借壳上市合同风险投资约定

借壳上市合同风险投资约定合同编号：__________

甲方（以下简称“投资方”）：__________

乙方（以下简称“借壳方”）：__________

鉴于：

1.投资方是一家具有丰富投资经验的风险投资机构，致力于寻找有潜力的企业进行投资；

2.借壳方是一家具备一定市场竞争力、发展前景良好的企业，有意通过借壳上市方式实现资本运作和业务拓展；

3.双方经充分协商，就借壳上市事宜达成一致意见，同意签订本合同，共同推进借壳上市项目的实施。

为了明确双方的权利、义务和责任，保障借壳上市项目的顺利进行，根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，达成如下协议：

一、合同目的

1.投资方以其专业的投资经验、资源整合能力，为借壳方提供借壳上市所需的相关服务和支持；

2.借壳方通过投资方的投资及资源整合，实现企业资产的优化配置，提高企业市场竞争力，达到借壳上市的目的。

二、签订背景

1.借壳方具备良好的业务基础和发展潜力，但受限于现有资本结构、融资渠道等因素，难以实现快速扩张；

2.投资方在充分了解借壳方的经营状况、财务状况和市场前景的基础上，同意为借壳方提供风险投资，支持其借壳上市；

3.双方经多次沟通，就借壳上市的具体方案、投资金额、股权结构、业绩承诺等核心条款达成一致，并决定签订本合同。

本合同未尽事宜，双方可另行协商，签订补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。

主要条款：

三、服务内容

1.投资方应协助借壳方制定借壳上市方案，包括但不限于资产重组、股权结构设计、融资安排等；

2.投资方负责协调相关中介机构，包括但不限于会计师事务所、律师事务所、券商等，为借壳方提供专业服务；

3.投资方应协助借壳方完成上市申报、审核、发行等相关工作；

4.投资方为借壳方提供企业管理、市场拓展、资源整合等方面的咨询和支持。

四、质量标准

1.投资方应确保提供的服务符合国家法律法规、行业标准和合同约定；

2.投资方应保证借壳方在借壳上市过程中所涉及的财务数据、业务数据真实、准确、完整；

3.投资方应确保借壳方在借壳上市过程中，各项业务运营正常，维护企业稳定发展。

五、价格支付

1.投资方向借壳方提供的投资款项，应按照双方约定的金额、期限和方式支付；

2.借壳方应按照本合同约定，向投资方支付投资回报及相关费用；

3.双方应就投资回报的计算方法、支付时间和方式等具体事项达成一致，并在本合同中明确约定。

六、保密条款

1.双方在签订本合同及履行合同过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密；

2.未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露上述保密信息；

3.保密义务自本合同签订之日起生效，至合同履行完毕后五年内继续有效。

七、违约责任

1.双方应严格按照本合同的约定履行义务，如一方违反合同约定，导致合同无法履行或造成对方损失的，应承担相应的违约责任；

2.投资方未能按约定支付投资款项的，应向借壳方支付违约金，并赔偿因此给借壳方造成的损失；

3.借壳方未能按约定完成借壳上市目标的，应向投资方支付违约金，并赔偿因此给投资方造成的损失。

八、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

2.若协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地有管辖权的人民法院诉讼解决。

九、其他条款

1.本合同一式两份，双方各执一份；

2.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年；

3.本合同的修改、补充需双方书面同意，具有同等法律效力。

本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。在合同履行过程中，如遇国家政策调整或其他不可抗力因素，影响合同履行的，双方应本着公平原则，共同协商解决。

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、投资方的权利与义务

1.权利

（1）投资方有权按照本合同的约定获得投资回报；

（2）投资方有权了解借壳方的经营状况、财务状况、市场前景等信息，要求借壳方提供相关资料；

（3）投资方有权参与借壳方重大决策，对借壳方的经营管理提出建议；

（4）投资方有权在借壳方违约或违反合同约定时，要求借壳方承担违约责任。

2.义务

（1）投资方应按照本合同的约定及时足额支付投资款项；

（2）投资方应协助借壳方制定借壳上市方案，提供专业意见和支持；

（3）投资方应积极协调相关中介机构，为借壳方提供优质服务；

（4）投资方应严格履行保密义务，保守借壳方的商业秘密、技术秘密等；

（5）投资方不得干预借壳方的正常经营活动，不得损害借壳方的合法权益。

二、借壳方的权利与义务

1.权利

（1）借壳方有权按照本合同的约定获得投资方的投资款项；

（2）借壳方有权要求投资方提供与借壳上市相关的专业意见、资源和支持；

（3）借壳方有权在投资方违约或违反合同约定时，要求投资方承担违约责任；

（4）借壳方有权自主决定企业的经营管理和市场拓展策略。

2.义务

（1）借壳方应按照本合同的约定，完成借壳上市的目标；

（2）借壳方应及时向投资方提供真实、准确、完整的企业经营、财务等资料；

（3）借壳方应积极配合投资方及中介机构的工作，确保借壳上市项目的顺利进行；

（4）借壳方应严格履行保密义务，保守投资方的商业秘密、技术秘密等；

（5）借壳方应按照约定向投资方支付投资回报及相关费用。

三、合作方式

1.双方建立定期沟通机制，就借壳上市项目的进展、存在问题等进行协商；

2.双方共同制定借壳上市时间表，明确各阶段的工作目标和任务；

3.双方在合同执行过程中，应保持密切合作，互相支持，共同推进借壳上市项目的实施；

4.双方在合同履行过程中，如遇重大问题，应积极协商解决，确保合同的顺利履行。

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年，除非双方另有约定或本合同提前终止。

2.合同有效期届满前，如双方同意续约，应签订书面续约协议，明确续约条款。

二、终止条件

1.合同履行完毕，双方均履行完毕各自的义务，本合同自然终止；

2.双方经协商一致，可以提前终止本合同；

3.一方严重违反本合同约定，导致合同无法继续履行，另一方有权书面通知违约方终止本合同；

4.发生不可抗力事件，导致合同无法履行，双方均有权要求终止本合同；

5.根据法律法规的规定，本合同应终止的其他情形。

三、合同的变更和解除

1.双方同意，合同的变更和解除必须采用书面形式，经双方签字（或盖章）确认后生效；

2.在合同有效期内，如一方提出变更或解除合同，应提前通知对方，并说明理由。双方在友好协商的基础上，达成一致意见后，可以变更或解除合同；

3.合同变更或解除后，双方应按照变更或解除后的条款履行义务，如涉及已支付款项的退还、补偿等，双方应另行协商解决。

四、争议解决机制

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

2.若协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地有管辖权的人民法院诉讼解决；

3.诉讼过程中，双方应继续履行合同，除非双方另有约定或争议解决结果要求停止履行。

五、法律适用和管辖法院

1.本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律；

2.双方同意，因本合同产生的任何争议，均由合同签订地有管辖权的人民法院管辖。

六、合同效力

1.本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力；

2.本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力；

3.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，对双方具有法律约束力；

4.本合同取代了双方在此之前就同一事项达成的所有口头或书面协议，具有最终效力。

双方确认已充分理解本合同的内容，并自愿签订本合同，共同遵守。

合同双方确认本合同内容无误，同意以下条款：

甲方（投资方）签字：____________________

甲方盖章：____________________

签字日期：____年_