2022-2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺A卷（含答案）

2022-2023年证券从业之金融市场基础

知识考前冲刺试卷A卷含答案

单选题（共60题）

1、弥补赤字的手段有（）。

A.I.III.IV

B.I.II.Ill

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】D

2、贝塔系数（B）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性

（）。

A.越弱

B.无关

C.不确定

D.越强

【答案】D

3、下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是（）。

A.I.II.Ill

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】D

4、（2019年真题）基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值

变动损益计入（）

A.流动负债

B.资本公积

C.基金资产原值

D.当期损益

【答案】D

5、中国香港的金融监管机构包括（）o

A.①“

B.①（M）

C.①

D.②

【答案】B

6、公开募集基金的基金管理人职责终止的情形有（）。

A.I.II.Ill

B.I.II.III.IV

C.III.IV

D.I.II

【答案】B

7、企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：

投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币

市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的（）。

A.15%

B.10%

C.3%

D.5%

【答案】D

8、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东，

可以向股东会提出议案。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

【答案】D

9、ETF的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往存在跟踪误差，（）

等都是导致跟踪误差的主要原因。

A.I、III、IV

B.II、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】D

10、下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。

A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责

B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%

C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51%的可供出

售金融资产

D.丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股，其增

发股票的发行价格为26元/股

【答案】C

11、中国证监会先后在2008年和2016年2020年三次根据实际情况

对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进

行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆

进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从以下（）核

心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期

健康发展。

B.②GM)

C.①(DO)

D.①(M)

【答案】A

12、（）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基

金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购

买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。

A.公司型基金

B.债券基金

C.公募基金

D.契约型基金

【答案】D

13、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的

1年期债券，上次付息为2017年12月31日。如市场净价报价为97

元，按30/180计算，实际支付价格为（）元。

A.97.51

B.97.88

C.97.90

D.98.05

【答案】C

14.（2018年真题）下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中,

不正确的是（）o

A.限仓制度能防止市场风险过度集中

B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度

C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为

D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况

【答案】D

15、自1998年建立了集中统一监管体制后，证券、期货监管体制实

施了）的辖区监管责任制。

A.①（2XD

B.②③@

c.①0X3）

D.①③④

【答案】D

16、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一

类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的

评级标准和工作程序。

A.独立性

B.客观性

C.公正性

D.一致性

【答案】D

17、下列关于公开发行公司债券的说法正确的有（）。

A.（1）（2）（3X4）

B.①②（D

C.②

D.①次

【答案】B

18、以下关于基金定期报告的说法，错误的有（）。

A.

B.①0X3）

C.①（M）

D.①0）③④

【答案】A

19、我国企业债券的发行期限一般为（）年，以（）年为主。

A.1-3；3

B.3-10；5

C.3-20；10

D.10-20；10

【答案】C

20、地方政府一般债券采用（）付息形式，地方政府一般债券实行

自发自还。

A.记账式浮动利率

B.记账式固定利率

C.凭证式固定利率

D.凭证式浮动利率

【答案】B

21、关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是（）。

A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元

B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5000万元

C.累计债券余额不超过公司净资产的40%

D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

【答案】B

22、股票市场价格的最直接影响因素是（）,并且其他因素都是

通过作用于该因素而影响股票价。

A.宏观经济因素

B.公司经营状况

C.政治因素

D.供求关系

【答案】D

23、我国境内将推出（）,即在我国境内发行的代表境外或者我国

香港特别行政区证券市场上某种股票的权益类证券。

A.GDR

B.IDR

C.TDR

D.CDR

【答案】D

24、封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或

15年，经（）通过并经监管机构同意可以适当延长期限。

A.中国证监会

B.持有人大会

C.证券交易所

D.基金行业自律组织

【答案】B

25、金融债券作为一种特殊类型的债券，它具有以下（）特点。

B.①OM)

C.①(M)

D.①(2③@

【答案】C

26、下列属于经济指标中的滞后性指标的包括()。

A.①(2XD

B.②③(D

C.①次

D.①(M)

