借壳上市交易合同交易安排

借壳上市交易合同交易安排合同编号：__________

甲方（以下简称“转让方”）：__________

乙方（以下简称“受让方”）：__________

鉴于：

1.转让方是一家依法成立并合法存续的上市公司，具有进行本次交易的合法资格；

2.受让方是一家拥有优质资产和业务的企业，有意通过借壳上市方式，实现资产证券化；

3.双方同意按照平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就本次借壳上市交易的相关事宜达成如下协议。

一、合同目的

本合同旨在规范和明确双方在借壳上市交易过程中的权利、义务和责任，确保交易的顺利进行，实现双方的战略目标。

二、签订背景

1.转让方因经营发展需要，有意引进优质资产，提升公司盈利能力和市场竞争力；

2.受让方为实现资产证券化，拓展资本市场融资渠道，提高企业知名度，同意通过借壳上市方式进入资本市场；

3.双方经过充分沟通和协商，就借壳上市交易的具体安排达成一致，特签订本合同。

三、合同双方声明与承诺

1.转让方声明：具备进行本次借壳上市交易的合法资格，所提供的信息真实、准确、完整，无误导性陈述；

2.受让方声明：具备进行本次借壳上市交易的合法资格，所提供的信息真实、准确、完整，无误导性陈述；

3.双方承诺：按照本合同的约定履行各自的义务，确保借壳上市交易的顺利进行。

鉴于以上背景和目的，双方特订立本合同，以昭信守。以下为双方就借壳上市交易的具体安排和条款。

主要条款：

四、服务内容与质量标准

1.转让方应负责完成与借壳上市相关的各项审批手续，包括但不限于信息披露、股东大会审议等；

2.受让方应按照双方约定的借壳方案，将优质资产注入转让方，确保注入资产的质量和盈利能力符合法律法规及监管要求；

3.双方应共同配合，确保借壳上市过程中涉及的财务、法律、商务等各项服务内容符合行业标准和质量要求。

五、价格与支付

1.双方同意，借壳上市交易的总价格以双方共同认可的评估机构出具的评估报告为依据；

2.交易价格支付方式为：受让方在借壳上市交易完成日后，按照双方约定的支付计划向转让方支付；

3.支付过程中，如遇法律法规及监管政策变化，导致交易价格调整，双方应友好协商，另行约定。

六、保密条款

1.除非依法应当向监管机构或其他第三方履行信息披露义务外，双方应对本合同的签订、内容、履行等事项予以保密；

2.任何一方因违反保密义务给对方造成损失的，应承担相应的违约责任；

3.本合同的保密义务自本合同签订之日起生效，至借壳上市交易完成日后满两年止。

七、违约责任

1.任何一方违反本合同约定的义务，导致借壳上市交易无法按期完成或造成对方损失的，应承担违约责任；

2.若转让方未按约定完成审批手续，或受让方未按约定注入优质资产，导致交易无法完成，违约方应向守约方支付违约金，并赔偿因此造成的损失；

3.双方应共同遵守本合同的约定，如因不可抗力因素导致违约，双方应友好协商，合理分担损失。

八、争议解决

1.本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律；

2.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至合同签订地有管辖权的人民法院诉讼解决。

九、其他条款

1.本合同一式两份，甲乙双方各执一份；

2.本合同的任何修改、补充均需双方书面确认，方具有法律效力；

3.本合同的签订、修改、补充、解除和终止不得违反法律法规及监管要求。

双方应严格按照本合同的约定履行各自的义务，共同推进借壳上市交易的顺利进行，实现双方的战略目标。

双方权利与义务的进一步详细说明：

十、转让方的权利与义务

1.权利：

（1）按照本合同约定收取交易对价；

（2）要求受让方按照约定时间、质量完成资产注入；

（3）在借壳上市交易过程中，获得受让方的必要支持和配合。

2.义务：

（1）及时完成与借壳上市相关的审批手续，确保交易的合法合规性；

（2）保证所提供的信息真实、准确、完整，无误导性陈述；

（3）在交易过程中，积极履行信息披露义务，维护投资者合法权益；

（4）配合受让方进行资产注入，确保双方利益的最大化。

十一、受让方的权利与义务

1.权利：

（1）按照本合同约定支付交易对价，获得转让方的优质资产；

（2）要求转让方提供必要的支持和配合，确保借壳上市交易的顺利进行；

（3）在借壳上市交易完成后，享有上市公司相应的权益。

2.义务：

（1）按照约定时间、质量完成资产注入，确保注入资产的质量和盈利能力；

（2）保证所提供的信息真实、准确、完整，无误导性陈述；

（3）在交易过程中，配合转让方完成审批手续，确保交易的合法合规性；

（4）在借壳上市交易完成后，积极履行信息披露义务，维护投资者合法权益。

十二、合作方式

1.双方建立定期沟通机制，就借壳上市交易的进展、问题进行协商，共同推进交易进程；

2.双方在资产注入过程中，应保持密切合作，确保资产质量和盈利能力的提升；

3.双方共同制定借壳上市交易的时间表，严格按照时间表推进各项工作；

4.在借壳上市交易完成后，双方应共同关注上市公司运营状况，确保公司持续、稳定发展。

十三、其他事项

1.双方同意，本合同项下的权利、义务和责任不得转让给任何第三方，除非获得对方书面同意；

2.双方应遵循诚实信用原则，共同维护双方及上市公司的合法权益；

3.双方在合同执行过程中，如遇重大问题，应及时沟通，共同寻求解决方案。

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

十四、合同的有效期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，至以下条件先满足之一时终止：

a.借壳上市交易完成且双方权利义务履行完毕；

b.双方协商一致提前终止本合同；

c.本合同因其他条款约定的原因终止。

2.本合同终止后，除非法律法规另有规定或双方另有约定，本合同中的保密、争议解决等条款仍然有效。

十五、合同的终止条件

1.双方同意，在以下情况下，本合同可以终止：

a.双方协商一致决定终止本合同；

b.因不可抗力事件导致本合同无法履行，且双方无法达成一致意见；

c.一方严重违反本合同约定，导致合同无法继续履行，另一方有权终止合同；

d.依据法律法规的规定，本合同应予终止的其他情形。

2.终止合同的一方应书面通知对方，合同自通知到达对方之日起终止。

十六、合同的变更和解除

1.双方同意，本合同的任何变更或解除，均需双方协商一致，并以书面形式确认；

2.在合同变更或解除的情况下，双方应遵循公平、合理原则，协商解决由此产生的相关问题；

3.合同的变更或解除不影响双方在合同解除前已经产生的权利、义务和责任。

十七、争议解决机制

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

2.如协商不成，任何一方均可将争议提交至合同签订地有管辖权的人民法院诉讼解决；

3.争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本合同的其他条款。

十八、法律适用和管辖法院

1.本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律；

2.双方同意，因本合同引起的任何争议，如协商不成，由合同签订地有管辖权的人民法院管辖。

十九、合同的效力

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，具有法律效力；

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力；

3.本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

双方应严格遵守本合同的约定，确保借壳上市交易的顺利进行。在任何情况下，双方均应遵循法律法规，尊重合同精神，共同维护双方及上市公司的合法权益。

二十、签字盖章与日期

甲方（转让方）：

名称：____________________

法定代表人（或授权代表）：____________________

签字：____________________

盖章：____________________

日期：____年____月____日

乙方（受让方）：

名称：____________________

法定代表人（或授权代表）：____________________

签字：___________