2(2024版)金融服务与投资理财咨询合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2(2024版)金融服务与投资理财咨询合同本合同目录一览1.金融服务与投资理财咨询合同的定义和范围1.1合同的定义1.2合同的范围2.合同双方2.1金融服务提供方2.2投资理财咨询接受方3.金融服务与投资理财咨询内容3.1金融服务内容3.2投资理财咨询内容4.合同期限4.1合同的开始日期4.2合同的结束日期5.费用与支付方式5.1咨询费用的金额5.2支付方式6.双方的权利和义务6.1金融服务提供方的权利和义务6.2投资理财咨询接受方的权利和义务7.保密条款7.1保密信息的定义7.2保密义务的期限8.违约责任8.1违约行为的定义8.2违约责任的具体措施9.争议解决方式9.1争议的解决方式9.2争议解决的地点和法院10.合同的变更与终止10.1合同变更的条件10.2合同终止的条件11.法律适用与解释11.1合同适用的法律11.2合同的解释12.合同的签署与生效12.1合同的签署地点和日期12.2合同的生效日期13.其他条款13.1双方约定的其他条款14.合同的附件14.1附件的名称和内容第一部分：合同如下：1.金融服务与投资理财咨询合同的定义和范围1.1合同的定义本合同是指由金融服务提供方向投资理财咨询接受方提供专业金融服务与投资理财咨询的协议。1.2合同的范围（1）投资理财产品推荐与分析；（2）资产配置与风险管理建议；（3）投资策略与操作指导；（4）市场动态与行业分析；（5）财务规划与退休规划等。2.合同双方2.1金融服务提供方金融服务提供方是指具有合法资质，从事金融服务业的机构或个人，负责向投资理财咨询接受方提供专业的金融服务与投资理财咨询。2.2投资理财咨询接受方投资理财咨询接受方是指具有完全民事行为能力的自然人、法人和其他组织，需要接受金融服务提供方的投资理财咨询服务。3.金融服务与投资理财咨询内容3.1金融服务内容金融服务内容主要包括：（1）投资理财产品购买与赎回；（2）资产配置与调整；（3）投资策略的制定与执行；（4）市场分析与预测；（5）财务规划与咨询等。3.2投资理财咨询内容投资理财咨询内容包括：（1）投资理财产品的选择与分析；（2）资产配置与风险控制建议；（3）投资策略的制定与调整；（4）市场动态与行业趋势分析；（5）财务规划与退休规划等。4.合同期限4.1合同的开始日期合同的开始日期为双方签署合同的日期。4.2合同的结束日期合同的结束日期为合同约定的服务期限届满之日。除非双方提前终止合同，否则合同将自动续约。5.费用与支付方式5.1咨询费用的金额咨询费用为金融服务提供方根据投资理财咨询接受方的资产规模、服务内容和期限等因素协商确定的金额。5.2支付方式（1）按月支付；（2）按季支付；（3）按年支付；（4）一次性支付；（5）其他双方约定的支付方式。6.双方的权利和义务6.1金融服务提供方的权利和义务金融服务提供方的权利和义务包括但不限于：（1）按照合同约定提供专业的金融服务与投资理财咨询；（2）保守投资理财咨询接受方的隐私和商业秘密；（3）及时向投资理财咨询接受方报告投资理财产品的表现和市场动态；（4）按照合同约定收取咨询费用；（5）在合同期限内持续提供服务，除非合同提前终止。6.2投资理财咨询接受方的权利和义务投资理财咨询接受方的权利和义务包括但不限于：（1）按照合同约定支付咨询费用；（2）向金融服务提供方提供真实、准确、完整的财务和个人信息；（3）根据金融服务提供方的建议进行投资理财操作，并承担相应的投资风险；（4）不得要求金融服务提供方进行违反法律、法规和合同约定的行为；（5）在合同期限内持续接受金融服务提供方的投资理财咨询服务。8.保密条款8.1保密信息的定义保密信息是指在合同履行过程中，一方当事人向另一方当事人披露的、不为公众所知晓的、具有商业价值的信息。8.2保密义务的期限保密义务的期限自合同签署之日起算，至合同终止或履行完毕之日止。9.违约责任9.1违约行为的定义违约行为是指合同一方或双方未履行、不完全履行或履行不符合合同约定的行为。9.2违约责任的具体措施违约方应承担违约责任，具体包括但不限于：（1）支付违约金；（2）赔偿因此给对方造成的直接经济损失；（3）按照对方的要求履行合同约定的义务；（4）支付因此产生的相关费用。10.争议解决方式10.1争议的解决方式争议的解决方式包括但不限于：（1）双方协商解决；（2）调解解决；（3）仲裁解决；（4）诉讼解决。10.2争议解决的地点和法院争议解决的地点和法院根据双方的具体约定确定，如无具体约定，可按照合同履行地的法律法规进行确定。11.合同的变更与终止11.1合同变更的条件合同变更的条件包括但不限于：（1）双方协商一致；（2）因法律法规变化导致合同内容需要变更；（3）因不可抗力导致合同无法履行。11.2合同终止的条件合同终止的条件包括但不限于：（1）合同履行期限届满；（2）双方协商一致解除合同；（3）因不可抗力导致合同无法履行；（4）一方违约导致合同无法履行；（5）法律、法规规定的其他终止条件。12.法律适用与解释12.1合同适用的法律本合同适用中华人民共和国法律。12.2合同的解释本合同的解释应遵循合同条款的通常含义和行业惯例，如遇合同条款不一致，以有利于履行和实现合同目的的解释为准。13.合同的签署与生效13.1合同的签署地点和日期本合同在双方约定的地点签署，签署日期为双方签字或盖章的日期。