投资项目评价 第7版 课件 第10章 投资项目社会评价概要

第10章投资项目社会评价概要

中国人民大学商学院成其谦

趋利避害，规避社会风险，寻求发展机遇，是社会评价所追求的目标。

通过投资项目社会评价，可以消除项目可能导致的各种不利影响，降低社会风险和成本，改变弱势群体的社会地位，增加项目的社会效益，从而使社会评价成为项目评价方法体系中不可缺少的重要组成部分。第1节社会评价的目的、任务和范围一.社会评价的主要目的

社会评价的主要目的是消除或尽量减少因项目的实施所产生的社会负面影响，使项目的内容和设计符合项目所在地区的发展目标、当地具体情况和目标人口的具体发展需要，为项目地区的人口提供更广阔的发展机遇，提高项目实施的效果，并使项目为项目地区的区域社会发展目标，如减轻或消除贫困、促进社会性别平等、维护社会稳定等作出贡献，促进经济与社会的协调发展。二、社会评价的主要任务(1)识别关键利益相关者，制定适当的框架机制使他们参与项目的方案选择、设计、实施、监测和评估。项目影响群体既包括项目受益群体(包括直接和间接受益群体),也包括可能会受到潜在负面影响的群体。(2)确保目标受益人群能够接受项目的目标及项目实施所带来的社会变化，使项目的内容和方案设计能够考虑到性别、民族及其他社会差异问题。(3)评估投资项目的社会影响，并在确认有负面影响的情况下，提出减轻由项目活动产生的负面影响的行动方案，并使行动方案的实施措施和手段符合当地的社会习俗。(4)加强目标群体在社区参与、冲突解决和服务提供等方面的能力。三、社会评价的范围界定

(一)社会影响的范围1.社会评价的地城范围项目的影响区域或社会影响区域是指在该领域内居住的人群受到项目影响，或者反过来，该区域人群可能影响或妨碍项目的进展。

项目影响区域比直接影响地区的范围大，社会评价的地域范围应尽可能扩大至能够涵盖所有潜在的影响因素，但也不应超出必要的范围，以免造成重点分散，同时增加费用开支。2.社会评价的影响对象的判断

在项目影响区域内居住的人群受到项目影响的形式和程度不可能完全相同，

他们有的可能没有受到任何影响;有的受到影响并不大;有的受到很大影响。还有可能有些人因项目而受损;而有些人却因项目而受益。

此外，社会评价还必须确定哪类人群将会受到最大的影响。社会评价应当谨慎地估计项目影响在不同人群中的差异，同时应当就社会影响的范围和程度征求各利益相关者的意见。

3.哪些社会影响是项目直接导致的

如基础设施项目的直接影响包括土地被征用，或由土地用途改变带来的影响。项目的直接影响还可能受到政策、法规的改变或服务规则更改等的影响。

在社会评价中，应当不断征求群众意见，以了解有无其他直接影响或潜在的相关影响。

4.随着时间的推移，社会影响发生的哪些变化应引

起足够重视

随着时间的推移，社会影响可能引发各种连锁变化，包括不同形式的变化。我们无法预测所有最终可能出现的变化状况，但是应当仔细考虑社会评价的时间构架以及哪种变化应引起足够的重视。

（二)社会评价的项目范围(1)应当进行全面社会评价的项目包括:

1）引发大规模移民征地的项目，如交通、水利、采矿和油田项目;2)具有明确的社会发展目标的项目，即扶贫项目、区域性发展项目和社会服务项目(如教育、文化和公共卫生项目等)。

(2)对于其他项目，般具有以下特征:1)项目地区的人口无法以以往的发展项目中受益或历来处于不利地位;2)项目地区存在比较严重的社会、经济不平等现象;3)项目地区存在比较严重的社会问题;4)项目地区面临大规模企业调整，可能引发大规模失业人口;5)可以预见到项目会产生重大负面影响，如工程移民、文物古迹的严重破坏;6)项目活动会改变当地人口的现行行为方式和价值观念;7)社区参与对项目效果可持续性和成功实施十分重要;8)项目设计人员对项目影响群体和目标群体的需求及项目地区发展的制约因素缺乏足够的了解第2节项目社会评价的主要内容和切入点