【答案】A

27、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反

()等行为。

A.I、II、III

B.I、IV

C.II、III.IV

D.I、II、III、IV

【答案】D

28、以下关于《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的

说法中，正确的是（）。

A.明确了上海证券交易所科创板试点注册制的股票发行上市审核工

作

B.修订后的《审核规则》于2020年11月4日发布并施行

C.发行人申请股票首次发行上市的，应当符合中国证监会《科创板

首次公开发行股票注册管理办法（试行）》规定的上市条件

D.应符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的发行条件

【答案】A

29、关于一级交易商的说法正确的有（）。

A.III.IV

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

【答案】D

30、（2020年真题）企业（公司）直接融资活动主要有（）方

式

A.I、II

B.Ill、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】A

31、针对中小企业板块的风险特征，

A.I.II

B.I.II.Ill

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】B

32、（）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管

有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政

监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

A.信息报送与披露制度

B.业务许可制度

C.分类监管制度

D.合规管理制度

【答案】D

33、（2021年真题）我国银行间债券市场中长期债券信用等级划分

为（??）

A.四等六级

B.四等九级

C.三等六级

D.三等九级

【答案】D

34、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法（2020年

修订）》，主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件

不包括（）。

A.最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为

B.最近三个会计年度连续盈利

C.最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均

可分配利润的20%

D.上市公司最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、

否定意见或无法表示意见的审计报告

【答案】C

35、按照《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社保基金

的投资范围包

A.①②@

B.①（B3）

C.②（M）

D.①次

【答案】C

36、“三公”原则中的（）原则要求证券市场具有充分的透明度，要

实现市场信息的公开化。

A.公开

B.公平

C.公正

D.公示

【答案】A

37、股票价格指数的编制方法主要包括（）。

A.①■

B.①②

C.②③

D.①③

【答案】A

38、按是否记载股东姓名，股票可以分为（）

A.①②

B.①（2XD

C.①④

【答案】D

39、有限售条件股份包括（）。

A.②④

B.①③©

C.①（2XD

D.（L（2）（3M）

【答案】D

40、（）被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利

率的证券。

A.地方政府债券

B.金融债券

C.企业债券

D.中央政府债券

【答案】D

41、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。

A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方

式

B.证券交易所为同一期（次）国债向不同承销商提供同一承销代码

C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金

D.通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内

【答案】A

42、下列说法不正确的有（）。

A.1、II、III、IV

B.I、II

C.Ill、IV

D.I、III,IV

【答案】C

43、上市公司发行股票的，其票面总额达到（）

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

【答案】C

44、下列属于境内上市外资股的是（）

A”

B.S股

C.L股

D.A股

【答案】A

45、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法,

正确的有（）

A.I、III

B.I、II、III,IV

C.I、II、III

D.II、IV

【答案】B

46、（2018年真题）1981年后，我国发行的国债品种有（）。

A.I、III、IV

B.I、II、III、IV

C.II、III,IV

D.I、II、IV

【答案】B

47、证券服务机构包括（）等从事证券服务业务的机构。

A.I、III

B.II、III

C.I、II

D.II、IV

【答案】A

48、按照基础工具划分，金融衍生品可分为（）。

A.股权类产品衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生

工具以及其他衍生工具

B.场内交易工具、场外交易工具

C.远期、期货、期权和互换

D.股权类产品衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具、信用衍生

工具以及其他衍生工具

【答案】A

49、发生下列（）情形可以申请非交易过户。

A.①（2XD

B.①②（D

C.②”

D.①（B3）

【答案】B

50、（）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外

的其他公司的普通股票交换的选择权。

A.附有出售选择权条款的债券

B.附有赎回选择权条款的债券

C.附有可转换条款的债券

D.附有交换条款的债券

【答案】D

51、（）是指同一区域内由当地政府国资部门（或发改委、金融办、

中小企业服务局）等政府职能部门作为牵头人组织、以多个中小企

业构成联合发行主体，若干个中小企业各自确定债券发行额度，采

用集合债券的形式，使用统一的债券名称，形成一个总发行额度而

发行的约定到期还本付息的一种企业债券。

A.项目收益债券

B.小微企业增信集合债券

C.专项债券

D.中小企业集合债券

【答案】D

52、我国证券公司的组织形式可以是（）。

A.I、III

B.II、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】A

53、我国1981年后发行的国债品种有（）。

B.①OM)

C.(1)(2)(3X4)

D.②(M)

【答案】A

54、目前我国国债发行方式包括（）

A.I、II、III、IV

B.II、IV

C.I、II