DB35∕T 2070-2022 科技成果评价服务导则　

ICS03.080CCSA2035GuidelinesforevaluationserviceofscientificandtechnologicalachievementsI前言 引言 12规范性引用文件 13术语和定义 14评价服务原则 14.1通用要求 14.2公开透明原则 24.3保密性原则 25评价人员与评价机构 25.1评价人员 25.2评价机构 26评价方法 37评价形式 37.1选择评价形式 37.2会议评价要求 37.3函审评价要求 48评价服务流程 4 48.2提出评价申请 58.3受理评价申请 58.4确定评价内容 58.5组织评价工作 68.6形成评价结论 78.7异议复评 88.8文档存储和后续服务 89评价机构服务质量考核与改进 8附录A(资料性)科技成果评价报告示例 9参考文献 DB35/T2070—2022本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由福建省标准化研究院和福建海峡技术转移中心提出。本文件由福建省科学技术厅归口。本文件起草单位：福建省标准化研究院、福建海峡技术转移中心、福建省计量科学研究院、福建省顾林建筑研究院有限公司。本文件主要起草人：文芳、王荃、陈丽辉、卢江海、陈菁、陈桂云、侯康平、魏群、柯毅、高庆强、徐航、兰良程、陈乘鑫、许宁、陈晓玲、李晨、陈亭、李嘉亮、兰春伟、刘淑金。DB35/T2070—2022科技成果评价也称科技成果评估，是科研管理工作中的一项重要内容，是推动科技成果转移转化的重要环节，能够促进科技成果以其真实价值进行公平、透明交易和转化，契合当前技术创新要“突出成果导向”的原则和趋势。为解决全国科技成果评价机制存在的问题，加快推进科技成果评价制度改革，将科技评价的主导地位由政府更多转向市场，充分发挥科技成果评价的“指挥棒”作用，国务院办公厅于2021年8月2日发布了《关于完善科技成果评价机制的指导意见》（国办发〔2021〕26号），提出“引导规范科技成果第三方评价”和“发挥行业协会、学会、研究会、专业化评价机构等在科技成果评价中的作用，强化自律管理，健全利益关联回避制度，促进市场评价活动规范发展”要求。本文件通过明确评价服务原则、评价机构和评价人员要求，规范以专家组评价为主要评价形式的科技成果评价服务程序，旨在正确处理评价委托方、评价机构、评价专家等各方之间关系，健全福建省科技成果评价的制度建设，提高福建省科技成果评价服务行业标准化和规范化水平。1DB35/T2070—2022科技成果评价服务导则本文件确立了科技成果评价服务的原则，规定了评价人员与评价机构、评价方法、评价形式、评价服务流程、评价机构服务质量考核与改进。本文件适用于不涉及国家秘密的科技成果评价活动和第三方评价机构开展的科技成果评价服务。注：在部分文件中，科技成果评价又称科技成果评估。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/TGB/TGB/T33450—201640147—202140148—2021科技成果转化为标准指南科技评估通则科技评估基本术语3术语和定义GB/T33450—2016和GB/T40148—2021界定的以及下列术语和定义适用于本文件。科技成果scienceandtechnologyachievements在科学技术活动中通过智力劳动所得出的具有实用价值的知识产品。[来源：GB/T33450—2016，3.1]科技成果评价scienceandtechnologyachievementsevaluation在科技成果产出、管理、转移转化或推广应用等过程中对成果开展的各类专业化评价与咨询活动。[来源：GB/T40148—2021，4.9，有修改]科技成果评价服务evaluationscienceandtechnologyachievementsservice具有科技成果评价资质与服务能力的评价机构接受委托方的委托，对其提供的科技成果开展评价活动、给出评价结果、出具评价报告的服务。4评价服务原则通用要求4.1.1科技成果评价服务应符合GB/T40147—2021第4章规定的基本原则，基本原则包括独立、客观、公正、科学、专业、可信、务实、尽责、规范和尊重等。4.1.2第三方评价机构与委托方的沟通和协商应遵守公开透明原则，并根据委托方的要求，确定保密23DB35/T2070—2022c)具有可开展科技成果评价的评价专家组专家资源，建立专家库。专家库应包括来自科研机构、高校和企事业单位的技术、管理和财务等领域的专家，并根据科学技术的发展趋势和管理工作的需要定期更新，及时调整及补充需要的各领域专家。