借壳上市期货协议

借壳上市期货协议合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：____________

乙方（以下简称“壳方”）：____________

鉴于：

1.借壳方是一家具备一定规模和实力的企业，有意通过借壳方式实现上市，以提高企业知名度、拓宽融资渠道、优化资源配置。

2.壳方是一家已在证券交易所上市的公众公司，目前业务发展缓慢，存在被借壳的需求。

3.双方经友好协商，同意就借壳上市事宜达成以下协议。

第一条合同目的

本合同旨在明确双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任，确保借壳上市过程的顺利进行，实现双方的战略目标。

第二条签订背景

1.借壳方为实现快速发展，提高资本市场竞争力，有意通过借壳方式登陆资本市场。

2.壳方为寻求业务转型，优化资产结构，提高公司价值，存在被借壳的需求。

3.双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，达成借壳上市的共识。

第三条借壳上市的基本原则

1.遵循国家法律法规、证券交易所的规定及行业规范。

2.确保借壳方、壳方及其股东、债权人、员工等各方合法权益。

3.尊重市场规律，公平交易，确保上市过程的公开、公平、公正。

4.借壳方应具备持续经营能力，确保上市后公司的稳健发展。

5.壳方应积极配合借壳方完成资产重组、业务整合等工作。

第四条合同的生效、变更与解除

1.本合同自双方签字盖章之日起生效。

2.双方在合同履行过程中，如遇特殊情况需变更或解除合同，应充分沟通，协商一致，并签订书面协议。

3.合同的变更或解除，不影响双方在合同履行过程中已经产生的权利和义务。

甲方（借壳方）：____________

乙方（壳方）：____________

签订日期：____________

（注：以上合同开头仅作为示例，实际合同内容需根据具体情况详细制定，并在签订前征求法律人士的意见。）

主要条款：

第五条服务内容

1.借壳方应向壳方提供以下服务：

a)完成对壳方的尽职调查，确保壳方符合借壳方的要求；

b)与壳方共同制定借壳上市的具体方案；

c)协助壳方完成资产剥离、债务重组等与借壳上市相关的各项工作；

d)配合壳方完成相关政府部门及证券交易所的审批、备案手续。

2.壳方应向借壳方提供以下服务：

a)提供公司现有的经营、财务、法律等方面的信息，便于借壳方进行尽职调查；

b)配合借壳方制定借壳上市方案，并协助实施；

c)协助借壳方完成资产注入、股权变更等与借壳上市相关的各项工作；

d)配合借壳方完成相关政府部门及证券交易所的审批、备案手续。

第六条质量标准

1.双方应按照国家法律法规、证券交易所的规定及行业规范，确保借壳上市过程中各项工作的合规性、有效性和准确性。

2.双方应确保借壳上市过程中提供的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第七条价格支付

1.借壳方应支付给壳方的借壳费用包括固定费用和浮动费用两部分。

2.固定费用为人民币【】元，支付方式为【】；浮动费用按照借壳方借壳上市后股票市值增长的一定比例计算，具体比例双方另行约定。

3.借壳方应在合同签订后【】个工作日内支付固定费用；浮动费用在借壳上市成功后【】个工作日内支付。

第八条保密条款

1.双方在借壳上市过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。

2.保密期限自本合同签订之日起算，至借壳上市成功后【】年。

3.双方违反保密义务的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿对方因此遭受的损失。

第九条违约责任

1.双方应严格按照本合同的约定履行义务，如一方违约，应承担违约责任，向对方支付违约金。

2.违约金计算方式为：固定费用部分的【】%；浮动费用部分的【】%。

3.如一方违约给对方造成损失的，还应赔偿对方因此遭受的损失。

第十条争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应优先通过友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均可将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

