资产配置咨询协议书

合同编号：__________资产配置咨询协议书甲方（委托人）：__________乙方（受托人）：__________鉴于甲方愿意委托乙方就其资产配置提供专业咨询服务，经双方友好协商，达成如下协议：第一条咨询服务内容1.1乙方根据甲方的资产状况、风险承受能力、投资目标和期限等因素，为甲方提供资产配置方案及投资建议。1.2乙方应确保提供的服务符合国家法律法规、监管规定及行业准则，遵循诚实信用、公平公正的原则。第二条乙方的义务2.1乙方应在其专业领域内，尽最大努力为甲方提供优质的资产配置咨询服务。2.2乙方应对甲方的资产状况和交易信息予以保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方透露。2.3乙方应按照甲方的委托要求，及时提供资产配置方案及投资建议，并定期跟踪调整。第三条甲方的义务3.1甲方应如实向乙方提供其资产状况、风险承受能力、投资目标和期限等必要信息，并确保所提供信息的真实性、准确性和完整性。3.2甲方应对乙方提供的资产配置方案及投资建议予以认真考虑，并根据乙方的建议进行投资。3.3甲方应按照约定的时间和方式支付乙方服务费用。第四条服务费用及支付方式4.1双方同意，乙方向甲方提供资产配置咨询服务，服务费用为人民币____元整（大写：_______________________元整）。4.2甲方应按照本协议约定的时间和方式支付服务费用。第五条协议的解除和终止5.1在下列情况下，甲乙双方均可书面解除本协议：（1）双方协商一致解除；（2）一方严重违反本协议，导致协议无法履行；（3）法律、法规、监管规定或政策变化导致本协议无法继续履行。5.2协议解除或终止后，乙方应按照甲方的要求，完成资产配置的后续工作。第六条违约责任6.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。6.2若乙方未按照约定时间提供服务或提供的服务不符合约定质量标准，甲方有权要求乙方退还部分或全部服务费用。第七条争议解决双方因履行本协议发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第八条其他约定8.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。8.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________代表（签名）：__________代表（签名）：__________签订日期：__________签订日期：__________注意事项：1.确保合同内容的真实性和合法性：在签订合同前，双方应仔细核实所提供信息的真实性、准确性和完整性，确保符合国家法律法规、监管规定及行业准则。2.保密义务：乙方应对甲方的资产状况和交易信息予以保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方透露。3.服务费用支付：甲方应按照约定的时间和方式支付乙方服务费用，确保乙方正常提供服务。4.履行合同义务：双方应严格按照协议约定的内容和方式履行各自的义务，确保协议的正常履行。解决办法：1.双方发生争议时，通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。2.若乙方未按照约定时间提供服务或提供的服务不符合约定质量标准，甲方有权要求乙方退还部分或全部服务费用。关键词语的法律名词解释：1.资产配置：根据投资者的风险承受能力、投资目标和期限等因素，对资产进行合理分配，以实现投资收益最大化和风险最小化。2.风险承受能力：投资者在投资过程中所能承受的最大损失程度。3.投资建议：针对投资者的资产配置、投资策略等方面提出的专业意见。4.保密义务：合同一方对合同另一方提供的信息予以保密，不得向第三方透露。5.违约金：当合同一方违反合同约定，导致合同无法履行或造成对方损失时，应向对方支付的违约赔偿。6.争议解决：解决合同双方在履行过程中发生的争议。7.合同签订地：合同双方签订合同的地点。特殊应用场合：1.家庭理财规划：适用于家庭成员共同参与的资产配置，可以增加关于家庭成员权益保护的补充条款，确保资产配置符合家庭成员的共同利益。2.退休规划：适用于即将或已经退休的人士，重点关注养老金的储备和投资策略。可以增加关于退休规划特殊需求的补充条款，确保资产配置方案符合退休生活的实际需求。3.遗产规划：适用于希望为自己遗产做出规划的客户，可以增加关于遗产分配和传承的补充条款，确保资产配置方案符合遗产规划的目标。4.企业主资产配置：适用于企业主在企业经营和个人资产之间的配置。可以增加关于企业经营风险和个人资产保护的补充条款，确保资产配置方案考虑到企业主身份的特殊性。5.高净值个人资产配置：适用于资产规模较大的个人，重点关注财富保值增值和税务规划。可以增加关于跨境资产配置和税务合规的补充条款，确保资产配置方案符合高净值个人的需求。附件列表：1.甲方资产状况说明书：详细列出甲方的资产情况，包括房产、股票、债券、基金等。2.乙方专业资质证明：证明乙方在资产配置领域的专业能力和经验。3.投资产品说明书：详细介绍乙方推荐的投资产品，包括产品性质、风险收益特点、费用结构等。4.风险评估问卷：用于评估甲方的风险承受能力，以便乙方提供更加个性化的资产配置方案。5.税务合规文件：涉及跨境资产配置和高净值个人资产配置时，需要提供相关的税务合规文件。6.家庭成员权益保护协议：用于明确家庭成员在资产配置中的权益保护。7.退休规划特殊需求说明：详细说明即将或已经退休的人士在资产配置中的特殊需求