d)第三方评价机构应为在中华人民共和国境内注册、具有与评价服务相关的经营范围、具有固定的服务场所和服务设施的独立法人单位，并在开展科技成果评价服务前建立以下服务质量相关制度与管理机制：1)建立科技成果评价服务质量管理制度，设置质量管理关键点并配备质量控制人员，在评价服务过程中核查各关键点质量，及时解决问题，保障服务质量；2)建立科技成果评价服务质量监督机制，接受客户监督和相关主管部门的行政监督，宜以对外公布服务质量监督电话或其他联系方式接受客户的意见和建议；3)建立科技成果评价服务质量投诉处理机制，设立并公布投诉电话或其他的投诉方式，对所有有效的投诉进行记录，调查和分析原因，采取措施加以处理，并向客户反馈；4)建立科技成果评价服务质量评价和改进机制，在评价服务结束后，主动收集客户反馈意见，分析服务质量问题，形成质量改进方案并持续改进。6评价方法科技成果评价的方法包括同行评议法、指标体系评价法（综合评分法）、技术报表法、相对评价法、投入产出效率法、回溯与案例法、层次分析法等，以上评价方法可单独使用，亦可多种方法组合使用。评价机构应根据评价对象的要求、科技成果的情况和委托方的要求，综合考虑以下因素，选择一种或多种方法组合的评价方法开展科技成果评价：——满足评价目的；——与科技成果的类型、特点相适宜，科技成果的类型主要包括基础理论成果、应用技术成果和软科学研究成果等；——与所处的评价服务流程所要求的评价内容相适宜；——评价方法所需的评价信息、评价资料可获取；——评价的时效性；——其他特殊要求。7评价形式选择评价形式科技成果评价的形式包括但不限于会议评价、函审评价，宜根据下列条件选择评价的形式。a)需要对科技成果进行现场考察、测试，或需要经过答辩和讨论才能做出评价的，宜采用会议评价。b)不需要进行现场考察、答辩和讨论即可做出评价的，可采用函审评价。会议评价要求会议评价由评价专家组的所有专家共同查阅相关证明材料、听取答辩和进行问询、开展定性和/或定量评价、形成评价意见及结果等工作，形成的书面评价结果应至少由评价专家组组长签字确认。4委托方提出评价申请初步审核委托方与评价机构确定评价评价机构组建评价专家组完整性审查通过形成评价结论委托方对评价结论否有无后续服务无是有受托方补充评价材料评价机构提供后续服务不属于评价范畴5 6DB35/T2070—2022——评价形式；——评价依据；——评价要求；——评价程序；——时间计划。8.4.2第三方评价由第三方评价机构受理的评价申请，评价机构应与委托方在双方平等自愿的前提下签署科技成果评价技术服务合同，并宜根据委托方的评价需求，编制包含8.4.1约定内容的“评价服务实施建议方案”。科技成果评价技术服务合同应包括但不限于以下服务内容：——合同签订双方基本信息；——服务内容；——合同起止时间；——委托方的协作事项；——服务费用及明细、付款方式及开票方式；——评价结论交付形式；——服务变更手续；——保密要求；——回避条款；——各方权利和义务；——违约条款；——投诉与纠纷解决方式。组织评价工作8.5.1组建评价专家组评价机构应根据所受理科技成果特点、评价目的及工作需要，遴选符合5.1.2要求的专家，组成满足以下要求的评价专家组：a)评价专家组应由5名或以上的单数专家组成；b)技术专家数量不应低于评价专家组总人数的60%;c)同一法人单位宜只聘请一名专家；d)委托方及其关联单位的人员不应作为专家；e)若科技成果评价技术服务合同和/或“评价服务实施建议方案”中规定了回避条款，应符合该条款的要求。8.5.2材料完整性审查评价机构将评价材料交由评价专家组开展材料完整性审查。必要时，根据专家意见，可再次补充评价材料，评价材料齐全后方可开展实质性的评价活动。8.5.3专家组实施评价8.5.3.1会议评价会议评价主要包括以下活动内容。7DB35/T2070—2022a)评价专家组应自行选举产生组长1名，组长宜由具有副高及以上职称的技术专家担任，根据科技成果的具体情况，可选举副组长1名至2名。b)评价专家组组长负责主持评价会议，提出会议评价的要求，协调所有专家共同形成“专家组综合评价结论”等工作。c)评价专家组应共同开展材料评价、听取汇报、走访现场、质询答疑、评价结论讨论等工作，必要时可进行现场考察、检测（检验）、测试。d)评价服务工作人员应负责会议记录、汇总评价意见，协助收集信息、起草评价结论等工作。8.5.3.2函审评价函审评价主要包括以下活动。a)宜由评价机构指定或由评价专家组推选产生组长1名，组长宜由具有副高及以上职称的技术专家担任。b)评价专家组每名专家独立开展查阅评价材料、开展定性或/和定量评价、提出评价意见等工作，单独出具带有其签字的书面“专家个人评价意见”。c)评价专家组组长负责收集“专家个人评价意见”、开展综合评价、形成专家组综合评价结论等工作。d)评价服务工作人员可协助开展信息收集、汇总“专家个人评价意见”等工作。在符合本文件第4章的前提下，函审评价的通讯方式可包括且不限于电话、邮件、微信、QQ、评价机构开发的评价信息系统及其他网络工具。