第十一条其他

1.本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议。

2.本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

3.本合同自双方签字盖章之日起生效。

（注：以上条款仅为示例，具体合同内容需根据实际情况制定，并在签订前征求法律人士的意见。）

双方权利与义务的进一步详细说明：

第十二条借壳方的权利与义务

1.权利：

a)在合同约定的范围内，享有壳方的业务、财务、法律等方面的信息；

b)按照约定获得壳方提供的协助，包括但不限于尽职调查、借壳上市方案的制定与实施等；

c)在借壳上市成功后，享有壳方公司控制权及相应的权益。

2.义务：

a)按照约定向壳方支付借壳费用；

b)严格遵守国家法律法规、证券交易所的规定及行业规范，确保借壳上市过程的合规性；

c)及时向壳方提供借壳上市所需的资料、文件和信息，确保所提供信息的真实、准确、完整；

d)配合壳方完成相关政府部门及证券交易所的审批、备案手续；

e)在借壳上市过程中，积极维护双方的商业信誉和声誉。

第十三条壳方的权利与义务

1.权利：

a)在合同约定的范围内，获得借壳方的业务、财务、法律等方面的信息；

b)按照约定获得借壳方支付的借壳费用；

c)在借壳上市成功后，享有借壳方注入的资产及相应的权益。

2.义务：

a)向借壳方提供公司现有的经营、财务、法律等方面的信息，便于借壳方进行尽职调查；

b)配合借壳方制定借壳上市方案，并协助实施；

c)协助借壳方完成资产剥离、债务重组等与借壳上市相关的各项工作；

d)配合借壳方完成相关政府部门及证券交易所的审批、备案手续；

e)严格遵守国家法律法规、证券交易所的规定及行业规范，确保借壳上市过程的合规性；

f)在借壳上市过程中，积极维护双方的商业信誉和声誉。

第十四条合作方式

1.双方建立定期沟通机制，就借壳上市过程中的重要事项进行协商和决策；

2.双方共同组成项目组，负责借壳上市的具体实施工作，确保各项工作按时完成；

3.双方应充分利用各自资源和优势，共同推动借壳上市的成功；

4.双方在合作过程中，应保持密切沟通，及时解决借壳上市过程中出现的问题；

5.双方在借壳上市过程中，应遵循公平、公正、公开的原则，确保双方合法权益。

第十五条补充与修改

1.本合同的补充与修改，需双方协商一致，并以书面形式签订；

2.补充与修改的内容与本合同具有同等法律效力。

第十六条通知与送达

1.本合同项下的通知、文件等，应以书面形式送达对方；

2.通知、文件等送达地址为双方在合同中预留的通讯地址；

3.双方变更通讯地址的，应提前通知对方。

（注：以上内容仅为示例，具体权利与义务需根据实际情况制定，并在签订前征求法律人士的意见。）

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

第十七条合同有效期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为【】年。

2.如双方在合同到期前【】个月未提出书面终止或变更要求，本合同自动续期【】年，以此类推。

第十八条终止条件

1.合同履行期间，如一方明确表示不履行或明确表示无力履行合同，另一方有权提前终止合同；

2.双方在合同履行过程中发生严重分歧，经友好协商无法解决，且影响合同继续履行的，任何一方均有权提出终止合同；

3.因不可抗力导致合同无法履行，双方均有权提出终止合同；

4.合同到期或双方约定的终止条件成就，本合同终止。

第十九条合同的变更

1.双方在合同履行过程中，如需变更合同内容，应充分沟通，协商一致，并以书面形式签订补充协议；

2.补充协议与本合同具有同等法律效力；

3.未签订书面补充协议的变更，对双方不具有约束力。

第二十条合同的解除

1.在合同履行期间，如发生以下情况，任何一方有权解除合同：

a)对方严重违反合同，导致合同无法继续履行；

b)对方明确表示不履行或无力履行合同；

c)不可抗力导致合同无法履行。

2.解除合同的一方应书面通知对方，合同自通知到达对方之日起解除。

第二十一条争议解决机制

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应优先通过友好协商解决；

2.如协商不成，任何一方均可将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决；

3.诉讼期间，除争议事项外，双方应继续履行合同的其他条款。

第二十二条法律适用和管辖法院

1.本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律；

2.双方同意，如发生诉讼，由合同签订地人民法院管辖。

第二十三条合同效力

1.本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力；

2.本合同未尽事宜，双方可签订补充协议；

3.本合同的终止、解除不影响双方在合同履行过程中已经产生的权利和义务；

4.本合同自双方签字盖章之日起生效，至合同终止或解除之日止。

（注：以上内容仅为示例，具体条款需根据实际情况制定，并在签订前征求法律人士的