短期融资券承销协议

短期融资券承销协议合同编号：__________甲方（发行人）：________公司乙方（承销商）：________证券公司第一章总则1.1定义1.1.1“本协议”指本短期融资券承销协议。1.1.2“甲方”指甲方（发行人）。1.1.3“乙方”指乙方（承销商）。1.1.4“短期融资券”指甲方发行的无担保短期债务融资工具。1.1.5“承销”指甲方委托乙方按照本协议约定的条件和程序，代理销售短期融资券的行为。1.2目的1.2.1本协议旨在规范甲方与乙方之间的短期融资券承销业务，明确双方的权利和义务，保证短期融资券的成功发行。第二章承销方式及条件2.1承销方式2.1.1乙方同意以代销方式承销甲方发行的短期融资券。2.2承销条件2.2.1甲方应向乙方提供完整、真实、准确的发行文件和相关信息。2.2.2甲方应按照乙方的要求提供必要的材料，以支持乙方完成短期融资券的承销工作。2.2.3乙方应按照甲方的要求，在约定的时间内完成短期融资券的承销工作。第三章承销期限及价格3.1承销期限3.1.1本协议项下的短期融资券承销期限为____个月，自甲方与乙方签订本协议之日起算。3.2承销价格3.2.1甲方同意按照本协议附件一确定的短期融资券发行价格向乙方支付承销费用。3.2.2乙方应按照本协议附件一确定的承销价格销售短期融资券。第四章权利与义务4.1甲方的权利与义务4.1.1甲方有权要求乙方按照本协议约定的条件和程序承销短期融资券。4.1.2甲方应按照本协议约定的期限向乙方支付承销费用。4.1.3甲方应保证提供的发行文件和相关信息真实、准确、完整。4.2乙方的权利与义务4.2.1乙方有权按照本协议约定的条件和程序承销短期融资券。4.2.2乙方应按照甲方的要求提供必要的材料，以支持甲方完成短期融资券的发行工作。4.2.3乙方应保证按照本协议约定的期限和价格完成短期融资券的承销工作。第五章保密与争议解决5.1保密5.1.1双方应对本协议项下的商业秘密和相关信息予以保密，未经对方书面同意，不得向第三方披露。5.1.2双方应对本协议签订、履行过程中获知的对方商业秘密和相关信息予以保密，未经对方书面同意，不得向第三方披露。5.2争议解决5.2.1凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应通过友好协商解决。5.2.2若协商不成，任何一方均可将争议提交我国有管辖权的人民法院诉讼解决。第六章融资券的发行与还款6.1发行6.1.1甲方应在约定的发行日期前，向乙方提交短期融资券的发行文件，包括但不限于发行说明书、募集说明书、发行方案等。6.1.2乙方应按照甲方提供的发行文件，在发行期内完成短期融资券的发行工作。6.2还款6.2.1甲方应按照短期融资券发行方案中约定的还款日期和还款方式，向投资者支付本金和利息。6.2.2甲方应在还款日前，将应付的本金和利息划入乙方指定的账户。第七章承销费用的支付7.1承销费用7.1.1甲方应按照本协议附件二确定的承销费用支付给乙方。7.1.2承销费用应在短期融资券发行成功后，且乙方履行完毕本协议项下的承销义务后支付。7.2支付方式7.2.1甲方应通过银行转账的方式支付承销费用。7.2.2乙方应在收到承销费用后，向甲方出具相应的收款凭证。第八章责任与赔偿8.1甲方责任8.1.1甲方应对其提供的发行文件的真实性、准确性和完整性承担责任。8.1.2如因甲方提供的发行文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，导致投资者损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。8.2乙方责任8.2.1乙方应保证在承销过程中，严格遵守相关法律法规和行业规范。8.2.2如因乙方在承销过程中存在过错，导致投资者损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。第九章违约与解除9.1违约9.1.1任何一方违反本协议的约定，即为违约。9.1.2违约方应承担因其违约行为给对方造成的损失。9.2解除9.2.1如一方严重违约，对方有权书面通知解除本协议。9.2.2本协议解除后，双方应按照本协议的约定处理善后事宜。第十章一般条款10.1通知10.1.1双方之间的任何通知、请求或要求应以书面形式送达对方指定的联系地址。10.1.2通知、请求或要求在送达指定地址后视为已送达。10.2修改与补充10.2.1本协议的任何修改或补充均应以书面形式作出，并经双方签署。10.2.2修改或补充的条款与本协议具有同等法律效力。10.3法律适用10.3.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律法规。10.3.2如本协议的任何条款与中华人民共和国法律法规相抵触，应以法律法规为准。10.4不可抗力10.4.1任何一方因不可抗力导致无法履行本协议的，应在合理时间内通知对方，并采取必要措施减轻损失。10.4.2不可抗力包括自然灾害、战争、行为等无法预见、无法克服且对一方履行义务有重大影响的情形。10.5完整协议10.5.1本协议构成双方关于短期融资券承销业务的完整协议。10.5.2本协议取代双方之前就同一事项签订的任何协议和谅解备忘录。第十一章信息的提供与更新11.1信息提供11.1.1甲方应向乙方提供与短期融资券发行相关的所有必要信息，并保证信息的真实、准确、完整。11.1.2乙方应向甲方提供承销过程中的进展情况，包括但不限于销售情况、投资者反馈等。11.2信息更新11.2.1若甲方在发行期内发生重大事项，可能对短期融资券的发行产生重大影响的，甲方应及时通知乙方，并提供更新的信息。11.2.2乙方应根据甲方提供的信息更新，及时调整承销策略。第十二章融资券的管理与监督12.1管理12.1.1甲方应负责短期融资券的发行管理，保证发行过程的合规性。12.1.2乙方应负责短期融资券的承销管理，保证承销过程的合规性。12.2监督12.2.1甲方应监督乙方的承销行为，保证乙方按照本协议的约定履行义务。12.2.2乙方应接受甲方的监督，及时纠正承销过程中的违规行为。第十三章保密义务的延续13.1保密期限13.1.1本协议项下的保密义务在协议终止后继续有效，期限为____年。13.1.2保密期限结束后，双方仍应遵守本协议项下的保密义务。13.2保密范围13.2.1本协议项下的保密义务适用于与短期融资券发行和承销相关的所有信息。13.2.2保密义务不包括公开渠道获取的信息或第三方合法提供的信息。第十四章违约责任14.1违约责任14.1.1任何一方违反本协议的约定，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金为____元。14.1.2上述违约金不足以弥补对方损失的，违约方应赔偿对方的全部损失。14.2赔偿范围14.2.1赔偿范围包括但不限于直接经济损失、合理费用支出、可得利益损失等。14.2.2赔偿金额应根据实际情况确定，以弥补对方损失为限。第十五章附则15.1附件15.1.1本协议附件为本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等法律效力。15.1.2本协议附件包括但不限于附件一：短期融资券发行价格及承销费用明细，附件二：承销协议补充条款。15.2生效与终止15.2.1本协议自双方签字盖章之日起生效。15.2.2本协议的有效期为____年，自生效之日起算。15.3争议解决15.3.1凡因本协议引起的或与本协议