一、项目周期各阶段社会评价的主要内容

（一）项目鉴别阶段：初步社会筛选识别有战略性参与意又的关键利益相关者;识别对项目方案制定和实施有重要意义的社会因素:按项目内容归纳关键社会问题:根据项目地区的发展优先次序及社会发展目标，从社会评价的角度论证项目建设的必要性;识别项目可能引发的社会负面影响:寻找使项目影响人群受益的机会，判断是否需要进一步进行详细的社会评价与分析。（二）项目准备阶段：详细社会评价与分析提供当地社会组织(如生产和服务组织)和文化习俗等方面的信息;评价项目活动与当地需求(包括性别需求)之间的兼容程度:评价机构和组织方面的问题。确认有助于利益相关者参与项目的社会资源状况;制定参与框架。使男性和女性、穷人和弱势群体及更广泛意义上的利益相关者能够参与项目的有关过程;作为参与框架的一部分，设计参与机制框架(即信息共享、协商和具体参与的机制);确定每个利益相关者的具体责任和可供监测的项目活动;制定实施方案，包括机构调整、能力建设、目标定位、职能排序、激励机制;评价社会收益和社会风险(包括潜在冲突和成本);。提出减缓项目负面影响应采取的措施。（三）项目实施阶段：社会监督与评价制定公开的可核查的监测与评价程序(包括参与方式);制定监测与评价指标(如投入指标、过程指标、产出指标)，以衡量项目实际产生的社会影响:。评估项目满足目标群体需求的程度;确保在各类负面影响减缓方案中建立监测与评价程序:.及时提出消除妨碍项目社会目标实现的调整方案。

二、社会评价的切入点(一)以贫困人口为切人点

贫困人口社会影响力明显较弱，如果不特别关注，他们的声音就可能被忽视，他们的权益就可能受到侵害。消除贫困是社会发展的一个主要目标，任何投资项目的最终目标都是实现社会的发展，故社会评价关注贫困人口是与项目目标相一致的。(二)以社会性别为切人点

一个发展项目往往对男性、女性会产生不同的影响。使项目的设计满足不同性别群体的需要，不仅有助于消除项目对不同性别群体的负面影响，提高项目实施效果，还能对促进社会性别平等这-长远的社会发展目标作出贡献。

(三)以少数民族为切人点具有民族视角，以保证少数民族文化不被项目破坏，使少数民族群体参与到项目中并从中受益。(四)以工程移民为切人点

工程移民群体是项目重要的受影响群体。成为工程移民后，将有可能丧失土地资源，劳动、生产和管理技能贬值，社会网络和社会资本发生较大的改变。

一旦采取的补偿和恢复措施出现偏差，他们就可能成为新的弱势群体，可能被归人贫困群体之列。无疑，社会评价必须将这一群体作为评价的一个重点。第3节社会评价采用的指标和常用分析方法

一、社会评价中采用的指标(一)客观指标和主观指标

客观指标反映客观社会现象，适用于衡量项目带来的结构性变化。（官方贫困线以下的家庭数量、人均收人或人均粮食生产量等可以从客观上获得的数字。）

主观指标最适合衡量对个人的影响，即他们的福利现状和期望，以及对影响的各方面的满意程度。

由于个人的主观判断受多种因素的影响，不同社会群体和各种利益相关者的各类社会因素及投资项目社会效果的主观理解可能存在很大差异，因此应该建立一套综合客观指标和主观指际的核心指标。(二)核心指标和其他指标

核心指标是衡量项目影响，特别是衡量受项目影响人群的收入(收入来源、收入水平、储蓄、信贷)和就业状况，以及社会服务和当地文化状况的指标。这些指标同时反映项目地区的具体目标人群对项目的看法。

其他指标是特定行业的，或与特定项目目标或具体情况相关的指标。(三)社会评价指标的特征(1)必须是可衡量、可量化的;(2)必须是现成的，以可靠的现有信息为基础;(3)指标数据的收集和测算应考虑成本效益因素，;(4)指标应能反映随时间变化的动态趋势(5)应有对性别反应灵敏，(6)必须对受项目影响的社会经济状态的变化反应灵敏，(7)应该是能快速观察到的，(8)所采用的指标必须是易于理解并能被使用者接受的;(9)能够用简单的方式表述这些指标的含义，(10)指标应具有全面性、综合性特征，(四)社会评价指标举例

1.收益和参与指标(1)参与项目的贫困家庭百分比;(2)参与项目的妇女百分比;(3)参与项目的受项目影响者/当地人口百分比;(4)参与项目的少数民族家庭百分比。2.目标人群指标(1)为项目工作的当地人口的总数和总工作天数;(2)为项目工作的贫困线以下家庭的比例和工作天数;(3)在与项目有关部门工作的当地人口的总数和总工作天数。3.项目业绩监测指标（详见P254）二、社会评价常用分析方法

