借壳上市合同案例模板

借壳上市合同案例模板合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：______________

乙方（以下简称“壳公司”）：______________

鉴于：

1.借壳方系一家具备一定规模及市场影响力的企业，有意通过借壳方式实现上市目的；

2.壳公司是一家已在证券交易所上市的公众公司，目前经营状况不佳，有意通过借壳方式实现资产重组；

3.双方经友好协商，同意借壳方以其持有的股权、资产或其他方式，注入壳公司，实现借壳上市；

4.本合同旨在明确双方在借壳上市过程中的权利、义务及责任，保障双方合法权益，促进合作顺利进行。

鉴于上述背景，双方为共同实现借壳上市的目的，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规，遵循平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经充分协商，特订立本合同，以共同遵守。

一、合同目的

1.1借壳方通过将其持有的股权、资产等注入壳公司，实现借壳上市，提升壳公司的经营状况及市场价值。

1.2壳公司通过引入借壳方的优质资产，实现资产重组，提升公司盈利能力，为股东创造价值。

二、签订背景

2.1借壳方为拓展融资渠道，提高企业知名度，降低融资成本，加快发展步伐，有意通过借壳方式实现上市。

2.2壳公司因经营不善，面临退市风险，为维护公司及股东利益，积极寻求资产重组，引入具备实力及发展潜力的借壳方。

双方基于上述目的和背景，达成如下协议：

（以下内容省略）

敬请注意：本合同仅为模板，具体条款请根据实际情况及相关法律法规进行调整，并在签署前征求专业法律人士的意见。

主要条款：

三、服务内容

3.1借壳方应向壳公司提供以下服务：

（1）将其持有的股权、资产按照约定方式注入壳公司；

（2）协助壳公司进行资产重组，提升壳公司盈利能力；

（3）提供必要的技术支持和业务指导，以促进壳公司业务发展。

3.2壳公司应向借壳方提供以下服务：

（1）提供符合上市要求的公司壳资源；

（2）协助借壳方完成上市相关手续；

（3）配合借壳方进行资产重组及业务整合。

四、质量标准

4.1借壳方应确保注入壳公司的股权、资产具备以下条件：

（1）权属清晰，无法律纠纷；

（2）符合国家产业政策及壳公司业务发展方向；

（3）具备一定的盈利能力和市场前景。

4.2壳公司应确保公司壳资源具备以下条件：

（1）公司治理结构完善，内控制度健全；

（2）不存在重大违法违规行为；

（3）具备持续经营能力。

五、价格与支付

5.1借壳方应支付壳公司以下费用：

（1）壳公司股权转让款；

（2）壳公司资产重组相关费用；

（3）其他双方协商确定的费用。

5.2上述费用的支付方式、支付时间等具体事宜，由双方另行协商确定。

六、保密条款

6.1双方在签订本合同及履行合同过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。

6.2未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露本合同内容及双方商业秘密。

6.3双方应采取合理措施，确保保密信息不被泄露。

七、违约责任

7.1任何一方违反本合同约定，导致合同无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任。

7.2违约方应向守约方支付违约金，违约金金额由双方协商确定。

7.3守约方有权要求违约方继续履行合同，并赔偿因此造成的损失。

八、争议解决

8.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

8.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

九、其他条款

9.1本合同经双方签字盖章后生效，一式两份，甲乙双方各执一份。

9.2本合同的修改、补充，应由双方协商一致并书面签署。

9.3本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议。

敬请注意：以上条款仅供参考，具体条款请根据实际情况及相关法律法规进行调整，并在签署前征求专业法律人士的意见。

双方权利与义务的进一步详细说明：

十、借壳方的权利与义务

10.1借壳方的权利

（1）有权按照本合同的约定，将股权、资产等注入壳公司；

（2）有权获得壳公司提供的上市平台及相关支持；

（3）有权要求壳公司按照约定完成资产重组及业务整合；