13.2合同的生效日期本合同自双方签署之日起生效。14.合同的附件14.1附件的名称和内容附件名称：金融服务与投资理财咨询详细服务内容附件内容：详细描述金融服务提供方应提供的各项服务内容、操作流程、风险提示等信息。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定义和范围15.1第三方介入的定义第三方介入是指在金融服务与投资理财咨询过程中，除甲乙方外，可能涉及到的中介方、评估方、监管方等非合同当事人，但为合同的履行提供必要服务的自然人、法人和其他组织。15.2第三方介入的范围第三方介入包括但不限于：（1）中介机构，如投资顾问、财务顾问等；（2）评估机构，如资产评估、信用评级等；（3）监管机构，如金融监管部门、行业协会等；（4）其他为合同履行提供必要服务的自然人、法人和其他组织。16.第三方介入的责任和义务16.1第三方介入的责任第三方介入的责任是根据其职责和法律规定，为甲乙方的合同履行提供必要的服务和支持，并按照约定或者甲乙方的合理要求履行相关义务。16.2第三方介入的义务第三方介入的义务包括但不限于：（1）按照甲乙方的约定或者合理要求，提供必要的服务和支持；（2）遵守相关法律法规和行业规范，保护甲乙方的合法权益；（3）如第三方介入的行为导致甲乙方损失，第三方介入应承担相应的责任。17.第三方介入的权益分配17.1第三方介入的权益第三方介入在提供服务过程中产生的合法权益，由第三方介入自行享有。17.2第三方介入的权益分配第三方介入的权益分配按照其提供服务的性质、范围和约定进行，由甲乙双方协商确定。18.第三方介入的责任限额18.1第三方介入的责任限额第三方介入的责任限额根据其提供服务的性质、范围和约定确定，但不应超过其能够承受的范围。18.2第三方介入的责任限制第三方介入对甲乙方的责任限制，按照其与甲乙方的约定或者合理要求确定，但不应影响甲乙方的合法权益。19.第三方介入的违约责任19.1第三方介入的违约行为第三方介入的违约行为是指第三方介入未按照约定或者合理要求提供服务，或者提供的服务不符合约定的行为。19.2第三方介入的违约责任第三方介入的违约责任包括但不限于：（1）按照甲乙方的合理要求继续履行合同；（2）支付违约金；（3）赔偿因此给甲乙方造成的直接经济损失。20.第三方介入的终止条件20.1第三方介入的终止条件第三方介入的终止条件包括但不限于：（1）第三方介入完成其服务；（2）甲乙双方协商一致解除第三方介入；（3）不可抗力导致第三方介入无法提供服务。21.第三方介入的解除和替代21.1第三方介入的解除第三方介入的解除应经甲乙双方协商一致，并按照合同约定或者合理要求进行。21.2第三方介入的替代第三方介入的替代应经甲乙双方协商一致，并按照合同约定或者合理要求进行。替代的第三方介入应继续履行前任第三方介入的义务。22.甲乙双方与第三方介入的沟通协调22.1甲乙双方与第三方介入的沟通协调22.2甲乙双方与第三方介入的沟通方式甲乙双方与第三方介入的沟通方式包括但不限于：（1）定期会议；（2）书面报告；（3）电子邮件；（4）电话沟通。23.甲乙双方对第三方介入的监督和管理23.1甲乙双方对第三方介入的监督甲乙双方有权对第三方介入的服务进行监督，确保其符合合同约定和法律法规要求。23.2甲乙双方对第三方介入的管理甲乙双方有权对第三方介入的管理进行指导和建议，确保其服务质量和效果。24.甲乙双方对第三方介入的变更和终止24.1甲乙双方对第三方介入的变更甲乙双方有权根据合同履行情况和甲乙方的合理要求，对第三方介入进行变更。24.2甲乙双方对第三方介入的终止甲乙双方有权根据合同履行情况和甲乙方的合理要求，对第三方介入进行终止。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：金融服务与投资理财咨询详细服务内容附件内容：详细描述金融服务提供方应提供的各项服务内容、操作流程、风险提示等信息。附件二：第三方介入列表附件内容：详细列出可能涉及到的第三方介入名单，包括中介方、评估方、监管方等，以及各自的职责和义务。附件三：合同履行监督和管理机制附件内容：详细描述甲乙双方对第三方介入的监督和管理机制，包括沟通方式、监督权限、管理措施等。附件四：违约行为及责任认定标准附件内容：详细列出合作中所有涉及到的违约行为，以及违约的责任认定标准，包括违约金计算方式、赔偿范围等。附件五：法律适用及解释条款附件内容：详细列出本合同中涉及到的法律名词及解释，以及对应的法律名词在本合同中的应用。说明二：违约行为及责任认定：违约行为包括但不限于：1.金融服务提供方未按照约定提供服务；2.投资理财咨询接受方未按照约定支付咨询费用；3.第三方介入未按照约定提供服务；4.甲乙双方未按照约定履行合同义务；5.违反法律法规和行业规范的行为。违约责任认定标准：1.违约金计算方式：根据合同金额和违约程度，协商确定违约金的比例；2.赔偿范围：包括但不限于直接经济损失、预期利益损失、违约金等；3.违约责任的具体措施：根据违约行为的性质和严重程度，协商确定具体的违约责任措施。示例说明：若金融服务提供方未按照约定提供服务，导致投资理财咨询接受方遭受直接经济损失，金融服务提供方应承担相应的违约责任，如支付违约金、赔偿经济损失等。说明三：法律名词及解释：1.金融服务：指由金融服务提供方向投资理财咨询接受方提供的专业金融服务与投资理财咨询。2.投资理财咨询：指针对投资理财产品推荐、资产配置