(一)社会调查方法1.抽样调查

(1)需要什么样的信息;(2)何人拥有这些信息;3)如何才能最有效地获取这些信息;(4)应该如何对所获取的信息进行分析两种类型:随机抽样和非随机抽样。

随机抽样更加可靠。非随机抽样适用于下列情况:不需要对项目总体的特征进行详细的描述或评估:所获取的数据仅为调查研究人员提供信息，

2.问卷设计

设计出质量较高的调查问卷，并善于运用技巧进行访谈，是获取正确、有用数据的重要手段。问卷和访谈方案的设计应达到以下目的:阐明和提出问题;获取和记录回答。

3.数据分析

包括如下基本步骤:(1)明确数据的目的和意义;2)核查数据收集的程序和质量;(3)数据准备;(4)分析数据;(5)解释和提交结果。4.住户调查

采用抽样的方法，慎重选择住户的样本。根据调查目的不同，住户调查-一般分为以下几类:(1)生活水平调查;(2)人口和健康调查;(3)就业状况调查;(4)综合调查。

(二)社会分析方法1.利益相关者分析

投资项目的利益相关者指与项目有利害关系的人、群体或机构，可能包括作为投资者或债权人的政府、项目实施机构、其他政府相关部门、项目影响的目标人群、其他受项目影响的个人或组织，以及其他利益相关者，如社区组织、当地政府和捐赠者等。

利益相关者分析的首要目标是要区分出重要的利益相关者。

对每个利益相关者的评价包括:权力和地位;组织化程度;决策控制能力;影响力;与其他利益相关者的权力关系;对项目成功的重要性。

利益相关者对项目的影响程度与其拥有的对项目的控制力有关，这种权力能够直接影响项目建设的各项活动，或者间接影响项目的实施过程。影响程度分为四种类型:

(1)利益相关者具有很强的影响力和重要性。（在项目的全过程中积极参与。）(2)利益相关者具有较高的影响力和较低的重要性。（经常和他们保持联系，理解他们的观点，避免冲突和不满。）

(3)利益相关者具有较低的影响力和较高的重要性。采用特殊措施满足要求）(4)影响力和重要性都较低的利益相关者般不会关注项目的建设，（不是直接征询他们的意见，而仅仅是能够获得大众化的公开信息。）

对利益相关者的评价一般采用两种方法:一是利用矩阵方法评价在项目建设中不同利益相关者的重要性和影响程度;二是采用利益相关者参与的方法，通过召开一系列讨论会，使不同利益相关者遂步形成共同的立场。2.农村参与式评估(PRA)

农村参与式评估(PRA)是调查当地人的期望、态度和偏好的一种重要方法。

是沟通项目规划者、实施者和利益相关者的重要桥梁和纽带。农村参与式评估方法重点强调以下活动:(1)通过个人和家庭会面、召开小组讨论会或召开社区会议等方式，就项目相关问题展开讨论;(2)使用各种绘图工具，包括绘制个人、社区和机构图等方式，辅助各种讨论，以便让文化层次较低的农村群众参与到项目中;(3)对问题、喜好和财富进行排序;(4)趋势分析.一般采用历史图表、季节历法、日常活动表等工具分析有关社会经济特征及其变动趋势。3.受益人评估(BA)受益人评估(BA)强调从受益人角度观察对有关问题的看法。（三种方法:访谈、集中讨论和参与者观察。）4.受益者监测与评估

受益者监测与评估(BM&.E)要求从项目的方案设计阶段就开始介人，并贯穿项目，周期全过程，对项目建设和实施中涉及的利益相关者的情况进行检测和评估。

在监测与评估过程中，需要很多阶层的利益相关者进行合作，包括个人与各类机构的沟通合作，以便对项目的实施效果进行评价。(三)工程移民监测与评价方法

1.内部监测

移民行动计划规定了实施内部评价的具体机构，该机构主要负责确定内部监测的范围、主要指标，以及提交監测报告的时间。内部监测一般由执行机构负责。2.外部监测与评价

对于独立监测与评价，移民行动计划应包含与内部监测类似的内容。外部独立监测必须由独立的、有资质的征地移民和重新安置调查机构进行，以便对整个移民工作从公正、全面和长远的角度进行评价。,