（4）有权参与壳公司的经营管理，并对重大事项进行决策。

10.2借壳方的义务

（1）按照本合同约定，向壳公司支付股权转让款及重组相关费用；

（2）确保注入壳公司的股权、资产具备合法、合规、权属清晰等条件；

（3）配合壳公司完成上市相关手续，包括但不限于提供相关文件、资料；

（4）在资产重组及业务整合过程中，提供必要的技术支持和业务指导；

（5）保守壳公司的商业秘密，不得泄露给第三方。

十一、壳公司的权利与义务

11.1壳公司的权利

（1）有权获得借壳方支付的股权转让款及重组相关费用；

（2）有权要求借壳方按照约定注入股权、资产，并确保其具备一定盈利能力；

（3）有权要求借壳方提供必要的技术支持和业务指导；

（4）有权参与借壳方的经营管理，并对重大事项进行决策。

11.2壳公司的义务

（1）提供符合上市要求的壳资源，确保公司治理结构完善、内控制度健全；

（2）协助借壳方完成上市相关手续，包括但不限于提供相关文件、资料；

（3）配合借壳方进行资产重组及业务整合，提供必要的支持；

（4）保守借壳方的商业秘密，不得泄露给第三方；

（5）在合同约定的范围内，为借壳方提供所需的资源和支持。

十二、合作方式

12.1双方建立长期战略合作伙伴关系，共同推进借壳上市项目；

12.2双方建立定期沟通机制，就项目进展、重大事项等进行协商和决策；

12.3双方在资产重组及业务整合过程中，相互提供必要的技术、管理、市场等支持；

12.4双方共同制定上市计划和时间表，确保项目按计划推进；

12.5双方在合同履行过程中，严格遵守国家法律法规，确保项目合规、合法进行。

敬请注意：以上内容为双方权利与义务的进一步详细说明，具体条款请根据实际情况及相关法律法规进行调整，并在签署前征求专业法律人士的意见。

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

十三、合同的有效期限

13.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。

13.2在合同有效期内，双方应严格履行合同约定的各项义务，确保借壳上市项目的顺利进行。

13.3合同期满后，如双方同意续约，应签订书面续约协议，明确续约期限及条款。

十四、合同的终止条件

14.1在以下情况下，本合同可予以终止：

（1）合同到期，双方未签订续约协议；

（2）双方经协商一致，达成终止合同的共识；

（3）一方严重违反本合同约定，导致合同无法履行，另一方有权终止合同；

（4）因不可抗力等法定事由，导致合同无法履行。

14.2合同终止后，双方应按合同约定及相关法律法规，处理合同终止后的善后事宜。

十五、合同的变更与解除

15.1双方同意，合同的变更、解除应当采取书面形式，并经双方签字盖章确认。

15.2在以下情况下，一方有权要求变更或解除合同：

（1）因国家政策调整、法律法规变更等原因，导致合同无法履行；

（2）因不可抗力等法定事由，导致合同无法履行；

（3）双方经协商一致，同意变更或解除合同。

15.3合同变更或解除后，双方应按照变更或解除协议，处理相关事宜。

十六、争议解决机制

16.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

16.2若协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

16.3诉讼过程中，双方应遵守诉讼地法院的判决和裁定。

十七、法律适用和管辖法院

17.1本合同的签订、履行、解释及争议解决，均适用中华人民共和国法律。

17.2双方同意，合同签订地人民法院为解决合同争议的管辖法院。

十八、合同效力

18.1本合同自双方签字盖章之日起生效，具有法律效力。

18.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

18.3本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

敬请注意：以上内容为合同有效期限、变更、终止条件等详细说明，具体条款请根据实际情况及相关法律法规进行调整，并在签署前征求专业法律人士的意见。

合同签字盖章及日期：

甲方（借壳方）：______________

乙方（壳公司）：______________

兹确认，上述合同条款已经双方充分阅读、理解并同意，特此签字盖章，以昭信守。

甲方（借壳方）签字：______________

甲方（借壳方）盖章：______________

签字日期：____年____月____日