8.5.3.3第三方评价第三方评价机构开展的科技成果评价服务，在参与科技成果评价活动前，评价专家组所有专家宜签署公正性与保密声明，评价服务工作人员宜签署保密声明。形成评价结论8.6.1综合评价结论8.6.1.1评价专家组应一致通过包含评价专家组信息、材料评价情况、科技成果总体水平、评价结果等内容的综合评价结论。8.6.1.2综合评价结论应至少由评价专家组组长签字确认。8.6.2科技成果评价报告8.6.2.1第三方评价机构开展的科技成果评价服务，应在专家组评价活动结束后15个工作日内，编制形成科技成果评价报告。科技成果评价报告的示例见附录A，其内容应至少包括：——委托方和评价机构的基本信息；——成果名称及其概况，概况包括但不限于科技成果的主要文件和技术资料目录、简要技术说明和主要技术经济指标；——委托方评价要求；——评价基本过程陈述，包括但不限于评价目的、评价方法、评价形式、评价依据、评价程序及——评价专家组名单；——专家组综合评价结论。必要时，科技成果评价报告可包括有关综合评价结论的说明、评价的建议、评价机构的意见和声明等内容。8DB35/T2070—20228.6.2.2第三方评价机构对出具的科技成果评价报告负责，并盖章确认后提供给委托方。异议复评8.7.1委托方对综合评价结论或科技成果评价报告有异议时，应以书面形式提出异议复评。8.7.2评价机构应在10个工作日内或在科技成果评价技术服务合同规定的时限内及时受理，必要时应重新组织评价活动。复评结果应以书面形式告知委托方。文档存储和后续服务8.8.1评价机构应对专家组评价结论、科技成果评价报告及相关评价材料进行归档保存，保存期应不少于3年。8.8.2实施科技成果评价后，评价机构应提醒、指导委托方在一个月内向相关部门申请科技成果登记。8.8.3第三方评价机构与委托方沟通，确定后续跟踪服务，并对委托方合同外的合理需求应给予积极9评价机构服务质量考核与改进第三方评价机构应按照本机构制定的服务质量管理与改进的相关制度，定期对提供的科技成果评价服务质量进行考核，考核方法可采用但不限于自我考核、客户满意度调查和委托第三方机构开展考核，并结合客户改进意见，确定改进目标，制定和实施改进措施。其他评价机构可参照执行。9DB35/T2070—2022科技成果评价报告示例科技成果评价报告示例如图A.1所示。评价机构盖章）图A.1科技成果评价报告示例DB35/T2070—2022成果名称委托方负责人联系人邮政编码电子信箱评价机构负责人联系人邮政编码电子信箱图A.1科技成果评价报告示例（续）DB35/T2070—2022图A.1科技成果评价报告示例（续）DB35/T2070—2022注1）应用技术成果的评价指标包括但不限于：技术创新程度、技术经济指标的先进程度、技术难度和复杂程度、技术重现性和成熟度、技术创新对推动科技进步和提高市场竞争能力的作用、经济或（2）基础理论成果和软科学研究成果的评价指标包括但不限于：技和复杂程度、推广与应用程度、对相关领域科技进步的推动图A.1科技成果评价报告示例（续）DB35/T2070—2022注1）应用技术成果的评价指标包括但不限于：技术创新程度、技术经济指标的先进程度、技术难度和复杂程度、技术重现性和成熟度、技术创新对推动科技进步和提高市场竞争能力的作用、经（2）基础理论成果和软科学研究成果的评价指标包括但不限于：技术创新和复杂程度、推广与应用程度、对相关领域科技进步的推动图A.1科技成果评价报告示例（续）DB35/T2070—2022法定代表人/法人代表签字盖章）我单位依据《中华人民共和国科学技术进步法》《中华人民共和国促进科技成果转化法》《科学技术评价办法（试行）》《科技评估工作规定（试行）》等文件要求，严格按照《科学技术评价办法（试行）》的有关规定和要求，秉承客观、公正、独立的原则，聘请同行专家对科技成果进行了评价。评价结论以客观事实为依据，评价过程不存在任何违反上述有关法律规定的情形。我单位承诺对依据委托方提供的技术资料所做出的科技成果评价结论的客观性、真实性和准确性负责，将严格按照上述有关规定的要求，认真履行评价机构的义务并承担相应的责任。科技成果评价结论不具有行政效能，仅属咨询性意见。依据评价结论做出的决策行为，其后果由行为决策者承担。评价机构盖章图A.1科技成果评价报告示例（续）DB35/T2070—2022序号完成单位名称邮政编码详细通信地址联系人联系电话图A.1科技成果评价报告示例（续）DB35/T2070—2022序号姓名性别出生年月技术职称文化程度工作单位对成果创造性贡献图A.1科技成果评价报告示例（续）DB35/T2070—2022参考文献[1]GB/T22900—2009科学技术研究项目评价通则[2]GB/T32225—2015农业科技成果评价技术规范[3]GB/T39057—2020科