执行期间，如遇特殊情况需要变更或终止合同的，双方应书面协商一致。

2.任何一方未经对方书面同意，不得单方面变更或终止合同。

3.若因不可抗力因素导致合同无法继续执行，双方互不承担违约责任。

第十四条：通知与送达

1.本合同项下的任何通知、文件或其他通信，应以书面形式送达对方。

2.通知、文件或通信的送达，应以邮递、专人递送或电子邮件等方式进行，并视为在以下时间送达：

a.邮递：发出之日起第三个工作日；

b.专人递送：实际递送之日；

c.电子邮件：发送成功之日。

（以下为其他未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。）

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

第十五条：合同有效期限

1.本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，除非双方在合同到期前三个月内书面同意续约，否则本协议将在合同到期日自动终止。

2.本协议终止后，双方仍应履行本协议项下的权利义务，直至所有未了事宜得到妥善处理。

第十六条：终止条件

1.合同到期且双方未续约；

2.双方协商一致，书面同意终止本协议；

3.一方严重违反本协议的约定，导致合同无法继续履行，另一方有权书面通知终止本协议；

4.因不可抗力事件，导致合同无法履行，双方均可书面通知终止本协议；

5.根据法律法规的规定，本协议应予终止。

第十七条：合同的变更

1.任何一方要求变更本协议的，应提出书面变更请求，经双方协商一致并签订书面变更协议后，本协议方可变更。

2.变更协议与本协议具有同等法律效力，构成对本协议的有效修改。

第十八条：合同的解除

1.在以下情况下，一方有权书面通知对方解除本协议：

a.对方严重违反本协议的约定，且未在合理期限内纠正；

b.对方发生破产、清算、重大资产重组等影响合同履行的情况；

c.出现不可抗力事件，导致合同无法履行；

d.双方协商一致解除本协议。

2.除非本协议另有约定，解除本协议的一方应承担因解除合同而给对方造成的损失。

第十九条：争议解决机制

1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

2.若协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地有管辖权的人民法院诉讼解决；

3.诉讼期间，除非双方另有约定，本协议应继续履行。

第二十条：法律适用和管辖法院

1.本协议的签订、效力、解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律；

2.双方同意，对于因本协议引起的或与本协议有关的一切争议，合同签订地的人民法院具有唯一管辖权。

第二十一条：合同效力

1.本协议自双方签字盖章之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力；

2.本协议的任何补充协议、修改和解除，均应以书面形式作出，经双方签字盖章后生效；

3.本协议的无效、部分无效或被撤销，不影响其他条款的效力。

（以上条款为合同的主要条款，未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。）

合同结尾部分：

第二十二条：签字盖章

甲方（借壳方